附件二 風(feng)險定義
1、產業(ye)政策(ce)風險
指國(guo)家和地方(fang)能源產業(ye)政(zheng)策調整方(fang)面存在的(de)不確定性，對企業(ye)實現戰略目標的(de)影響(xiang)。
2、發展(zhan)方式風(feng)險
指企(qi)業(ye)在生產要素的分配(pei)、投入、組合和使用的方式方面存在的不確定性，對企(qi)業(ye)實(shi)現戰(zhan)略(lve)目標的影響。
3、戰略(lve)規劃(hua)風險(xian)
指企業(ye)在制定自身的(de)(de)(de)長(chang)期目標并(bing)將其付(fu)諸實施的(de)(de)(de)過程中存(cun)在的(de)(de)(de)不確定性(xing)，對(dui)企業(ye)實現戰(zhan)略目標的(de)(de)(de)影響。
4、戰(zhan)略決策風險(xian)
指企業對(dui)全(quan)局性、長遠性、戰略性等重大事項的(de)決策存在(zai)不確(que)定性，對(dui)企業實(shi)現戰略目標的(de)影響。
5、投資(zi)決策(ce)風險
指(zhi)企業重大項目的投資決策存在(zai)不(bu)確定(ding)性(xing)，對企業實現投資目標的影響。
6、投資后評價(jia)風(feng)險(xian)
指(zhi)企業對已完成項(xiang)目(mu)的(de)(de)實(shi)施(shi)過(guo)程(cheng)、實(shi)施(shi)結果進(jin)行(xing)評價的(de)(de)過(guo)程(cheng)中存在的(de)(de)不確(que)定性(xing)，對企業實(shi)現(xian)投資目(mu)標的(de)(de)影響。
7、資源選(xuan)擇與獲(huo)取風(feng)險
指(zhi)企業在(zai)選擇及(ji)獲取各類資源(yuan)的(de)過程中存(cun)在(zai)的(de)不(bu)確定性，對企業實現可持續發展(zhan)目標(biao)的(de)影響。
8、集團管(guan)控風險(xian)
指在(zai)集團管控模式，管控效(xiao)果(guo)等方面存在(zai)的不(bu)確定性，對企業實(shi)現戰略目標的影響(xiang)。
9、并購重組(zu)風險
指企業對(dui)其(qi)他經濟實(shi)體(ti)進行合(he)并、收購、重組(zu)過程中存在的不確(que)定性，對(dui)企業實(shi)現戰略目標的影響。
10、內部協(xie)同風險
指集團各權屬單位、各業務板塊之(zhi)間、各管理(li)部門之(zhi)間的協同配合存在的不確定性，對企業實現(xian)戰略(lve)目(mu)標的影響(xiang)。
11、政企關系(xi)風險(xian)
指企(qi)(qi)業與(yu)各級(ji)國家(jia)機(ji)關(guan)、政(zheng)府部門溝通(tong)協(xie)調中存在的不(bu)確(que)定(ding)性，對(dui)企(qi)(qi)業實現(xian)戰(zhan)略目(mu)標的影響。
12、京广航(hang)影视官方風險
指(zhi)由于企業在(zai)京(jing)广(guang)航影(ying)视官(guan)方(fang)的(de)建(jian)設(she)、宣貫、融合方(fang)面存在(zai)的(de)不確定性，對企業實現戰(zhan)略目標的(de)影(ying)響。
13、聲(sheng)譽風險
指企(qi)業在(zai)維(wei)護(hu)其外部形象、提高企(qi)業美譽度、處(chu)理重大影響(xiang)性事件(jian)過程(cheng)中存在(zai)的(de)不確(que)定性，對企(qi)業實(shi)現戰略目標的(de)影響(xiang)。
14、資(zi)源開采(cai)風險(xian)
指企(qi)業(ye)在對省內(nei)外資源進行開采的過程中的合規性與科學性方面存在的不確定(ding)性，對企(qi)業(ye)實現戰略目標的影(ying)響。
15、產業結(jie)構風險
指(zhi)企業(ye)產業(ye)結構的合理性、與(yu)發展戰略(lve)匹(pi)配性方(fang)面存在的不(bu)確定性，對企業(ye)實現戰略(lve)目(mu)標的影響(xiang)。
16、公司(si)治(zhi)理(li)風(feng)險(xian)
指企業在公司治理(li)結構的(de)設置(zhi)及(ji)運行等方(fang)面存(cun)在的(de)不確定性(xing)，對企業實(shi)現(xian)治理(li)目標的(de)影響。
17、競爭風險
指企業(ye)與其他能源企業(ye)在資(zi)源獲取、營(ying)銷等(deng)領(ling)域的(de)競爭(zheng)中存(cun)在的(de)不(bu)確定性，對企業(ye)實現經營(ying)目標(biao)的(de)影響。
18、需求(qiu)波動風險
指煤炭(tan)等產品的(de)市場需求方面存在的(de)不確定性，對(dui)企業實(shi)現經營目標的(de)影響。
19、價格波動風險
指由(you)于(yu)產品、原材(cai)料等價格波動方面(mian)存(cun)在的不確定性，對企業實現經營目標的影響。
20、利匯(hui)率風險(xian)
指(zhi)利率(lv)、匯率(lv)波動方(fang)面存在的不確定性(xing)，對企(qi)業實(shi)現(xian)經營(ying)目標的影響(xiang)。
21、預算管理(li)風險
指預算編(bian)制、預算執行(xing)、預算調整等工(gong)作(zuo)中存在的不確定(ding)性(xing)，對企業實現經營目標的影響。
22、資產管理風險(xian)
指(zhi)在(zai)資產(chan)使用、資產(chan)管理、資產(chan)處置(zhi)等過程中存在(zai)的不(bu)確定性(xing)，對企業實現經營(ying)目標的影響。
23、財務(wu)信息風(feng)險
指在財務信(xin)息的(de)搜集(ji)、整理、使用、保密過程中存在的(de)不確(que)定性，對(dui)企業財務工作目標的(de)影響。
24、應收帳款風險
指(zhi)在應收(shou)賬款的(de)(de)管(guan)理、回收(shou)、處置(zhi)等方面存在的(de)(de)不確(que)定性，對企業(ye)實現(xian)有效資(zi)金周轉和呆壞賬控制目標的(de)(de)影響。
25、成本控制風險
指在(zai)成本控制的過程中(zhong)存(cun)在(zai)的各種不確定性，對企業實現(xian)利潤目標的影響。
26、資金(jin)管理(li)風險
指在資(zi)(zi)金(jin)集中管理、資(zi)(zi)金(jin)流(liu)動性、資(zi)(zi)金(jin)活(huo)動管控、高(gao)風險(xian)資(zi)(zi)金(jin)業務等資(zi)(zi)金(jin)管理環節(jie)存在的不確定性，對企業實現經營目(mu)標的影響。
27、會計核算風險
指在會計核算的程序、方(fang)法等方(fang)面(mian)存在的不確定性，對企(qi)業財務工作目標(biao)的影(ying)響(xiang)。
28、稅務(wu)風(feng)險
指在稅收籌劃與納稅合規(gui)性方(fang)面存在的不確(que)定(ding)性，對企業實(shi)現經營目標的影響(xiang)。
29、融資風險
指在(zai)融(rong)資(zi)規劃、融(rong)資(zi)結(jie)構(gou)、融(rong)資(zi)成本、融(rong)資(zi)跟蹤(zong)管理(li)等方面存在(zai)的不確(que)定性，對(dui)企業實(shi)現經(jing)營目(mu)標的影響。
30、擔保風險
指在擔(dan)保(bao)相(xiang)關(guan)政(zheng)策制度的執行，擔(dan)保(bao)項(xiang)目(mu)的風(feng)險(xian)評估(gu)、授權(quan)審批，擔(dan)保(bao)合同的履行與適時監控等(deng)方面存在的不確定性，對企業(ye)實現經(jing)營目(mu)標(biao)的影響。
31、財務稽查風險
指在(zai)對(dui)會計(ji)核(he)算業務進行審核(he)、監(jian)督、檢查過程中存在(zai)的(de)(de)各種不確(que)定(ding)性(xing)，對(dui)企(qi)業經營合規性(xing)目標的(de)(de)影響。
32、生(sheng)產計劃風(feng)險
指(zhi)因(yin)主客(ke)觀因(yin)素導致(zhi)生產計劃的制定、執行存(cun)在的不確定性，對(dui)企業實現生產目標(biao)的影響。
33、安全生產管(guan)理風險
指(zhi)由于管(guan)理、人(ren)的(de)行(xing)為活動、機(ji)械設備、系統等因素存(cun)在(zai)的(de)不確定性，對職工的(de)人(ren)身安(an)全，企(qi)業的(de)正(zheng)常生產經營活動的(de)影響。
34、人力(li)資源風險(xian)
指人員選(xuan)聘、使用、考核(he)、培訓(xun)方(fang)面(mian)存在的不確定性，對(dui)企(qi)業實現經營目標(biao)的影響(xiang)。
35、工(gong)程項目管(guan)理(li)風(feng)險(xian)
指在(zai)工程項目(mu)的(de)建設(she)、監理、驗收(shou)、預決算(suan)過程中存在(zai)的(de)不確(que)定性(xing)，對(dui)企業實現投資目(mu)標的(de)影響。
36、產品質量管理風險
指對(dui)產品(pin)(pin)質(zhi)量標準制定執行、產品(pin)(pin)質(zhi)量監管、產品(pin)(pin)質(zhi)量事故(gu)處理方(fang)面存在的(de)不確定性，對(dui)企(qi)業實現經營目標的(de)影響。
37、災害風險
指由于外界環境的劇烈變動引發的自然災害存(cun)在不確定性(xing)，給(gei)企業生(sheng)產經營目(mu)標(biao)造成的影響。
38、運力不足風險
指(zhi)由(you)于運(yun)力增長(chang)與煤炭產能(neng)增長(chang)的(de)匹配(pei)性、運(yun)輸能(neng)力提升的(de)空間(jian)、調度(du)方案(an)的(de)科學性等方面的(de)不確定性，對企(qi)業實現銷售(shou)目標的(de)影(ying)響。
39、營銷管(guan)理風險
指在營銷分析(xi)、規劃、實施和控制(zhi)過程(cheng)中存在的不(bu)確(que)定性，對企業實現經(jing)營目標(biao)的影(ying)響。
40、裝備管理風(feng)險
指(zhi)在技(ji)術裝備的(de)安裝、使用、維護、技(ji)改(gai)等方(fang)面存在的(de)不確(que)定性(xing)，對企業實(shi)現生產和(he)安全(quan)目標的(de)影響。
41、環保責任(ren)風(feng)險
指在環境評估、污染治理、生態維護(hu)等方面存(cun)在的不確定性，對企業實現經(jing)營目標的影(ying)響。
42、采購管(guan)理風險
指采(cai)購產(chan)品質(zhi)量、供貨及(ji)時性、售后服務(wu)、采(cai)購成(cheng)本(ben)、物資供應協同效應的發揮等方面存在的不確定性，對企(qi)業實現經營(ying)目標的影響(xiang)。
43、科技創新風險(xian)
指企業(ye)在(zai)重大生產工藝、技術(shu)裝備(bei)、安全保(bao)障等方面的(de)技術(shu)創新(xin)存在(zai)的(de)不(bu)確定性(xing)，對(dui)企業(ye)實現經(jing)營目標的(de)影響。
44、審(shen)計風險
指在審計實(shi)施過程(cheng)中(zhong)對(dui)經(jing)營活動(dong)中(zhong)的錯誤、舞弊行為、重大經(jing)營漏(lou)洞以及其他不合規行為及時發現(xian)存在不確定性，對(dui)企(qi)業實(shi)現(xian)經(jing)營目標(biao)的影(ying)響。
45、調度管理(li)風險(xian)
指在產供銷的計(ji)劃、統計(ji)、組織、協調過(guo)程中存在的不(bu)確定性(xing)，對企業實現安全生產及經營目標的影(ying)響。
46、信(xin)息化建設風險(xian)
指(zhi)在(zai)信息(xi)系統規劃、開發(fa)、實施、變更和維護的過程中存在(zai)的不確定性(xing)，對企業實現經(jing)營目標(biao)的影(ying)響。
47、日(ri)常辦公(gong)風險
指企業(ye)重要信息的(de)(de)搜集、保管、傳遞，印章管理及(ji)其他日常辦公事項存(cun)在(zai)的(de)(de)不確定性，對(dui)企業(ye)實現經營目標的(de)(de)影響。
48、紀檢監察風險
指在(zai)(zai)黨(dang)(dang)內(nei)執紀、行(xing)政監察、黨(dang)(dang)風建設、反腐倡廉工(gong)作方面存在(zai)(zai)的不確(que)定性，對企業廉政建設目標(biao)的影響。
49、信訪維穩風險
指企業在處置信訪事件和維(wei)護企業穩(wen)定方(fang)面存在的不確定性，對企業正常生(sheng)產經營產生(sheng)的影響。
50、招投標(biao)風(feng)險(xian)
指(zhi)在招(zhao)投標(biao)方案的(de)設計、招(zhao)投標(biao)方案的(de)實施、招(zhao)投標(biao)過(guo)程的(de)監督過(guo)程中存在的(de)不確定性，對企(qi)業實現(xian)經營目(mu)標(biao)的(de)影(ying)響(xiang)。
51、部門/單位負責(ze)人選聘風險
指選聘的(de)部門(men)/單位(wei)負責人能力、素質在(zai)滿足企業(ye)發展(zhan)需求方面的(de)存(cun)在(zai)不確定性，對(dui)企業(ye)實現經(jing)營目標(biao)的(de)影響。
52、合同(tong)管理風險
指企業在(zai)進(jin)行各類合同(tong)的簽定、變更、履行、保(bao)密、歸檔管理以及糾紛(fen)處理等方面存(cun)在(zai)的不確定性，對企業實(shi)現經(jing)營目標的影響。
53、訴(su)訟糾紛(fen)風(feng)險
指企業在訴(su)訟糾(jiu)紛(fen)的處理過(guo)程(cheng)中存(cun)在的不確(que)定性，對(dui)企業實現經(jing)營目(mu)標的影響。
54、知識產權管(guan)理風險
指企(qi)業(ye)在知(zhi)識產權(quan)注(zhu)冊(ce)、維護、使(shi)用、許可使(shi)用、轉讓、維權(quan)、糾紛(fen)處(chu)理(li)過程中(zhong)存(cun)在的不確定性(xing)，對企(qi)業(ye)實現經營(ying)目標的影響。
55、產權管理風險
指企業(ye)國有(you)產權(quan)在(zai)登記、評估、處置過程中存在(zai)的不確定性，對企業(ye)實現經營(ying)目(mu)標的影響(xiang)。
