風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)組(zu)織職責的(de)(de)界(jie)定，堅持“單(dan)位(wei)(wei)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)自(zi)負(fu)、業(ye)務風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)自(zi)擔(dan)”的(de)(de)原則。能源(yuan)集團各(ge)單(dan)位(wei)(wei)是(shi)本(ben)單(dan)位(wei)(wei)各(ge)項風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)工(gong)作的(de)(de)責任(ren)(ren)主體(ti)和(he)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)承擔(dan)主體(ti)，董事會（執(zhi)行董事）、總(zong)經(jing)理、黨委會按照(zhao)各(ge)自(zi)權(quan)責承擔(dan)相應的(de)(de)責任(ren)(ren)，黨政一把手是(shi)本(ben)單(dan)位(wei)(wei)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)工(gong)作的(de)(de)組(zu)織者和(he)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)第一責任(ren)(ren)人。能源(yuan)集團及各(ge)單(dan)位(wei)(wei)的(de)(de)職能部門是(shi)本(ben)業(ye)務系統(tong)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)的(de)(de)責任(ren)(ren)主體(ti)，部門負(fu)責人是(shi)本(ben)業(ye)務系統(tong)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)工(gong)作的(de)(de)組(zu)織者和(he)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)第一責任(ren)(ren)人。
（1）董事(shi)會職責
a）批準能源集團風(feng)(feng)險(xian)內控(kong)體(ti)系、總體(ti)實施(shi)規劃(hua)、年度風(feng)(feng)險(xian)內控(kong)工作(zuo)計劃(hua)，統一風(feng)(feng)險(xian)內控(kong)管理理念(nian)，督導風(feng)(feng)險(xian)內控(kong)管理文化的培育(yu)；
b）批準能源(yuan)集團年度風(feng)險內控工作(zuo)報告。
（2）風險管理與審計委員(yuan)會(hui)職責
風險(xian)管理(li)與審計委員(yuan)會(hui)是董(dong)事會(hui)下(xia)設的專門委員(yuan)會(hui)，主要(yao)履行以下(xia)職責(ze)：
a）審議能源集團(tuan)風險(xian)內控體系、總體實施規劃和年度風險(xian)內控工作計劃；
b）審議能(neng)源集團年度風險內控工作報(bao)告；
c）董事會授權的有關風險(xian)內控工作(zuo)的其(qi)他事項。
（3）經理層職責
經(jing)理層對(dui)風險(xian)內(nei)控(kong)工作(zuo)的(de)有(you)效性向董事會負(fu)責。具體職(zhi)責如下：
a）組織(zhi)擬定能源集團風險內(nei)控體(ti)系、總體(ti)規劃、年度風險內(nei)控工(gong)作計劃；
b）組織擬(ni)定(ding)能源集團風險內控工作(zuo)報(bao)告；
c）審定能(neng)源集團風險內控(kong)管理文件、規章、制度(du)；
d）貫徹落實董事會關于風險內控(kong)工作的意見和決議。
（4）風(feng)險(xian)管理部門職責
a）組(zu)織(zhi)推進能源集團風(feng)險(xian)內(nei)控體系及(ji)信息化(hua)建(jian)設(she)，編(bian)制(zhi)能源集團風(feng)險(xian)內(nei)控體系建(jian)設(she)總(zong)體實施規劃(hua)和年度風(feng)險(xian)內(nei)控工(gong)作計劃(hua)；
b）組(zu)織研究(jiu)提出能源集團風(feng)險內控體系、風(feng)險內控工作流程、風(feng)險內控管理有效性評價(jia)標準(zhun)等管理規范并組(zu)織實施；
c）組織能(neng)(neng)源(yuan)集(ji)團年度風險評估(gu)工作，組織制(zhi)定重大風險應(ying)對方案，組織編(bian)制(zhi)能(neng)(neng)源(yuan)集(ji)團年度風險內控(kong)工作報告(gao)；
d）監督能源集團及(ji)權屬企業重大風險(xian)應(ying)對(dui)措施的落實(shi)情況；
e）組(zu)織監控能(neng)源(yuan)集(ji)團(tuan)層面的(de)重(zhong)大風(feng)險的(de)變動，協助業務部(bu)門和權屬企業監控自身(shen)業務領域(yu)風(feng)險的(de)變動；
f）牽頭(tou)或參與能(neng)源(yuan)集團(tuan)及權屬(shu)單位重大(da)損失事件(jian)的調查，協(xie)調處理權屬(shu)企業無法單獨處理的風險(xian)事件(jian)。
（5）審計(ji)部門(men)職責
a）定期評價、分析能源(yuan)集團和(he)權屬企業風險(xian)內(nei)控體系(xi)運轉有效(xiao)性，提出進一步改進和(he)完善風險(xian)內(nei)控工作(zuo)的建(jian)議；
b）出具風險內(nei)控審(shen)計監督報告。
（6）能(neng)(neng)源集團總部(bu)機(ji)關職能(neng)(neng)部(bu)門(men)職責
a）貫(guan)徹執行能源集團《風(feng)險內控指引》，以及其他(ta)正(zheng)式發布的風(feng)險管(guan)理相關制度；
b）主導或配合(he)完成專(zhuan)項風(feng)險評估工作；
c）主導本部(bu)門(men)牽頭(tou)管(guan)(guan)理(li)(li)的(de)重大(da)風(feng)險關(guan)鍵監控指標(biao)和分解指標(biao)的(de)確定工(gong)作，確定重大(da)風(feng)險應對策(ce)略(lve)和具體解決(jue)方案；參與其他部(bu)門(men)牽頭(tou)、本部(bu)門(men)參與的(de)重大(da)風(feng)險管(guan)(guan)理(li)(li)策(ce)略(lve)和解決(jue)方案的(de)制定；
d）落實(shi)本部門(men)牽頭的重大(da)風險解決(jue)方案，并持續(xu)監控重大(da)風險管理(li)解決(jue)方案的執行效(xiao)率和效(xiao)果；
e）配合(he)完(wan)成風(feng)險管(guan)理部門組(zu)織的(de)其(qi)他風(feng)險管(guan)理工作。
（7）權屬企業職責
a）按照(zhao)能(neng)源(yuan)集團(tuan)風(feng)險內控(kong)(kong)工(gong)作的(de)規劃與標(biao)準，建立、推進與完(wan)善本單位風(feng)險內控(kong)(kong)體(ti)系(xi)(xi)及信息(xi)系(xi)(xi)統(tong)工(gong)作，有效控(kong)(kong)制本單位面臨的(de)重大風(feng)險；
b）按(an)能源集團統一(yi)要求(qiu)，匯總整理并上(shang)報(bao)本單位風險(xian)管理相關信息，包括(kuo)但不(bu)限于年度風險(xian)管理報(bao)告、內控自評價(jia)報(bao)告、專(zhuan)項(xiang)風險(xian)評估報(bao)告等；
c）配合風險管理(li)部(bu)門完成相關重大風險管理(li)解(jie)決方案制定的調研(yan)工作；
d）按照能源集(ji)團(tuan)的(de)要求，完成有關風險內控管理的(de)其(qi)他事項。
