風(feng)(feng)險(xian)內(nei)控(kong)組織(zhi)職責(ze)(ze)(ze)的(de)界定(ding)，堅持“單(dan)位風(feng)(feng)險(xian)自負、業務風(feng)(feng)險(xian)自擔”的(de)原(yuan)則(ze)。能(neng)源(yuan)集(ji)團(tuan)各單(dan)位是(shi)(shi)本(ben)(ben)單(dan)位各項風(feng)(feng)險(xian)內(nei)控(kong)工作的(de)責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)主體(ti)和(he)風(feng)(feng)險(xian)承(cheng)擔主體(ti)，董(dong)事會（執(zhi)行董(dong)事）、總經理(li)、黨委會按照各自權責(ze)(ze)(ze)承(cheng)擔相應的(de)責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)，黨政一把(ba)手是(shi)(shi)本(ben)(ben)單(dan)位風(feng)(feng)險(xian)內(nei)控(kong)工作的(de)組織(zhi)者和(he)風(feng)(feng)險(xian)第一責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)人。能(neng)源(yuan)集(ji)團(tuan)及各單(dan)位的(de)職能(neng)部門(men)是(shi)(shi)本(ben)(ben)業務系(xi)統(tong)風(feng)(feng)險(xian)內(nei)控(kong)的(de)責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)主體(ti)，部門(men)負責(ze)(ze)(ze)人是(shi)(shi)本(ben)(ben)業務系(xi)統(tong)風(feng)(feng)險(xian)內(nei)控(kong)工作的(de)組織(zhi)者和(he)風(feng)(feng)險(xian)第一責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)人。
（1）董事會職責(ze)
a）批準能(neng)源集團風(feng)險內控(kong)(kong)體系(xi)、總體實施規劃(hua)、年(nian)度風(feng)險內控(kong)(kong)工(gong)作計劃(hua)，統一(yi)風(feng)險內控(kong)(kong)管(guan)理理念，督(du)導(dao)風(feng)險內控(kong)(kong)管(guan)理文化的(de)培育；
b）批準能(neng)源集(ji)團年度風險內控工作報告(gao)。
（2）風險管(guan)理與(yu)審計(ji)委員會職(zhi)責
風險(xian)管理(li)與審計委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)是董(dong)事(shi)會(hui)(hui)下設(she)的(de)專(zhuan)門委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)，主要履行以下職(zhi)責：
a）審議(yi)能(neng)源集(ji)團風(feng)險(xian)(xian)內控體系、總體實施規劃和(he)年度風(feng)險(xian)(xian)內控工作計劃；
b）審議能源集(ji)團年度(du)風險內控工作報告；
c）董事(shi)(shi)會授(shou)權(quan)的有關風險(xian)內控工作的其他事(shi)(shi)項。
（3）經(jing)理(li)層職責
經理層對風險內控工作的有效性(xing)向董事會(hui)負(fu)責(ze)。具體職(zhi)責(ze)如(ru)下：
a）組(zu)織擬定(ding)能(neng)源集團風(feng)險內(nei)控(kong)體(ti)系、總體(ti)規劃、年度(du)風(feng)險內(nei)控(kong)工作計劃；
b）組織擬定能源(yuan)集團風(feng)險內控(kong)工(gong)作報告(gao)；
c）審定(ding)能(neng)源集團風(feng)險內控管(guan)理(li)文件、規章、制度；
d）貫(guan)徹落實董事會(hui)關于(yu)風險內控工作的意(yi)見和決議(yi)。
（4）風(feng)險管(guan)理部門職責(ze)
a）組織推進能源(yuan)集團(tuan)(tuan)風險(xian)(xian)內控體(ti)系(xi)及信息化建設(she)，編制(zhi)能源(yuan)集團(tuan)(tuan)風險(xian)(xian)內控體(ti)系(xi)建設(she)總體(ti)實施規劃和年度風險(xian)(xian)內控工(gong)作計劃；
b）組(zu)織研究提出能源集團風險內(nei)控(kong)體系、風險內(nei)控(kong)工作流(liu)程、風險內(nei)控(kong)管理有效性(xing)評價標準等(deng)管理規(gui)范并(bing)組(zu)織實施；
c）組織能(neng)源(yuan)集團年(nian)度風(feng)險(xian)(xian)評(ping)估工作，組織制(zhi)定重大風(feng)險(xian)(xian)應對方案(an)，組織編(bian)制(zhi)能(neng)源(yuan)集團年(nian)度風(feng)險(xian)(xian)內控工作報(bao)告；
d）監(jian)督能源集團及權屬企業(ye)重大風險應對(dui)措施(shi)的(de)落實情(qing)況；
e）組織監控(kong)能源集團層面的重大風(feng)(feng)險(xian)的變動，協助業(ye)務(wu)部門和權屬企業(ye)監控(kong)自(zi)身(shen)業(ye)務(wu)領域風(feng)(feng)險(xian)的變動；
f）牽(qian)頭或(huo)參與能源集團及權(quan)屬單(dan)位重大損失事(shi)件(jian)(jian)的調查，協調處(chu)理(li)權(quan)屬企(qi)業無(wu)法單(dan)獨處(chu)理(li)的風險事(shi)件(jian)(jian)。
（5）審計部門職責
a）定期評(ping)價、分析能源集團和權屬企(qi)業風險(xian)內控(kong)(kong)體(ti)系運轉有效(xiao)性，提出進一(yi)步(bu)改進和完善風險(xian)內控(kong)(kong)工作(zuo)的建議；
b）出具風險內控審計(ji)監督報告。
（6）能源集團總部(bu)機關職(zhi)(zhi)能部(bu)門職(zhi)(zhi)責
a）貫徹(che)執行能(neng)源集團(tuan)《風(feng)險內(nei)控指引》，以及其他正式發布的風(feng)險管理相(xiang)關制度(du)；
b）主導或配合完成專項風險(xian)評估工作；
c）主導本(ben)部門牽頭管理(li)(li)的(de)重大(da)(da)風險(xian)關鍵監控指標和分解指標的(de)確定工作，確定重大(da)(da)風險(xian)應對策略和具體解決(jue)(jue)方(fang)(fang)案(an)(an)；參與(yu)其他部門牽頭、本(ben)部門參與(yu)的(de)重大(da)(da)風險(xian)管理(li)(li)策略和解決(jue)(jue)方(fang)(fang)案(an)(an)的(de)制定；
d）落實本部(bu)門牽(qian)頭的重(zhong)(zhong)大(da)風險解決方案，并(bing)持續監控重(zhong)(zhong)大(da)風險管理解決方案的執行效率和效果；
e）配合完成風(feng)險(xian)管理部門組織的其他風(feng)險(xian)管理工作(zuo)。
（7）權屬企業職責
a）按照(zhao)能源集(ji)團風(feng)險內控工(gong)作(zuo)的規劃與標準，建立(li)、推進(jin)與完善本(ben)單(dan)位風(feng)險內控體系(xi)及信息系(xi)統工(gong)作(zuo)，有效(xiao)控制本(ben)單(dan)位面臨的重大(da)風(feng)險；
b）按(an)能源集(ji)團統一要求(qiu)，匯總整(zheng)理并上(shang)報(bao)本(ben)單(dan)位(wei)風(feng)險管理相(xiang)關信(xin)息(xi)，包括但不(bu)限(xian)于年(nian)度風(feng)險管理報(bao)告、內控自評價(jia)報(bao)告、專(zhuan)項風(feng)險評估報(bao)告等；
c）配合風險管理部門完成相關重大風險管理解決方案(an)制定的調研工作；
d）按照(zhao)能源(yuan)集團(tuan)的要求，完成有關風險內控管理的其他事項。
