風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)組織職責的界定，堅持(chi)“單位風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)自(zi)(zi)負(fu)、業務風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)自(zi)(zi)擔(dan)”的原則。能(neng)源集(ji)(ji)團各(ge)單位是(shi)本(ben)單位各(ge)項風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)工作(zuo)(zuo)的責任(ren)(ren)(ren)主(zhu)(zhu)體和(he)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)承(cheng)擔(dan)主(zhu)(zhu)體，董事會（執行董事）、總經理、黨(dang)委會按(an)照(zhao)各(ge)自(zi)(zi)權責承(cheng)擔(dan)相應的責任(ren)(ren)(ren)，黨(dang)政一把手是(shi)本(ben)單位風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)工作(zuo)(zuo)的組織者和(he)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)第(di)一責任(ren)(ren)(ren)人(ren)。能(neng)源集(ji)(ji)團及(ji)各(ge)單位的職能(neng)部門(men)是(shi)本(ben)業務系統(tong)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)的責任(ren)(ren)(ren)主(zhu)(zhu)體，部門(men)負(fu)責人(ren)是(shi)本(ben)業務系統(tong)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)工作(zuo)(zuo)的組織者和(he)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)第(di)一責任(ren)(ren)(ren)人(ren)。
（1）董事會職責
a）批準能源集團(tuan)風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)體(ti)系、總體(ti)實施(shi)規劃、年度風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)工作計劃，統一風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)管理理念，督導風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)管理文化的(de)培育(yu)；
b）批(pi)準能源集團年度風險內控工作報告。
（2）風險管理與審計委員(yuan)會職(zhi)責
風險管(guan)理與審(shen)計委員會是董事(shi)會下(xia)設的專門委員會，主要履(lv)行(xing)以下(xia)職責：
a）審議能源(yuan)集團風險(xian)內(nei)(nei)控(kong)體系、總體實施規劃和年度(du)風險(xian)內(nei)(nei)控(kong)工作計劃；
b）審(shen)議(yi)能源集(ji)團(tuan)年(nian)度風險(xian)內控工作報(bao)告；
c）董事會(hui)授權(quan)的有關(guan)風險內控工(gong)作的其(qi)他事項。
（3）經理(li)層職(zhi)責
經理(li)層對(dui)風險內控工作的(de)有效(xiao)性(xing)向董事會(hui)負責。具體職責如下(xia)：
a）組(zu)織(zhi)擬定能源集團風(feng)險內控體系、總(zong)體規劃(hua)、年度風(feng)險內控工作計劃(hua)；
b）組(zu)織擬定能源集(ji)團(tuan)風險內(nei)控工作報告(gao)；
c）審定能源集團風(feng)險(xian)內控管(guan)理文件、規章、制度(du)；
d）貫徹落實董事(shi)會關于(yu)風險內控(kong)工作的意(yi)見和決議。
（4）風險管理部門職責(ze)
a）組織推進(jin)能源(yuan)(yuan)集(ji)團(tuan)(tuan)風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控體(ti)系及信(xin)息化建(jian)設(she)，編制能源(yuan)(yuan)集(ji)團(tuan)(tuan)風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控體(ti)系建(jian)設(she)總體(ti)實施規劃和年度風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控工作計劃；
b）組織研究(jiu)提出能(neng)源集(ji)團(tuan)風險內控(kong)(kong)體系(xi)、風險內控(kong)(kong)工作流程、風險內控(kong)(kong)管理(li)有效(xiao)性評價(jia)標準等(deng)管理(li)規范(fan)并組織實施；
c）組織(zhi)能(neng)源集團年(nian)度(du)(du)風險評估(gu)工作，組織(zhi)制定重大風險應對方(fang)案，組織(zhi)編制能(neng)源集團年(nian)度(du)(du)風險內控工作報告；
d）監督(du)能源(yuan)集團及權(quan)屬企(qi)業重(zhong)大(da)風險應(ying)對措(cuo)施的落(luo)實(shi)情況；
e）組織監控能源集團(tuan)層面的(de)重大風險(xian)的(de)變動(dong)，協助業務(wu)部門和(he)權(quan)屬(shu)企(qi)業監控自身業務(wu)領域風險(xian)的(de)變動(dong)；
f）牽頭或參與能源集團及(ji)權屬單位重大損失事(shi)件的調查，協(xie)調處(chu)理權屬企業無法(fa)單獨處(chu)理的風險事(shi)件。
（5）審(shen)計(ji)部門職責
a）定期(qi)評價、分(fen)析能源(yuan)集團和(he)權屬企業風險(xian)內(nei)控體系運轉(zhuan)有效(xiao)性(xing)，提出(chu)進一步改進和(he)完善風險(xian)內(nei)控工(gong)作的建議；
b）出具風險內控(kong)審計監督報告。
（6）能(neng)(neng)源集團總部(bu)機關職能(neng)(neng)部(bu)門職責
a）貫徹執行能源(yuan)集團《風險(xian)內控指(zhi)引》，以及(ji)其(qi)他正式發布的(de)風險(xian)管理相關制(zhi)度；
b）主導或配合完(wan)成專(zhuan)項風險評(ping)估工作(zuo)；
c）主導本部門牽(qian)頭管理的重大風險(xian)關鍵監控指標和(he)分解指標的確定(ding)工作(zuo)，確定(ding)重大風險(xian)應對策略和(he)具體(ti)解決(jue)方(fang)案；參與其他部門牽(qian)頭、本部門參與的重大風險(xian)管理策略和(he)解決(jue)方(fang)案的制定(ding)；
d）落實本(ben)部門牽頭的(de)(de)重(zhong)大(da)風險解決(jue)方案，并(bing)持續監(jian)控重(zhong)大(da)風險管理解決(jue)方案的(de)(de)執行效率和效果(guo)；
e）配合完(wan)成風險管(guan)理(li)部門(men)組織的其他(ta)風險管(guan)理(li)工作(zuo)。
（7）權屬(shu)企業職責
a）按(an)照能源集(ji)團風險(xian)內控(kong)(kong)工(gong)作的規劃與標(biao)準，建立(li)、推進與完善本(ben)單位(wei)風險(xian)內控(kong)(kong)體系及信息系統工(gong)作，有效控(kong)(kong)制(zhi)本(ben)單位(wei)面臨的重(zhong)大風險(xian)；
b）按(an)能源集(ji)團(tuan)統(tong)一要求，匯總整理并上(shang)報本單(dan)位風險管理相(xiang)關(guan)信息，包括但不限于(yu)年度風險管理報告(gao)、內控自評(ping)價報告(gao)、專項風險評(ping)估(gu)報告(gao)等；
c）配(pei)合風(feng)險管理部門(men)完成相關重大風(feng)險管理解決方案制(zhi)定的調研工作(zuo)；
d）按照能源集團的要求，完成有(you)關風險(xian)內控管理的其他事項。
