風(feng)(feng)險(xian)內(nei)控(kong)組織職責(ze)的(de)(de)(de)(de)界定，堅(jian)持“單(dan)位(wei)(wei)風(feng)(feng)險(xian)自負(fu)、業(ye)務(wu)(wu)風(feng)(feng)險(xian)自擔”的(de)(de)(de)(de)原則。能源集團各單(dan)位(wei)(wei)是本(ben)(ben)單(dan)位(wei)(wei)各項風(feng)(feng)險(xian)內(nei)控(kong)工作的(de)(de)(de)(de)責(ze)任(ren)(ren)主(zhu)體和風(feng)(feng)險(xian)承擔主(zhu)體，董(dong)事(shi)會(hui)（執行董(dong)事(shi)）、總經理、黨委會(hui)按照各自權責(ze)承擔相應的(de)(de)(de)(de)責(ze)任(ren)(ren)，黨政一(yi)把手是本(ben)(ben)單(dan)位(wei)(wei)風(feng)(feng)險(xian)內(nei)控(kong)工作的(de)(de)(de)(de)組織者和風(feng)(feng)險(xian)第(di)一(yi)責(ze)任(ren)(ren)人。能源集團及各單(dan)位(wei)(wei)的(de)(de)(de)(de)職能部門是本(ben)(ben)業(ye)務(wu)(wu)系(xi)統風(feng)(feng)險(xian)內(nei)控(kong)的(de)(de)(de)(de)責(ze)任(ren)(ren)主(zhu)體，部門負(fu)責(ze)人是本(ben)(ben)業(ye)務(wu)(wu)系(xi)統風(feng)(feng)險(xian)內(nei)控(kong)工作的(de)(de)(de)(de)組織者和風(feng)(feng)險(xian)第(di)一(yi)責(ze)任(ren)(ren)人。
（1）董事會職(zhi)責
a）批準能源(yuan)集團(tuan)風險(xian)內(nei)控體系、總體實施(shi)規劃、年度風險(xian)內(nei)控工(gong)作計劃，統(tong)一風險(xian)內(nei)控管理(li)理(li)念(nian)，督導風險(xian)內(nei)控管理(li)文化的培(pei)育；
b）批準能源集團年(nian)度(du)風險內控(kong)工作報告。
（2）風(feng)險管理與審計委員會職責
風險管理(li)與審計委(wei)員(yuan)會(hui)是董事會(hui)下(xia)設的專門委(wei)員(yuan)會(hui)，主要(yao)履行以下(xia)職(zhi)責：
a）審議能源集團(tuan)風險內控(kong)體系、總(zong)體實施規劃和年度風險內控(kong)工作計劃；
b）審議(yi)能源集團(tuan)年度(du)風險內(nei)控工作報告(gao)；
c）董事會授權(quan)的有關風險內控工(gong)作的其(qi)他事項。
（3）經(jing)理層職責(ze)
經理(li)層(ceng)對風險內(nei)控工作的有效性向董(dong)事會負責(ze)。具體職責(ze)如下：
a）組(zu)織擬(ni)定(ding)能源集團風險內控體(ti)系(xi)、總體(ti)規劃、年度風險內控工作(zuo)計劃；
b）組織(zhi)擬定能源集團風險內控工作報告；
c）審定能(neng)源集團風險內控(kong)管(guan)理文件、規(gui)章(zhang)、制度；
d）貫徹落實董事會關于風(feng)險內(nei)控工作(zuo)的(de)意見和(he)決議。
（4）風(feng)險(xian)管理部門職責
a）組織推進能(neng)源(yuan)集團風險(xian)內控(kong)體(ti)系及信息化建設(she)，編制能(neng)源(yuan)集團風險(xian)內控(kong)體(ti)系建設(she)總體(ti)實施(shi)規劃和年度風險(xian)內控(kong)工作計劃；
b）組(zu)織(zhi)研究(jiu)提出能(neng)源集團風險內控(kong)體系、風險內控(kong)工(gong)作流程、風險內控(kong)管理有效性評價(jia)標(biao)準(zhun)等管理規范并組(zu)織(zhi)實施(shi)；
c）組織能源集(ji)團(tuan)年度風(feng)險(xian)評估工作(zuo)，組織制定重大風(feng)險(xian)應對方案(an)，組織編制能源集(ji)團(tuan)年度風(feng)險(xian)內控工作(zuo)報告(gao)；
d）監督能源集團及權屬企業重(zhong)大(da)風險應對措施的落實情況；
e）組(zu)織監(jian)控能源集團(tuan)層面的(de)重大風險的(de)變動(dong)，協助業(ye)(ye)務部門和權屬(shu)企業(ye)(ye)監(jian)控自身業(ye)(ye)務領(ling)域風險的(de)變動(dong)；
f）牽頭或參與能源集團(tuan)及權屬(shu)單位(wei)重大損失事(shi)件(jian)的調查，協調處理(li)權屬(shu)企業無法單獨(du)處理(li)的風險(xian)事(shi)件(jian)。
（5）審計部門職責
a）定(ding)期評價、分(fen)析(xi)能源集團和(he)權屬企業(ye)風(feng)險內控體系(xi)運轉有效性，提(ti)出進一步改進和(he)完善(shan)風(feng)險內控工作(zuo)的建(jian)議；
b）出具(ju)風險內(nei)控審計監(jian)督報告。
（6）能源集團總部(bu)機關(guan)職能部(bu)門職責
a）貫徹執(zhi)行能(neng)源(yuan)集團(tuan)《風險(xian)內控指引》，以及(ji)其他正式發布的(de)風險(xian)管理相關制度；
b）主導或配合完成專項風險評估工作；
c）主導本部門(men)牽頭管理的重大(da)風(feng)險(xian)(xian)關鍵監控指標和(he)分解指標的確定工作，確定重大(da)風(feng)險(xian)(xian)應對策略和(he)具體解決方案(an)；參(can)與(yu)其(qi)他部門(men)牽頭、本部門(men)參(can)與(yu)的重大(da)風(feng)險(xian)(xian)管理策略和(he)解決方案(an)的制定；
d）落實本部門牽頭的重(zhong)(zhong)大(da)風(feng)險解(jie)決方案(an)，并持續(xu)監控重(zhong)(zhong)大(da)風(feng)險管理(li)解(jie)決方案(an)的執行效率和效果；
e）配合(he)完成(cheng)風(feng)險(xian)管理部門組織的其他(ta)風(feng)險(xian)管理工作。
（7）權屬企業(ye)職(zhi)責
a）按照(zhao)能源集(ji)團風(feng)(feng)險(xian)內控(kong)工作(zuo)的(de)規劃與標準，建立、推進與完善本單(dan)位風(feng)(feng)險(xian)內控(kong)體系及信息系統工作(zuo)，有效控(kong)制本單(dan)位面(mian)臨的(de)重(zhong)大風(feng)(feng)險(xian)；
b）按能源集團統一要求，匯總整理并(bing)上報(bao)本單位風(feng)險(xian)管(guan)理相關信(xin)息，包(bao)括但不限于(yu)年度風(feng)險(xian)管(guan)理報(bao)告(gao)、內控自評價報(bao)告(gao)、專項風(feng)險(xian)評估報(bao)告(gao)等；
c）配合風險管理部門完成相關重大風險管理解決方案(an)制定的調研工作(zuo)；
d）按照能源(yuan)集團的要求，完成(cheng)有關風(feng)險內控管理的其他事項。
