2.2 風險內(nei)控(kong)體(ti)系建設目標與(yu)規劃
能(neng)源集(ji)團(tuan)的風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)(kong)(kong)體(ti)系(xi)建(jian)設，旨在(zai)最終在(zai)整個能(neng)源集(ji)團(tuan)和(he)(he)權(quan)屬企(qi)業建(jian)立起(qi)各層面協(xie)調一致的風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)(kong)(kong)體(ti)系(xi)，通(tong)過職責明確、流(liu)程清晰(xi)、全(quan)員(yuan)參與、循環運轉的風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)(kong)(kong)工作機制(zhi)，確保能(neng)源集(ji)團(tuan)和(he)(he)權(quan)屬企(qi)業的各類(lei)風(feng)險(xian)得到(dao)及時識別和(he)(he)有(you)效控(kong)(kong)(kong)制(zhi)。能(neng)源集(ji)團(tuan)風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)(kong)(kong)體(ti)系(xi)建(jian)設的具體(ti)目(mu)標包括：
? 將能源集團和權屬企業的風(feng)險控制在與總體戰略目(mu)標相適(shi)應并可以(yi)合理承受(shou)的范圍內；
? 提高(gao)能源集(ji)團(tuan)和(he)權屬企業經營管理的(de)(de)效率和(he)效果(guo)，降低實現目標的(de)(de)不確定性；
? 明確能源集(ji)團和權屬企(qi)業各層面(mian)風險內控工作中決策(ce)、執行、監督各主體(ti)的責任與義務；
? 實(shi)現能源集團內、外部真實(shi)可靠(kao)的信息溝通，保障能源集團遵守相關的監管要求；
? 建立能源(yuan)集團和(he)權屬企(qi)業對(dui)(dui)重大風險(xian)的(de)應對(dui)(dui)機制，避(bi)免能源(yuan)集團和(he)權屬企(qi)業因(yin)災(zai)害性風險(xian)或人為失誤造成(cheng)重大損失。
能源集團(tuan)的風險內(nei)控體系建設規劃(hua)包括(kuo)三個階段：
（1）建設與規范階(jie)段(duan)
a）構建(jian)能源集團總部(bu)層面和新建(jian)單位的風(feng)險(xian)內(nei)控管(guan)理體系(xi)，明(ming)(ming)確風(feng)險(xian)內(nei)控組(zu)織及職責、工(gong)作流程(cheng)、報告體系(xi)等內(nei)容，統一、規范權屬(shu)企業已建(jian)立(li)的風(feng)險(xian)內(nei)控管(guan)理體系(xi)，初步實現兩者(zhe)的有效銜(xian)接，明(ming)(ming)確管(guan)理界面與層級，具備(bei)開(kai)展風(feng)險(xian)內(nei)控工(gong)作的硬件基礎；
b）在能(neng)(neng)源集團總部開始部署風險(xian)內控(kong)管理信(xin)息系(xi)統(tong)，具備風險(xian)內控(kong)工作(zuo)的基礎(chu)功(gong)能(neng)(neng)，實現風險(xian)內控(kong)工作(zuo)的初步(bu)信(xin)息化，并預留接口，初步(bu)與(yu)權屬企(qi)業已(yi)部署的風險(xian)內控(kong)信(xin)息系(xi)統(tong)進(jin)行對(dui)接；
c）編制內(nei)部控(kong)(kong)(kong)(kong)制手冊，落實流程層(ceng)面的風(feng)險(xian)點的控(kong)(kong)(kong)(kong)制措施與(yu)控(kong)(kong)(kong)(kong)制責任，并逐(zhu)步開展內(nei)控(kong)(kong)(kong)(kong)自評價，有效(xiao)控(kong)(kong)(kong)(kong)制操作(zuo)層(ceng)面的風(feng)險(xian)；
d）結合(he)能源(yuan)集團(tuan)的(de)文化建(jian)設，塑(su)造和宣貫能源(yuan)集團(tuan)的(de)風險內控文化。
（2）運行與完善階(jie)段(duan)
a）組織(zhi)能源集團(tuan)和權屬(shu)企業運轉(zhuan)、調整、完善(shan)風險(xian)內控(kong)體系，使得風險(xian)內控(kong)體系更加符合實(shi)際，運轉(zhuan)更加順暢、有(you)效；
b）初(chu)步(bu)開(kai)展專(zhuan)項業(ye)務領域的風險(xian)評(ping)估與(yu)應對，促進風險(xian)內控(kong)(kong)的理念與(yu)具體(ti)方法(fa)融入到各(ge)項業(ye)務管(guan)理活動中，將風險(xian)應對措(cuo)施逐步(bu)落實到崗位(wei)，并逐步(bu)更新(xin)優化內部(bu)控(kong)(kong)制(zhi)措(cuo)施；
c）組織研究、嘗試使(shi)用風險(xian)(xian)監控(kong)預警(jing)指標KRI，對重大風險(xian)(xian)開展監控(kong)預警(jing)；
d）對能源(yuan)集團的風險內控信息系統(tong)(tong)(tong)的功能進行深化和拓展，有效整合權屬企業(ye)的風險內控信息系統(tong)(tong)(tong)，并逐(zhu)步實現(xian)與ERP等其他系統(tong)(tong)(tong)的對接(jie)。
（3）提升與優化階段
a）建立起相(xiang)對完善和統一的風險監控預警(jing)指標(biao)體系，并實現(xian)對重大風險和關鍵(jian)控制點、關鍵(jian)崗(gang)位的實時監控與(yu)預警(jing)；
b）優(you)化風險(xian)內控管(guan)理(li)信息系(xi)統，使(shi)得系(xi)統更加(jia)成熟和完善，能夠(gou)有(you)效(xiao)(xiao)的提(ti)高風險(xian)內控管(guan)理(li)工作的效(xiao)(xiao)果和效(xiao)(xiao)率；
c）推進和完善(shan)風(feng)險內控管理績(ji)(ji)效(xiao)考核體(ti)系(xi)(xi)，通過績(ji)(ji)效(xiao)考核來強力(li)推動風(feng)險內控體(ti)系(xi)(xi)的改進和完善(shan)；
d）真正將風險(xian)內(nei)(nei)控融入各(ge)項日常管理活動中，成(cheng)為各(ge)類決策(ce)的重要依據，形成(cheng)全(quan)員自覺參與的風險(xian)內(nei)(nei)控文化。
