2.2 風險內控體(ti)系建設目標(biao)與(yu)規劃
能(neng)源集(ji)團的(de)(de)風(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)體(ti)系(xi)建(jian)設(she)，旨在最終在整(zheng)個(ge)能(neng)源集(ji)團和權屬企業建(jian)立起(qi)各(ge)層面協調(diao)一致(zhi)的(de)(de)風(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)體(ti)系(xi)，通過職責明確、流程(cheng)清晰、全員參與、循環運轉(zhuan)的(de)(de)風(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)工作機制(zhi)，確保能(neng)源集(ji)團和權屬企業的(de)(de)各(ge)類風(feng)險(xian)(xian)(xian)得到及時識別和有(you)效控(kong)制(zhi)。能(neng)源集(ji)團風(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)體(ti)系(xi)建(jian)設(she)的(de)(de)具(ju)體(ti)目標包括：
? 將能(neng)源集團(tuan)和(he)權屬企業的風險(xian)控制(zhi)在與(yu)總體戰(zhan)略目標相(xiang)適(shi)應并可以合理承受的范圍內(nei)；
? 提(ti)高能源集(ji)團和權(quan)屬企業經營管理的(de)效率和效果，降低實現(xian)目標的(de)不確定性；
? 明(ming)確能源集團和權屬企業各層面風險內控工作中決策、執(zhi)行(xing)、監督各主體的(de)責任與義務；
? 實(shi)現能(neng)源集團內(nei)、外部真實(shi)可(ke)靠(kao)的(de)信息溝通，保障能(neng)源集團遵(zun)守相關的(de)監管要求；
? 建立能源(yuan)集團(tuan)和權屬(shu)企(qi)業(ye)對重大風險的應對機(ji)制(zhi)，避免能源(yuan)集團(tuan)和權屬(shu)企(qi)業(ye)因災害性風險或人為失誤造成重大損失。
能源(yuan)集團(tuan)的風險內控體系建(jian)設規劃包括三(san)個階段：
（1）建設(she)與(yu)規(gui)范階段
a）構建能源集團總部(bu)層面和新建單(dan)位的(de)風(feng)險(xian)內(nei)(nei)(nei)控(kong)(kong)管(guan)理(li)(li)體系(xi)(xi)，明確(que)風(feng)險(xian)內(nei)(nei)(nei)控(kong)(kong)組織及職(zhi)責、工(gong)作流(liu)程、報告體系(xi)(xi)等內(nei)(nei)(nei)容，統一(yi)、規范權屬企(qi)業已(yi)建立的(de)風(feng)險(xian)內(nei)(nei)(nei)控(kong)(kong)管(guan)理(li)(li)體系(xi)(xi)，初步實現兩者的(de)有效銜接(jie)，明確(que)管(guan)理(li)(li)界面與層級，具備開(kai)展風(feng)險(xian)內(nei)(nei)(nei)控(kong)(kong)工(gong)作的(de)硬件基礎；
b）在能源集團總部開始部署(shu)風險(xian)(xian)內(nei)控(kong)(kong)管理信(xin)息系(xi)統，具備風險(xian)(xian)內(nei)控(kong)(kong)工作(zuo)的(de)基(ji)礎功能，實現風險(xian)(xian)內(nei)控(kong)(kong)工作(zuo)的(de)初步(bu)信(xin)息化，并預留接(jie)口，初步(bu)與(yu)權屬企業已部署(shu)的(de)風險(xian)(xian)內(nei)控(kong)(kong)信(xin)息系(xi)統進(jin)行對接(jie)；
c）編制(zhi)內(nei)部控制(zhi)手冊，落(luo)實流程層面的(de)風險點(dian)的(de)控制(zhi)措施與控制(zhi)責(ze)任，并逐步開(kai)展內(nei)控自評價(jia)，有效控制(zhi)操作(zuo)層面的(de)風險；
d）結合能(neng)源(yuan)集(ji)團(tuan)的文化建(jian)設，塑(su)造(zao)和宣貫能(neng)源(yuan)集(ji)團(tuan)的風險內控文化。
（2）運行與完善(shan)階段
a）組織能源集團和(he)權屬企業運轉(zhuan)(zhuan)、調整(zheng)、完善風(feng)險內(nei)控體(ti)系(xi)，使得(de)風(feng)險內(nei)控體(ti)系(xi)更加(jia)符合實際，運轉(zhuan)(zhuan)更加(jia)順暢(chang)、有效；
b）初(chu)步(bu)開展專項(xiang)(xiang)業務(wu)領域(yu)的(de)風險(xian)評估與(yu)應(ying)對，促進風險(xian)內(nei)控的(de)理(li)念(nian)與(yu)具體方法融入到各項(xiang)(xiang)業務(wu)管理(li)活(huo)動中，將風險(xian)應(ying)對措(cuo)(cuo)施逐(zhu)步(bu)落實到崗位，并逐(zhu)步(bu)更新(xin)優化內(nei)部(bu)控制(zhi)措(cuo)(cuo)施；
c）組織研究、嘗試使用風險監控預警指標KRI，對重(zhong)大(da)風險開展監控預警；
d）對(dui)能(neng)源集(ji)團的(de)風險內(nei)控信(xin)息系(xi)統(tong)(tong)(tong)的(de)功能(neng)進行深(shen)化和拓展，有(you)效整合權屬(shu)企業(ye)的(de)風險內(nei)控信(xin)息系(xi)統(tong)(tong)(tong)，并(bing)逐步實(shi)現與ERP等(deng)其他系(xi)統(tong)(tong)(tong)的(de)對(dui)接(jie)。
（3）提升(sheng)與(yu)優化階段
a）建立起相(xiang)對完善和統(tong)一的風(feng)險監控(kong)(kong)(kong)預警(jing)指標體系，并實現(xian)對重大風(feng)險和關鍵(jian)控(kong)(kong)(kong)制(zhi)點(dian)、關鍵(jian)崗位的實時(shi)監控(kong)(kong)(kong)與預警(jing)；
b）優(you)化(hua)風(feng)(feng)險內控管理(li)(li)信(xin)息系統，使得系統更加成熟和(he)完善，能夠有(you)效的提(ti)高風(feng)(feng)險內控管理(li)(li)工作的效果和(he)效率；
c）推進和(he)完善(shan)風險內控管理績效考核(he)體(ti)系(xi)，通過績效考核(he)來強力推動風險內控體(ti)系(xi)的(de)改進和(he)完善(shan)；
d）真正將風(feng)險(xian)內(nei)(nei)控融入(ru)各項日(ri)常(chang)管理活(huo)動(dong)中(zhong)，成(cheng)為各類決(jue)策的(de)重要依據，形(xing)成(cheng)全員自覺參與(yu)的(de)風(feng)險(xian)內(nei)(nei)控文化。
