4.1.4 流程(cheng)步驟(zou)描述
（1）各職能部門收(shou)集、更(geng)新與本部門業務相關的風險(xian)內控信息(xi)，并及時通報風險(xian)管理部門。
（2）風(feng)(feng)險(xian)管理部門對各職能部門收集到(dao)的風(feng)(feng)險(xian)內控初始信(xin)息(xi)(xi)進行匯總、篩選、提煉、更新，形(xing)成“風(feng)(feng)險(xian)內控初始信(xin)息(xi)(xi)”，以(yi)便為風(feng)(feng)險(xian)評(ping)估(gu)提供充分可靠的信(xin)息(xi)(xi)依據。
（3）風險(xian)管理部門根據風險(xian)評估范圍和時間的差異，組織(zhi)梳(shu)理出(chu)相應的目標結(jie)構，以(yi)便圍繞這些(xie)目標辨識(shi)風險(xian)事件。
在開(kai)展專(zhuan)(zhuan)項(xiang)業務風險(xian)評(ping)估(gu)的(de)過(guo)程中，由專(zhuan)(zhuan)項(xiang)業務風險(xian)評(ping)估(gu)牽(qian)頭部(bu)門自行收集初(chu)始信息，并梳理專(zhuan)(zhuan)項(xiang)業務的(de)目標結構，為專(zhuan)(zhuan)項(xiang)業務風險(xian)評(ping)估(gu)提供支持。
4.2 風險評估(gu)
風險評(ping)估(gu)(gu)根據范圍(wei)的差異，分為(wei)整體層(ceng)面(mian)的風險評(ping)估(gu)(gu)和(he)專項業務風險評(ping)估(gu)(gu)。整體層(ceng)面(mian)的風險評(ping)估(gu)(gu)主要是(shi)為(wei)了(le)評(ping)估(gu)(gu)能源集(ji)團或權屬企業的重大風(feng)險，明確管理重點；專(zhuan)項業務風(feng)險評估(gu)主要是(shi)針對(dui)某一項業務領域中存在的風(feng)險進(jin)行(xing)專(zhuan)項評估(gu)，為重要的管理決策提供支撐。
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流程輸入 |
工(gong)具和方法 |
流(liu)程輸(shu)出 |
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1.綜合信息(xi)框架(jia)
2.目標結構
3.風險(xian)事件庫（上(shang)一周期）
4.風險內(nei)控(kong)案例(li) |
1.現場訪談
2.研討會
3.風(feng)險內(nei)控信息系統(tong)（辨識、評價問卷(juan)、評分模型、風(feng)險圖譜等(deng)） |
1.風險事件庫
2.風險排序
3.風險圖(tu)譜(pu)
4.重大風險分析 |
4.2.1 流程目標(biao)
有(you)效辨識出各種風險(xian)、度(du)量風險(xian)大小、明確風險(xian)分布、確(que)定重大(da)風險排序、更(geng)新風險事(shi)件(jian)庫、進行風險分析。
