4.1.4 流程步驟(zou)描(miao)述
（1）各(ge)職(zhi)能部(bu)門收集、更新與本(ben)部(bu)門業(ye)務(wu)相關的風險(xian)內(nei)控信息，并及時通報風險(xian)管理部(bu)門。
（2）風(feng)險管理部(bu)(bu)門(men)對各職能(neng)部(bu)(bu)門(men)收集到的風(feng)險內(nei)控初(chu)始信(xin)息(xi)進行匯總(zong)、篩選、提煉、更(geng)新，形成“風(feng)險內(nei)控初(chu)始信(xin)息(xi)”，以便為風(feng)險評估提供充分(fen)可靠的信(xin)息(xi)依據。
（3）風險管(guan)理部門根據風險評估范圍和(he)時(shi)間的差(cha)異(yi)，組織梳(shu)理出相(xiang)應的目標(biao)結構，以便圍繞這些目標(biao)辨識風險事(shi)件(jian)。
在開展專(zhuan)(zhuan)項(xiang)業(ye)(ye)務(wu)(wu)風(feng)險評估(gu)的過程中，由專(zhuan)(zhuan)項(xiang)業(ye)(ye)務(wu)(wu)風(feng)險評估(gu)牽頭(tou)部(bu)門自行收集初(chu)始信息，并梳理專(zhuan)(zhuan)項(xiang)業(ye)(ye)務(wu)(wu)的目標結構，為(wei)專(zhuan)(zhuan)項(xiang)業(ye)(ye)務(wu)(wu)風(feng)險評估(gu)提供支(zhi)持。
4.2 風(feng)險(xian)評估
風(feng)險(xian)評(ping)估根據范圍的(de)差異(yi)，分為整體(ti)層(ceng)面的(de)風(feng)險(xian)評(ping)估和專項業務風(feng)險(xian)評(ping)估。整體(ti)層(ceng)面的(de)風(feng)險(xian)評(ping)估主要是為了評(ping)估能源集團或權屬(shu)企業的(de)重(zhong)大(da)風險(xian)，明確(que)管理重(zhong)點；專(zhuan)項(xiang)(xiang)業務風險(xian)評(ping)估(gu)主要(yao)(yao)是針對某一項(xiang)(xiang)業務領域中存(cun)在(zai)的(de)風險(xian)進(jin)行專(zhuan)項(xiang)(xiang)評(ping)估(gu)，為重(zhong)要(yao)(yao)的(de)管理決策提供支撐。
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流(liu)程(cheng)輸入 |
工具(ju)和方(fang)法(fa) |
流(liu)程輸出 |
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1.綜合信息框架
2.目標(biao)結構(gou)
3.風險事(shi)件庫（上一周期）
4.風險(xian)內(nei)控案(an)例 |
1.現場訪談
2.研(yan)討會
3.風(feng)險內控信(xin)息系統（辨識、評價(jia)問卷、評分模型、風(feng)險圖譜等） |
1.風險(xian)事件庫(ku)
2.風險排序(xu)
3.風險(xian)圖譜
4.重(zhong)大風險分析 |
4.2.1 流程目標
有效辨識出各種風險、度(du)量風(feng)險(xian)大小(xiao)、明確(que)風(feng)險(xian)分布、確定重大(da)風險排序、更新風(feng)險事件庫、進行風險分析。
