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流程輸入(ru) |
工(gong)具和方法 |
流程輸出 |
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1.戰略(lve)規劃與年度工作計劃
2.內外(wai)部環境(jing)材(cai)料(liao)
3.行(xing)業資(zi)料
4.審計報告、內控自(zi)評價報告、財(cai)務報告等
5.風險內控案(an)例 |
1.資料(liao)收集與研究
2.宏觀經濟分析(xi)
3.行業對(dui)標分析(xi) |
綜合信息框架
（包括但(dan)不限于組織或專項業務(wu)的(de)目標結(jie)構、主(zhu)要業務(wu)模(mo)式(shi)、挑戰與機遇、風險內控案例庫(ku)等(deng)） |
4.1.1 流程目標
廣泛、持續(xu)不斷地收(shou)集影響目(mu)(mu)標(biao)實現的內外部初(chu)始信息，包括業務模式、管理現狀、宏觀經(jing)濟形勢、行業政策(ce)、競爭對手(shou)分析、上下游行業及企業分析，并編制風(feng)險內控案例庫等，為開展(zhan)風(feng)險評估(gu)提(ti)供充分、可(ke)靠的信息。同時，根據風(feng)險評估(gu)的范圍，梳理能源(yuan)集團和(he)權屬企業的發(fa)展(zhan)目(mu)(mu)標(biao)或專項業務的管理目(mu)(mu)標(biao)，為風(feng)險評估(gu)提(ti)供明確的目(mu)(mu)標(biao)結構。
4.1.2 流程涉及部門和單位
風險管理部門
各職能部門
4.1.3 流程圖
