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流程輸入 |
工具和方法 |
流程輸出 |
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1.戰略(lve)規劃與(yu)年度(du)工作計劃
2.內外部環境材料
3.行業資料
4.審計報告(gao)、內(nei)控自評價(jia)報告(gao)、財務報告(gao)等
5.風險內控(kong)案例 |
1.資料收集與研究
2.宏(hong)觀(guan)經濟(ji)分析
3.行業對(dui)標分析 |
綜合信息框架(jia)
（包括但不限(xian)于組織(zhi)或專項(xiang)業務的(de)目(mu)標(biao)結構、主要業務模式(shi)、挑戰與(yu)機(ji)遇、風險內控案例庫等） |
4.1.1 流程目標(biao)
廣泛、持續不斷地收集影(ying)響目(mu)標實現的(de)(de)(de)內外部(bu)初始(shi)信息，包括業(ye)(ye)務模式、管理現狀、宏觀經濟形勢、行業(ye)(ye)政策(ce)、競爭對手(shou)分析、上下游行業(ye)(ye)及企業(ye)(ye)分析，并編制(zhi)風險(xian)內控案例庫等，為(wei)開展風險(xian)評(ping)估(gu)提(ti)供充分、可靠的(de)(de)(de)信息。同時，根(gen)據風險(xian)評(ping)估(gu)的(de)(de)(de)范圍，梳(shu)理能(neng)源集團和(he)權(quan)屬(shu)企業(ye)(ye)的(de)(de)(de)發展目(mu)標或專項業(ye)(ye)務的(de)(de)(de)管理目(mu)標，為(wei)風險(xian)評(ping)估(gu)提(ti)供明確(que)的(de)(de)(de)目(mu)標結(jie)構。
4.1.2 流程涉及部門和單位
風險管理部門
各職能部門
4.1.3 流程圖
