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流程輸入(ru) |
工具和(he)方法 |
流程輸出 |
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1.戰略規劃與年(nian)度(du)工作(zuo)計劃
2.內(nei)外部環境材料
3.行業資料(liao)
4.審計(ji)報(bao)(bao)告、內控(kong)自評價報(bao)(bao)告、財(cai)務報(bao)(bao)告等
5.風險內控案例 |
1.資料收集與研究(jiu)
2.宏觀經(jing)濟分析
3.行(xing)業對標(biao)分(fen)析 |
綜合信(xin)息框架
（包(bao)括但不限于組織或專項業(ye)(ye)務(wu)的目標結構、主(zhu)要業(ye)(ye)務(wu)模式、挑戰(zhan)與機遇(yu)、風險內(nei)控案例庫等） |
4.1.1 流程目標
廣泛、持續不斷地收集(ji)影響(xiang)目(mu)(mu)標(biao)實現的內外部初始信息，包括業(ye)務模式、管理現狀、宏觀經(jing)濟形(xing)勢、行(xing)業(ye)政策(ce)、競爭對手分(fen)析、上(shang)下游行(xing)業(ye)及企業(ye)分(fen)析，并編制(zhi)風險內控案例庫等(deng)，為開展風險評(ping)(ping)估提(ti)供充分(fen)、可靠的信息。同(tong)時，根據(ju)風險評(ping)(ping)估的范圍，梳理能源(yuan)集(ji)團(tuan)和權屬企業(ye)的發展目(mu)(mu)標(biao)或專項(xiang)業(ye)務的管理目(mu)(mu)標(biao)，為風險評(ping)(ping)估提(ti)供明確的目(mu)(mu)標(biao)結構。
4.1.2 流程涉及部門和單位
風險管理部門
各職能部(bu)門(men)
4.1.3 流程圖
