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流(liu)程輸(shu)入(ru) |
工具和方法 |
流程輸出 |
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1.戰略規劃(hua)與(yu)年度工作計(ji)劃(hua)
2.內外部環(huan)境材料
3.行業資料
4.審計(ji)報告、內(nei)控自評價(jia)報告、財務(wu)報告等(deng)
5.風險(xian)內控案例(li) |
1.資料收(shou)集與研究(jiu)
2.宏觀經濟分(fen)析
3.行業對標分(fen)析 |
綜(zong)合信息框架
（包(bao)括(kuo)但(dan)不限于組織或專項業務的目標結構、主要業務模式、挑戰與(yu)機(ji)遇、風(feng)險內控案例庫等） |
4.1.1 流程目標
廣(guang)泛、持續不斷(duan)地收集影響(xiang)目標實現的(de)內外部(bu)初(chu)始(shi)信息(xi)，包括業(ye)(ye)務(wu)模式、管理(li)現狀、宏觀經(jing)濟(ji)形勢、行(xing)業(ye)(ye)政策、競爭(zheng)對手(shou)分(fen)析、上下游行(xing)業(ye)(ye)及企業(ye)(ye)分(fen)析，并編制風險(xian)(xian)內控案例庫等(deng)，為(wei)(wei)開(kai)展風險(xian)(xian)評(ping)估提供充(chong)分(fen)、可靠的(de)信息(xi)。同時，根(gen)據風險(xian)(xian)評(ping)估的(de)范圍，梳理(li)能源集團和權屬企業(ye)(ye)的(de)發(fa)展目標或專項業(ye)(ye)務(wu)的(de)管理(li)目標，為(wei)(wei)風險(xian)(xian)評(ping)估提供明確的(de)目標結構(gou)。
4.1.2 流程涉及部門和單位
風險管理部門
各職(zhi)能部門
4.1.3 流程圖
