5.1.1風險內控報告內容
（1）年(nian)度(du)風險(xian)管理報告
主(zhu)要(yao)(yao)內容包括：企(qi)業當前的(de)重大風(feng)(feng)險(xian)及(ji)其(qi)影響分(fen)析，風(feng)(feng)險(xian)管理監(jian)督(du)評價(jia)中(zhong)發現的(de)主(zhu)要(yao)(yao)問(wen)題及(ji)其(qi)管理或改進狀況，上(shang)一年(nian)度全面風(feng)(feng)險(xian)管理主(zhu)要(yao)(yao)工(gong)作任務的(de)完成(cheng)情況，下一年(nian)度全面風(feng)(feng)險(xian)管理主(zhu)要(yao)(yao)的(de)工(gong)作計劃(hua)。
（2）年度(du)內控自評價(jia)報告
主要內容包(bao)括：內(nei)部(bu)控制(zhi)評(ping)價工作的(de)整體情(qing)況，內(nei)部(bu)控制(zhi)評(ping)價的(de)范圍、依據、程序和(he)方法，內(nei)部(bu)控制(zhi)的(de)缺陷(xian)及認定(ding)，內(nei)部(bu)缺陷(xian)的(de)整改情(qing)況，內(nei)部(bu)控制(zhi)有(you)效性的(de)結論。
（3）重大風險(xian)月度（季度）風險(xian)監控預警報告
主(zhu)要(yao)內(nei)容包(bao)括：上一報(bao)(bao)告(gao)期目(mu)標(biao)(biao)指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)及風險指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)變動情況，發生(sheng)的(de)(de)(de)歷史(shi)事(shi)件(jian)及應對措施落(luo)實情況，下(xia)一報(bao)(bao)告(gao)期目(mu)標(biao)(biao)指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)及風險指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)的(de)(de)(de)可能變動趨勢(shi)，計(ji)劃采(cai)取的(de)(de)(de)措施與控制(zhi)目(mu)標(biao)(biao)，風險(xian)監控預(yu)警報(bao)(bao)告(gao)(gao)主要服務(wu)于(yu)內部(bu)管(guan)理的需要，可以融入(ru)月度(du)或季度(du)經營分(fen)析(xi)會的報(bao)(bao)告(gao)(gao)中。
（4）專項風險評估報告
主要內容包(bao)括：專項風險的具體(ti)表現，風險事件存在的業務(wu)環節，辨識(shi)的依(yi)據，發生(sheng)可(ke)能性和影響大小、評估主體(ti)對專項風險的風險偏好、計(ji)(ji)劃采取的控制措施(shi)與落實計(ji)(ji)劃、預計(ji)(ji)花費的成本，責任部門與責任崗位、執行標準等(deng)。
5.1.2 風險(xian)內控管理報告(gao)機制
能源集團風險(xian)管理(li)定(ding)期報(bao)告(gao)(gao)將(jiang)以年報(bao)為主要(yao)形式向經理(li)層、風險(xian)管理(li)與審計(ji)委員會及董事會匯報(bao)。不定(ding)期報(bao)告(gao)(gao)可隨(sui)時(shi)向上述各(ge)級領導進(jin)行報(bao)告(gao)(gao)。報(bao)告(gao)(gao)路線圖如下(xia)所示：
