5.1.1風險內(nei)控報告內(nei)容
（1）年度風險管理報告(gao)
主(zhu)要內容包括：企業(ye)當前的(de)重(zhong)大風險及其影(ying)響分(fen)析，風險管(guan)理(li)監督評(ping)價中(zhong)發現的(de)主(zhu)要問(wen)題(ti)及其管(guan)理(li)或改(gai)進狀(zhuang)況，上(shang)一年度全(quan)面風險管(guan)理(li)主(zhu)要工作任務(wu)的(de)完成情況，下一年度全(quan)面風險管(guan)理(li)主(zhu)要的(de)工作計(ji)劃。
（2）年度內控自評(ping)價報告
主要內容包括：內(nei)(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)評價工作的整(zheng)體(ti)情況，內(nei)(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)評價的范圍、依據、程序和方法，內(nei)(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)的缺(que)陷及認定，內(nei)(nei)部(bu)缺(que)陷的整(zheng)改(gai)情況，內(nei)(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)有效性的結論(lun)。
（3）重大風險月度(du)(du)（季度(du)(du)）風險監控預警報(bao)告(gao)
主要內容包(bao)括：上一報(bao)告期目(mu)標(biao)(biao)指標(biao)(biao)及(ji)(ji)風(feng)險指標(biao)(biao)變(bian)動(dong)情況(kuang)，發生(sheng)的(de)歷史事(shi)件及(ji)(ji)應對措(cuo)施(shi)落實情況(kuang)，下一報(bao)告期目(mu)標(biao)(biao)指標(biao)(biao)及(ji)(ji)風(feng)險指標(biao)(biao)的(de)可能變(bian)動(dong)趨(qu)勢，計(ji)劃采取的(de)措(cuo)施(shi)與控制(zhi)目(mu)標(biao)(biao)，風險監控(kong)預(yu)警報告主要(yao)(yao)服(fu)務于內部管理的需(xu)要(yao)(yao)，可以融入月度(du)或(huo)季度(du)經營分析會(hui)的報告中(zhong)。
（4）專項風險評估報(bao)告(gao)
主要內容包括：專(zhuan)項(xiang)風(feng)險(xian)的(de)(de)具體表現，風(feng)險(xian)事件存在(zai)的(de)(de)業務(wu)環(huan)節，辨識的(de)(de)依據，發生可能性和影響(xiang)大(da)小、評估主體對(dui)專(zhuan)項(xiang)風(feng)險(xian)的(de)(de)風(feng)險(xian)偏好、計劃采取的(de)(de)控制措施與落實計劃、預(yu)計花費的(de)(de)成本(ben)，責(ze)任(ren)部(bu)門與責(ze)任(ren)崗位、執(zhi)行標準等(deng)。
5.1.2 風險內控管理報告機制
能源集團(tuan)風險(xian)管(guan)理定期報(bao)告(gao)(gao)將(jiang)以年報(bao)為主要形式(shi)向經(jing)理層、風險(xian)管(guan)理與審計委(wei)員會及董事會匯報(bao)。不定期報(bao)告(gao)(gao)可(ke)隨(sui)時向上述(shu)各級領導進行報(bao)告(gao)(gao)。報(bao)告(gao)(gao)路(lu)線圖(tu)如(ru)下(xia)所示：
