5.1.1風險內控報告內容(rong)
（1）年度風險管理報(bao)告
主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)內容包(bao)括：企(qi)業(ye)當前的(de)(de)重大風險(xian)及(ji)其影響分(fen)析，風險(xian)管(guan)理(li)監督評價(jia)中發現的(de)(de)主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)問題及(ji)其管(guan)理(li)或改進狀況(kuang)，上一(yi)年度(du)全面風險(xian)管(guan)理(li)主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)工作任務的(de)(de)完成情況(kuang)，下一(yi)年度(du)全面風險(xian)管(guan)理(li)主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)的(de)(de)工作計(ji)劃(hua)。
（2）年(nian)度內控(kong)自評價報告
主要內容包括：內(nei)部(bu)控(kong)制評(ping)價工(gong)作(zuo)的整體情(qing)(qing)況(kuang)，內(nei)部(bu)控(kong)制評(ping)價的范圍、依(yi)據、程序和方法(fa)，內(nei)部(bu)控(kong)制的缺陷及認定，內(nei)部(bu)缺陷的整改情(qing)(qing)況(kuang)，內(nei)部(bu)控(kong)制有(you)效性的結論。
（3）重大風險(xian)月(yue)度(du)（季度(du)）風險(xian)監控(kong)預(yu)警報告
主要內(nei)容包括(kuo)：上一報告(gao)期目標指標及(ji)風險(xian)指標變(bian)動情況，發生的(de)(de)歷史事件及(ji)應對(dui)措施落實情況，下一報告(gao)期目標指標及(ji)風險(xian)指標的(de)(de)可能(neng)變(bian)動趨(qu)勢，計劃采取的(de)(de)措施與控制(zhi)目標，風(feng)險(xian)監控預警報告(gao)主要服務(wu)于內部管理(li)的需要，可以(yi)融入月度(du)或(huo)季度(du)經營分析會(hui)的報告(gao)中。
（4）專(zhuan)項風(feng)險評估報告
主(zhu)要內(nei)容(rong)包括：專(zhuan)項風(feng)險的(de)(de)具體(ti)表現(xian)，風(feng)險事件存(cun)在的(de)(de)業務環節(jie)，辨識的(de)(de)依(yi)據，發生可(ke)能性和影(ying)響大(da)小、評估主體(ti)對專(zhuan)項風(feng)險的(de)(de)風(feng)險偏(pian)好(hao)、計(ji)劃采取(qu)的(de)(de)控制措施與(yu)落實(shi)計(ji)劃、預計(ji)花費的(de)(de)成本(ben)，責任部(bu)門與(yu)責任崗位、執(zhi)行標準等。
5.1.2 風險內(nei)控管理(li)報(bao)告(gao)機制
能源集團(tuan)風(feng)險管理(li)定期(qi)報(bao)告(gao)將以年報(bao)為(wei)主要形式向經理(li)層、風(feng)險管理(li)與審計委(wei)員(yuan)會及董事會匯報(bao)。不(bu)定期(qi)報(bao)告(gao)可(ke)隨時向上(shang)述各級(ji)領導進行報(bao)告(gao)。報(bao)告(gao)路線(xian)圖(tu)如下所示(shi)：
