附(fu)件
附件一 相關詞匯表
1.風(feng)險(xian)(xian)內控管理體系(xi)：是能源集團在風(feng)險(xian)(xian)內控管理中建(jian)立(li)并(bing)維護的必要系(xi)統，包(bao)括(kuo)風(feng)險(xian)(xian)管理制度、流程、報告和風(feng)險(xian)(xian)管理組織職(zhi)能體系(xi)。
2.風險內控組織職能：是能源集(ji)團為了有效管理風險而在現有組織職能下設計(ji)的全面風險管理相關(guan)組織機構和職能安(an)排。
3.風(feng)(feng)險(xian)內控(kong)(kong)信(xin)息(xi)系(xi)(xi)統(tong)(tong)：是將信(xin)息(xi)技術應用于風(feng)(feng)險(xian)內控(kong)(kong)的(de)各(ge)項工(gong)作，傳(chuan)(chuan)輸企(qi)業風(feng)(feng)險(xian)和(he)風(feng)(feng)險(xian)管理信(xin)息(xi)的(de)信(xin)息(xi)系(xi)(xi)統(tong)(tong)平(ping)臺，該系(xi)(xi)統(tong)(tong)包括風(feng)(feng)險(xian)數據和(he)信(xin)息(xi)的(de)采集(ji)、存儲(chu)、加工(gong)、分(fen)析、測試、傳(chuan)(chuan)遞、報告、披(pi)露等各(ge)項功能。
4.風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)基本流程(cheng)(cheng)：是指(zhi)能源集團在風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)管(guan)(guan)理工(gong)作中，由各(ge)層(ceng)面的(de)(de)相關(guan)單位在管(guan)(guan)理的(de)(de)各(ge)環節和經(jing)營過程(cheng)(cheng)中執行的(de)(de)工(gong)作流程(cheng)(cheng)，主(zhu)要包(bao)括四項工(gong)作：(一) 建立(li)初始(shi)信息；（二）風(feng)險(xian)(xian)評估；（三)制(zhi)定(ding)風(feng)險(xian)(xian)管(guan)(guan)理策略(lve)；(四) 制(zhi)定(ding)風(feng)險(xian)(xian)應對(dui)方(fang)案(an)；（五）風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)監控(kong)和管(guan)(guan)理改進。風(feng)險(xian)(xian)管(guan)(guan)理基本流程(cheng)(cheng)是不斷循環的(de)(de)工(gong)作流程(cheng)(cheng)。
5.風(feng)險(xian)(xian)內控文化：源于能(neng)源集(ji)團(tuan)(tuan)的(de)(de)風(feng)險(xian)(xian)哲學，表現(xian)為能(neng)源集(ji)團(tuan)(tuan)日(ri)常運(yun)營中(zhong)員(yuan)工的(de)(de)風(feng)險(xian)(xian)意識(shi)、對待風(feng)險(xian)(xian)的(de)(de)態度、對風(feng)險(xian)(xian)價值(zhi)的(de)(de)理解(jie)及風(feng)險(xian)(xian)管(guan)理工作實踐(jian)中(zhong)的(de)(de)行為表現(xian)。
6.風(feng)險(xian)分層(ceng)管理(li)：是指根(gen)據全面(mian)風(feng)險(xian)管理(li)活(huo)動內容的(de)(de)不同(tong)以及風(feng)險(xian)本身性質(zhi)和(he)重要程度的(de)(de)不同(tong)，在戰略、執行、操作三個管理(li)層(ceng)級上劃分相應的(de)(de)風(feng)險(xian)管理(li)責(ze)任(ren)和(he)風(feng)險(xian)報告(gao)責(ze)任(ren)。每個層(ceng)級要求有對應的(de)(de)職(zhi)能機構落實風(feng)險(xian)管理(li)責(ze)任(ren)。
7.風險(xian)分類管(guan)理：是指根(gen)據具(ju)體風險(xian)的(de)管(guan)理需(xu)要和(he)現有的(de)職(zhi)能體系分工，把不同風險(xian)的(de)管(guan)理責任落實到不同部(bu)門或不同單位。由具(ju)體的(de)部(bu)門或單位在規定(ding)的(de)風險(xian)限額范(fan)圍內，主導管(guan)理該風險(xian)，其他(ta)單位根(gen)據需(xu)要給(gei)予協助(zhu)或支持。
8.風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)集(ji)中(zhong)管(guan)理(li)(li)：是(shi)指在(zai)能(neng)(neng)源集(ji)團(tuan)總部層(ceng)面運(yun)用風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)的(de)(de)專(zhuan)(zhuan)業(ye)知識和(he)專(zhuan)(zhuan)門(men)的(de)(de)工(gong)具，通過專(zhuan)(zhuan)職(zhi)的(de)(de)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)機構，對能(neng)(neng)源集(ji)團(tuan)面臨的(de)(de)各(ge)類風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)信息進行匯總分析和(he)評估(gu)，統一(yi)確(que)定能(neng)(neng)源集(ji)團(tuan)的(de)(de)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)組合(he)和(he)控制風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)水平，對跨部門(men)和(he)業(ye)務單(dan)位的(de)(de)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)工(gong)作進行組織協(xie)調，從而(er)為能(neng)(neng)源集(ji)團(tuan)全面風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)戰略性(xing)決策提供(gong)依(yi)據。
9.風(feng)險(xian)(xian)辨識：是指辨識出能(neng)源集(ji)(ji)團當前面臨的(de)(de)各(ge)(ge)種風(feng)險(xian)(xian)。能(neng)源集(ji)(ji)團可以從崗(gang)位活(huo)動(dong)或主要業(ye)務流(liu)程出發，搜(sou)集(ji)(ji)、辨識出能(neng)源集(ji)(ji)團各(ge)(ge)個層面、各(ge)(ge)項(xiang)重要經營活(huo)動(dong)及其重要業(ye)務流(liu)程中存(cun)在哪(na)些內外部風(feng)險(xian)(xian)事件(jian)，并對辨識出的(de)(de)風(feng)險(xian)(xian)事件(jian)根據動(dong)因或影響特征整理歸(gui)類和統一(yi)風(feng)險(xian)(xian)定(ding)義。
10.風(feng)(feng)險(xian)(xian)分(fen)析(xi)：是指(zhi)對風(feng)(feng)險(xian)(xian)的(de)各項(xiang)屬性(xing)特(te)征(zheng)進行定(ding)量和/或定(ding)性(xing)的(de)分(fen)析(xi)。根據風(feng)(feng)險(xian)(xian)辨識過程(cheng)中對風(feng)(feng)險(xian)(xian)事件的(de)各項(xiang)屬性(xing)特(te)征(zheng)的(de)分(fen)析(xi)判(pan)斷，包括影響程(cheng)度、發(fa)生可能性(xing)、管理應對措施、事件之(zhi)間的(de)相互影響等，整理、分(fen)析(xi)、判(pan)斷各風(feng)(feng)險(xian)(xian)的(de)屬性(xing)特(te)征(zheng)。
11.風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)評價(jia)：是指對能源(yuan)集團風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)全貌進行總(zong)體評價(jia)并判(pan)斷出(chu)當前(qian)的重大風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)和管理重點。在(zai)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)分析的基(ji)礎(chu)上，根據各(ge)項風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)的影(ying)響程度、發(fa)生可(ke)能性(xing)、管理水平等屬(shu)性(xing)特(te)征(zheng)值，采取繪制風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)圖譜等手段進行風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)評價(jia)，對各(ge)項風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)進行比較(jiao)，確定各(ge)項風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)的重要(yao)性(xing)特(te)征(zheng)和管理優先順序(xu)。
12.風險(xian)事(shi)件(jian)：是(shi)風險(xian)在企業(ye)發(fa)生(sheng)或表現的具(ju)體形式(shi)，是(shi)風險(xian)的物化。未(wei)來(lai)(lai)的不確(que)定性對能源集團目標的影響(xiang)是(shi)通(tong)過風險(xian)事(shi)件(jian)的發(fa)生(sheng)來(lai)(lai)實現的。
13.風險的影響程度：是指如果(guo)風險發生，對能源集團的戰(zhan)略(lve)目標或財務指標等(deng)所產(chan)生影響的大小。
14.風險(xian)的(de)發(fa)(fa)生(sheng)可能性(xing)：是指在能源集團當前的(de)風險(xian)管(guan)理水(shui)平(ping)下，風險(xian)事件發(fa)(fa)生(sheng)的(de)概(gai)率或發(fa)(fa)生(sheng)的(de)頻度。
15.風險(xian)的管理改進迫(po)切性：是指(zhi)在能源集團(tuan)當前的人員意識、管理措施和(he)資源配置等條件下，風險(xian)可以按預期目標(biao)得(de)到有效管理的程度。
16.風(feng)(feng)(feng)險圖(tu)(tu)譜(pu)：是用(yong)于風(feng)(feng)(feng)險識別和對(dui)其進行優(you)先排序的有效工具。一(yi)旦(dan)能源(yuan)集團的風(feng)(feng)(feng)險被識別以后(hou)，就可以將其展示在(zai)風(feng)(feng)(feng)險圖(tu)(tu)譜(pu)的不(bu)同位(wei)置上表明其需(xu)要處理的緊急程度(du)(du)，由(you)此為風(feng)(feng)(feng)險管理策略和解決方(fang)案的制(zhi)訂提供依據(ju)。根據(ju)風(feng)(feng)(feng)險的影響程度(du)(du)和發生可能性，可以在(zai)風(feng)(feng)(feng)險圖(tu)(tu)譜(pu)上確定該風(feng)(feng)(feng)險的重(zhong)要性程度(du)(du)處于高(gao)、中、低(di)各個等級。
17.重大(da)(da)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)：是指經過風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)評估所確定的，在能(neng)源(yuan)集(ji)團當前所有風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)中重要(yao)性(xing)程度為高的風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)。這(zhe)些風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)是能(neng)源(yuan)集(ji)團在風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理中應(ying)該(gai)重點關注、提高風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理水平的風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)。能(neng)源(yuan)集(ji)團的重大(da)(da)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)隨著內外(wai)環境變化有可能(neng)發生變化。
18.重大決(jue)(jue)策：是指(zhi)直接(jie)關系到能(neng)源(yuan)(yuan)集(ji)(ji)團發(fa)(fa)(fa)展戰略實現的(de)(de)(de)決(jue)(jue)策。能(neng)源(yuan)(yuan)集(ji)(ji)團的(de)(de)(de)重大決(jue)(jue)策包括(kuo)但不限于(yu)能(neng)源(yuan)(yuan)集(ji)(ji)團中長期發(fa)(fa)(fa)展戰略目(mu)標的(de)(de)(de)設(she)立和更改、五年發(fa)(fa)(fa)展規(gui)劃的(de)(de)(de)制定與修(xiu)訂、新建(jian)及擴建(jian)項目(mu)投資(zi)、合資(zi)、購并(bing)、重大技術(shu)革新等(deng)活動(dong)的(de)(de)(de)決(jue)(jue)策。
19.風(feng)險偏好：是能源(yuan)集團在根據既定的發展(zhan)戰(zhan)略目標、所處的外(wai)部(bu)市場經營環境及自身的資(zi)源(yuan)優勢和管(guan)理水平，對(dui)其面臨(lin)的風(feng)險所采取的基本態度和看法。
20.風(feng)險(xian)(xian)承受度(du)：是(shi)能源集(ji)團為了實現發(fa)展戰略目標所愿意且(qie)能夠承擔(dan)的(de)風(feng)險(xian)(xian)限度(du)，也(ye)是(shi)企(qi)業風(feng)險(xian)(xian)偏好的(de)邊界。
21.關鍵(jian)風險指標：是指代表(biao)某一風險領域(yu)變(bian)化情況并(bing)可定(ding)期監控的(de)統計指標。 關鍵風險(xian)指標可用(yong)于(yu)監測(ce)可能造成(cheng)損失事件的(de)各項風險(xian)及控制措施，并作(zuo)為反映(ying)風險(xian)變化情況(kuang)的(de)早期(qi)預警指標，相關部門可據此迅速采取措施。
