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附件一 相關詞匯表
1.風(feng)(feng)險(xian)(xian)內控管(guan)理體系(xi)(xi)(xi)：是能源(yuan)集團在風(feng)(feng)險(xian)(xian)內控管(guan)理中建立并維護的必要系(xi)(xi)(xi)統，包括風(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理制度(du)、流(liu)程、報告和風(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理組織職能體系(xi)(xi)(xi)。
2.風(feng)(feng)險(xian)內控組織職能：是(shi)能源集團為了有(you)效管理風(feng)(feng)險(xian)而在現(xian)有(you)組織職能下(xia)設計的全面(mian)風(feng)(feng)險(xian)管理相關組織機構和職能安排(pai)。
3.風險(xian)內(nei)控信息系統：是將信息技術應用(yong)于風險(xian)內(nei)控的(de)各項(xiang)工作(zuo)，傳輸企(qi)業風險(xian)和風險(xian)管理信息的(de)信息系統平臺，該系統包括風險(xian)數據和信息的(de)采集、存(cun)儲、加工、分(fen)析、測試、傳遞、報(bao)告(gao)、披露等各項(xiang)功能。
4.風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)內(nei)控基本(ben)流(liu)程：是指能源(yuan)集團在風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)內(nei)控管(guan)(guan)理(li)工(gong)(gong)作中，由各(ge)層面(mian)的(de)相關(guan)單位在管(guan)(guan)理(li)的(de)各(ge)環(huan)節和經營過程中執行的(de)工(gong)(gong)作流(liu)程，主要(yao)包括(kuo)四項工(gong)(gong)作：(一) 建立(li)初始信息；（二）風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)評估(gu)；（三)制定風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)策略；(四) 制定風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)應對方案；（五）風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)內(nei)控監控和管(guan)(guan)理(li)改進。風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)基本(ben)流(liu)程是不斷循環(huan)的(de)工(gong)(gong)作流(liu)程。
5.風險(xian)(xian)(xian)內控文(wen)化(hua)：源(yuan)于(yu)能源(yuan)集(ji)團的(de)風險(xian)(xian)(xian)哲學，表(biao)(biao)現為(wei)(wei)能源(yuan)集(ji)團日常運營中(zhong)員(yuan)工的(de)風險(xian)(xian)(xian)意(yi)識、對(dui)待風險(xian)(xian)(xian)的(de)態度(du)、對(dui)風險(xian)(xian)(xian)價值的(de)理解及風險(xian)(xian)(xian)管理工作(zuo)實踐中(zhong)的(de)行(xing)為(wei)(wei)表(biao)(biao)現。
6.風(feng)(feng)險分層管理(li)：是指根據全(quan)面(mian)風(feng)(feng)險管理(li)活動(dong)內(nei)容的(de)(de)不同(tong)以及風(feng)(feng)險本身性質(zhi)和重要(yao)程度的(de)(de)不同(tong)，在戰略(lve)、執行、操(cao)作三個(ge)管理(li)層級上劃分相應(ying)(ying)的(de)(de)風(feng)(feng)險管理(li)責任(ren)和風(feng)(feng)險報告責任(ren)。每個(ge)層級要(yao)求有對(dui)應(ying)(ying)的(de)(de)職能機構落實風(feng)(feng)險管理(li)責任(ren)。
7.風(feng)(feng)險(xian)分類管理：是指根據具體(ti)風(feng)(feng)險(xian)的管理需(xu)要(yao)和(he)現有的職能體(ti)系分工，把不(bu)同風(feng)(feng)險(xian)的管理責任落實到不(bu)同部(bu)門或(huo)不(bu)同單位。由具體(ti)的部(bu)門或(huo)單位在規(gui)定的風(feng)(feng)險(xian)限額范圍(wei)內，主導管理該風(feng)(feng)險(xian)，其他單位根據需(xu)要(yao)給予協助或(huo)支持。
8.風(feng)(feng)(feng)險(xian)集(ji)中(zhong)管(guan)理(li)：是指在能源(yuan)集(ji)團(tuan)總部層面(mian)運用風(feng)(feng)(feng)險(xian)管(guan)理(li)的(de)專業知識和(he)專門的(de)工(gong)具，通過專職的(de)風(feng)(feng)(feng)險(xian)管(guan)理(li)機構，對(dui)能源(yuan)集(ji)團(tuan)面(mian)臨的(de)各類風(feng)(feng)(feng)險(xian)信息進(jin)(jin)行(xing)匯(hui)總分析和(he)評估，統一確定能源(yuan)集(ji)團(tuan)的(de)風(feng)(feng)(feng)險(xian)組合和(he)控制風(feng)(feng)(feng)險(xian)水平，對(dui)跨部門和(he)業務(wu)單位的(de)風(feng)(feng)(feng)險(xian)管(guan)理(li)工(gong)作進(jin)(jin)行(xing)組織協調，從而為能源(yuan)集(ji)團(tuan)全面(mian)風(feng)(feng)(feng)險(xian)管(guan)理(li)戰略性決(jue)策提供依據(ju)。
9.風(feng)(feng)險辨識：是指辨識出能源(yuan)集(ji)團當前面臨的各(ge)種(zhong)風(feng)(feng)險。能源(yuan)集(ji)團可(ke)以(yi)從崗位活動或主要業務流(liu)程出發，搜(sou)集(ji)、辨識出能源(yuan)集(ji)團各(ge)個層面、各(ge)項重要經營(ying)活動及其(qi)重要業務流(liu)程中存在哪些內外部風(feng)(feng)險事(shi)件，并對辨識出的風(feng)(feng)險事(shi)件根據動因或影(ying)響特(te)征整(zheng)理(li)歸(gui)類和統(tong)一(yi)風(feng)(feng)險定義。
10.風(feng)險分(fen)析：是指對(dui)風(feng)險的(de)(de)各(ge)(ge)項屬性(xing)特(te)(te)征進行定量和/或定性(xing)的(de)(de)分(fen)析。根據風(feng)險辨識過程中對(dui)風(feng)險事(shi)件的(de)(de)各(ge)(ge)項屬性(xing)特(te)(te)征的(de)(de)分(fen)析判斷，包(bao)括影(ying)響程度、發(fa)生可能(neng)性(xing)、管理應對(dui)措施(shi)、事(shi)件之間的(de)(de)相(xiang)互影(ying)響等，整理、分(fen)析、判斷各(ge)(ge)風(feng)險的(de)(de)屬性(xing)特(te)(te)征。
11.風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)評價(jia)：是指對(dui)能(neng)源集團(tuan)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)全貌進(jin)行總體評價(jia)并(bing)判斷出當(dang)前的(de)重(zhong)大風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)和(he)管(guan)理重(zhong)點。在風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)分析(xi)的(de)基礎上，根據各項(xiang)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)的(de)影響程度(du)、發生可能(neng)性、管(guan)理水平等屬(shu)性特(te)征(zheng)值(zhi)，采取繪制(zhi)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)圖(tu)譜等手(shou)段(duan)進(jin)行風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)評價(jia)，對(dui)各項(xiang)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)進(jin)行比較，確定各項(xiang)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)的(de)重(zhong)要性特(te)征(zheng)和(he)管(guan)理優先順序(xu)。
12.風(feng)險事(shi)件：是(shi)風(feng)險在企業發(fa)(fa)生或表現的(de)具體形(xing)式，是(shi)風(feng)險的(de)物(wu)化(hua)。未來(lai)的(de)不確定性對(dui)能源集團目標的(de)影響(xiang)是(shi)通(tong)過風(feng)險事(shi)件的(de)發(fa)(fa)生來(lai)實現的(de)。
13.風(feng)險(xian)的(de)影響程度：是指如果風(feng)險(xian)發生(sheng)，對能(neng)源(yuan)集團的(de)戰略目標或財務指標等所產生(sheng)影響的(de)大小。
14.風(feng)險的發(fa)生可能性：是(shi)指(zhi)在能源集(ji)團(tuan)當前的風(feng)險管理水平(ping)下，風(feng)險事件發(fa)生的概率或發(fa)生的頻度(du)。
15.風險的管理改(gai)進(jin)迫切(qie)性(xing)：是指在能源集團當前的人員意識、管理措施(shi)和資(zi)源配(pei)置等條件下，風險可以按預期目(mu)標得到有效管理的程(cheng)度(du)。
16.風(feng)(feng)險(xian)(xian)圖譜：是(shi)用于風(feng)(feng)險(xian)(xian)識別(bie)和對其進(jin)行優先(xian)排(pai)序的有效工具(ju)。一旦能源集團的風(feng)(feng)險(xian)(xian)被(bei)識別(bie)以(yi)(yi)后(hou)，就可(ke)以(yi)(yi)將其展示在(zai)風(feng)(feng)險(xian)(xian)圖譜的不同(tong)位置上表明其需要(yao)處(chu)理(li)的緊急程(cheng)度(du)(du)，由此為風(feng)(feng)險(xian)(xian)管理(li)策略(lve)和解決(jue)方案的制訂提供依據。根(gen)據風(feng)(feng)險(xian)(xian)的影(ying)響程(cheng)度(du)(du)和發生(sheng)可(ke)能性，可(ke)以(yi)(yi)在(zai)風(feng)(feng)險(xian)(xian)圖譜上確定該(gai)風(feng)(feng)險(xian)(xian)的重要(yao)性程(cheng)度(du)(du)處(chu)于高、中、低各(ge)個等級。
17.重(zhong)大風(feng)險(xian)：是指經過風(feng)險(xian)評估(gu)所(suo)確定的，在能源(yuan)集(ji)(ji)團當(dang)前所(suo)有風(feng)險(xian)中重(zhong)要性程度為高的風(feng)險(xian)。這些(xie)風(feng)險(xian)是能源(yuan)集(ji)(ji)團在風(feng)險(xian)管理(li)中應該重(zhong)點關注、提高風(feng)險(xian)管理(li)水(shui)平的風(feng)險(xian)。能源(yuan)集(ji)(ji)團的重(zhong)大風(feng)險(xian)隨(sui)著內外(wai)環境變化(hua)有可能發生(sheng)變化(hua)。
18.重大決策(ce)：是指直接關系到能(neng)源(yuan)(yuan)集(ji)(ji)團(tuan)發(fa)展戰(zhan)略(lve)實現的(de)決策(ce)。能(neng)源(yuan)(yuan)集(ji)(ji)團(tuan)的(de)重大決策(ce)包括但(dan)不限于能(neng)源(yuan)(yuan)集(ji)(ji)團(tuan)中長期(qi)發(fa)展戰(zhan)略(lve)目標的(de)設立和更改、五年(nian)發(fa)展規劃的(de)制定與修訂(ding)、新(xin)建及擴(kuo)建項目投資(zi)、合資(zi)、購并、重大技術革新(xin)等活動(dong)的(de)決策(ce)。
19.風險偏(pian)好：是能源集團在(zai)根據既定的(de)發展戰略目標、所處的(de)外部市場經營(ying)環境及自身的(de)資源優勢和管理水平，對其面臨(lin)的(de)風險所采取的(de)基本態度(du)和看法。
20.風(feng)險承受(shou)度(du)：是能源集團為了(le)實(shi)現(xian)發展戰略目標所(suo)愿意(yi)且能夠(gou)承擔的風(feng)險限度(du)，也是企業風(feng)險偏好的邊(bian)界。
21.關(guan)鍵風險指標：是指代(dai)表(biao)某一風險領(ling)域變(bian)化情況并(bing)可定期監控的(de)統(tong)計(ji)指標。 關(guan)(guan)鍵風險(xian)指標可(ke)用于監測(ce)可(ke)能造成損失事(shi)件的各項風險(xian)及控(kong)制(zhi)措施，并作為反映風險(xian)變化情況的早期預警指標，相關(guan)(guan)部門可(ke)據此迅速采(cai)取措施。
