4.2.6專項(xiang)業務風(feng)險評估流程描(miao)述
1. 由(you)專項業務(wu)風險(xian)牽頭管理的單位或部門啟動(dong)專項風險(xian)評估。
2. 專項(xiang)業務風險牽頭(tou)管理的單(dan)位或部門組織相關人(ren)員(yuan)(yuan)制定詳(xiang)細辨識計(ji)劃(hua)，其(qi)中包括(kuo)辨識的范圍、參(can)與(yu)辨識人(ren)員(yuan)(yuan)，以及(ji)對參(can)與(yu)人(ren)員(yuan)(yuan)的時間要求。
3. 專項(xiang)業務風(feng)險牽頭管理(li)的單(dan)位或部門在確(que)定風險辨識(shi)人(ren)員(yuan)和辨識(shi)時間(jian)后，開展專項風險辨識工(gong)作，并(bing)生成風險(xian)事件(jian)列表(biao)。
4. 專(zhuan)項業(ye)務風險牽頭管(guan)理的單位(wei)或部門對(dui)風險(xian)事件(jian)進(jin)行(xing)篩選和優(you)化，剔(ti)除無效信息和重(zhong)復信息。
5. 專(zhuan)項業(ye)務(wu)風險牽(qian)頭管理的單位(wei)或部門準(zhun)備下(xia)一步的風險(xian)評價工作(zuo)計(ji)劃(hua)，風險評價工作計劃需(xu)明確評價時間(jian)要求、參與評價(jia)人員的(de)樣本數(shu)量要求，以及(ji)評價標(biao)準的(de)要求。若使用專門的量化分析方法度量、評價風險，步驟6- 8可以省略。
6. 專項業務風險牽頭(tou)管理的(de)單位或部門根據(ju)風險評價工作計劃(hua)，安排相關數量的人參與風(feng)險評價，并確(que)認評(ping)價時間。
7. 專項業務風險牽頭管理(li)的單位(wei)或(huo)部門(men)確認(ren)參與人員名單和時間(jian)要求后，啟動風(feng)險評(ping)價工(gong)作，并按照風(feng)險評(ping)價標準的要求，匯總所有數據，形成(cheng)專項風險評(ping)估列表。
8. 專項業務風險(xian)牽頭(tou)管(guan)理(li)的單位或部門匯總和整理全部風險評估列(lie)表，剔除無效(xiao)和重復(fu)數據，并(bing)根據風險評價(jia)標準，匯(hui)總計算專項風險的評(ping)估(gu)值。
9. 專項業務(wu)風險牽(qian)頭管(guan)理的單位或部門，根據風險辨識和評(ping)價的數據(ju)，加工、處理(li)、提煉，進行專項風分(fen)析，包括(kuo)高風險列表、風(feng)險大小(xiao)、風(feng)險分(fen)布、風險趨勢(shi)和風險源分(fen)析、風險多(duo)維圖譜等(deng)。
10. 風險管(guan)理部門對專項風險評估的結果進行程(cheng)序性合規審核(he)。
11. 主管領導對(dui)專項風險(xian)評估的(de)結果進行審(shen)批(pi)和確認(ren)。
