4.2.6專項業務(wu)風(feng)險評(ping)估流程描述
1. 由專項(xiang)業(ye)務風險(xian)牽頭管理的(de)單(dan)位或部門(men)啟動(dong)專項(xiang)風險(xian)評估(gu)。
2. 專項業務風險牽頭管理(li)的單(dan)位或部門組(zu)織相關人(ren)員(yuan)制(zhi)定詳(xiang)細(xi)辨識計劃，其中包括辨識的范圍、參與辨識人(ren)員(yuan)，以及(ji)對參與人(ren)員(yuan)的時(shi)間要求。
3. 專項(xiang)業務風險牽頭管理的單位(wei)或部門在確定風險辨(bian)識人員(yuan)和(he)辨(bian)識時間后，開展專項風(feng)險辨識工作(zuo)，并(bing)生成風險事(shi)件(jian)列表。
4. 專項業務(wu)風險(xian)牽(qian)頭管理的單位(wei)或部門對風險事(shi)件進行篩選(xuan)和優化，剔(ti)除無效(xiao)信息(xi)和重(zhong)復信息(xi)。
5. 專項業務風險牽頭管(guan)理的單位或部門(men)準(zhun)備下一步(bu)的(de)風險(xian)評價工作計劃，風險評價(jia)工作計劃需(xu)明確評(ping)價(jia)時間(jian)要求、參與評價人(ren)員(yuan)的樣本數(shu)量要求(qiu)，以(yi)及(ji)評價標準的要求。若使用專門的量化分析方法度量、評價風險，步驟6- 8可以省略。
6. 專項業(ye)務(wu)風險牽(qian)頭(tou)管理的單位或部門根(gen)據風險(xian)評價工作計(ji)劃，安(an)排相關數量的人參(can)與風險評價，并(bing)確認評價時間。
7. 專(zhuan)項業務風險牽頭管理的單位或部門確(que)認(ren)參(can)與人員名單和(he)時間要求后，啟動(dong)風(feng)險評價工作(zuo)，并按照風險評價標準的要(yao)求，匯(hui)總所(suo)有數據，形(xing)成專項風險評估(gu)列表。
8. 專項業(ye)務風險牽頭管(guan)理的單位或部門(men)匯總和(he)整理全部風(feng)險評估列表，剔除無(wu)效和(he)重復數據，并根據風(feng)險評價(jia)標(biao)準，匯總計算(suan)專(zhuan)項風險的評估值(zhi)。
9. 專項業務風險(xian)牽(qian)頭管(guan)理的(de)單位(wei)或部門(men)，根據風險辨識(shi)和評價的數據(ju)，加工、處(chu)理、提煉，進行專(zhuan)項風分析，包括高風險(xian)列(lie)表(biao)、風險大小、風險分(fen)布、風險趨勢和風險源分析、風險多維圖譜(pu)等。
10. 風(feng)險(xian)(xian)管理部門對專項風(feng)險(xian)(xian)評估的結果進行程序性合規審核(he)。
11. 主管領導對專(zhuan)項風險評估的結果進行審批和確認。
