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5.2 風(feng)險內控管(guan)理(li)信息系統 

能源集團將(jiang)結合信(xin)(xin)(xin)息化建設(she)總體規劃(hua)和工(gong)(gong)作安排(pai)，逐步將(jiang)信(xin)(xin)(xin)息技(ji)術應(ying)用于風(feng)險內控(kong)(kong)管(guan)理(li)(li)的各項(xiang)工(gong)(gong)作中，建立涵(han)蓋風(feng)險內控(kong)(kong)管(guan)理(li)(li)基本流程的信(xin)(xin)(xin)息系統，滿足風(feng)險內控(kong)(kong)管(guan)理(li)(li)信(xin)(xin)(xin)息的采集、存儲、加工(gong)(gong)、分析、測試(shi)、傳遞、報告及(ji)披(pi)露等要求。

風(feng)(feng)(feng)險(xian)管理(li)部門負責提(ti)出風(feng)(feng)(feng)險(xian)內(nei)控管理(li)信(xin)(xin)(xin)息(xi)系統的(de)功(gong)能(neng)需求，并(bing)與(yu)(yu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)中(zhong)心配合，根(gen)據能(neng)源(yuan)集團信(xin)(xin)(xin)息(xi)化建(jian)設(she)總(zong)體規劃(hua)提(ti)出風(feng)(feng)(feng)險(xian)管理(li)信(xin)(xin)(xin)息(xi)系統的(de)建(jian)設(she)規劃(hua)方案(an)，組織開展能(neng)源(yuan)集團風(feng)(feng)(feng)險(xian)管理(li)信(xin)(xin)(xin)息(xi)系統的(de)具體開發、建(jian)設(she)和(he)應用工作。各權屬企業(ye)根(gen)據本單位的(de)風(feng)(feng)(feng)險(xian)管理(li)職責，在能(neng)源(yuan)集團的(de)統一要(yao)求下，逐步建(jian)立健全自己的(de)風(feng)(feng)(feng)險(xian)內(nei)控管理(li)信(xin)(xin)(xin)息(xi)系統，并(bing)實現與(yu)(yu)能(neng)源(yuan)集團的(de)數據交(jiao)互(hu)與(yu)(yu)對接(jie)。

風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控管(guan)理(li)信(xin)息(xi)系統應當(dang)充分利用(yong)已有管(guan)理(li)信(xin)息(xi)系統的(de)數據(ju)采集(ji)、存儲(chu)(chu)、加工(gong)、分析、傳(chuan)遞(di)、報告等功能(neng)，結合風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控管(guan)理(li)信(xin)息(xi)需(xu)求，其功能(neng)涵蓋風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控管(guan)理(li)基本流程(cheng)的(de)全(quan)過程(cheng)，包括從初始(shi)信(xin)息(xi)的(de)采集(ji)、儲(chu)(chu)存和(he)更新，到風(feng)險(xian)(xian)評估(gu)，再到風(feng)險(xian)(xian)管(guan)理(li)策略和(he)解決方案，直(zhi)至監(jian)控和(he)信(xin)息(xi)反(fan)饋，形成風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控管(guan)理(li)信(xin)息(xi)的(de)閉環，進而從整(zheng)體上提(ti)高能(neng)源(yuan)集(ji)團風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控管(guan)理(li)工(gong)作(zuo)的(de)效率和(he)效果。

完善的風險內控管理(li)信(xin)息系統由系統框架和八個基本模塊組成：

風險(xian)環境模(mo)塊

風(feng)險環境模(mo)塊(kuai)直觀的(de)展示能源集團組(zu)織(zhi)結構、涉及風(feng)險內控(kong)管(guan)理的(de)部(bu)門。用于增加、修改、刪除(chu)部(bu)門、崗位(wei)和員工信(xin)息等，可(ke)將崗位(wei)關聯至流程(cheng)控(kong)制(zhi)點和風(feng)險，亦(yi)可(ke)為各(ge)個崗位(wei)預先(xian)設定考核(he)指標。

風險(xian)評估模塊

風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)評估(gu)模(mo)塊是能源(yuan)集團風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)內控(kong)(kong)管理(li)(li)信(xin)息系統的(de)核心組成部分(fen)，其功(gong)能包括公司(si)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管理(li)(li)的(de)必要信(xin)息的(de)采集、整理(li)(li)、存儲(chu)、分(fen)析(xi)和報告。該(gai)模(mo)塊內含(han)的(de)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)庫是能源(yuan)集團進行(xing)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)分(fen)析(xi)和風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)評價(jia)、制定風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)策略(lve)和應對方案(an)、風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)預(yu)警監(jian)控(kong)(kong)的(de)基礎。

風險(xian)應對模塊

該模塊(kuai)重點解決辨(bian)識(shi)出的風(feng)(feng)險如何管(guan)控(kong)的問題，通過風(feng)(feng)險偏好(hao)、承受(shou)度(du)、風(feng)(feng)險動因分(fen)析的結果等方(fang)法確(que)定具體管(guan)控(kong)措(cuo)施和解決方(fang)案，利用相應的風(feng)(feng)險管(guan)理工具對風(feng)(feng)險進(jin)行行之(zhi)有效(xiao)的管(guan)理。

內(nei)控評價模塊

根據財政部(bu)下發的(de)《內部(bu)控(kong)制(zhi)基本規(gui)范(fan)》及內部(bu)控(kong)制(zhi)五要素(su)，將不同的(de)業務管理按照(zhao)內部(bu)環境、風(feng)險評估、控(kong)制(zhi)活(huo)動、信息與溝通、及內部(bu)監督來進行(xing)評估。指明管理目標(biao)和關(guan)聯(lian)相應(ying)的(de)規(gui)章制(zhi)度，通過(guo)詢問(wen)相關(guan)責任(ren)部(bu)門(men)、崗位的(de)責權利、規(gui)章制(zhi)度執行(xing)情況等，達到(dao)滿(man)足監管機構的(de)合規(gui)要求。

監控預(yu)警模(mo)塊

監控預警模塊從企業經(jing)營的關鍵績效(xiao)和風(feng)險(xian)指標(biao)及其風(feng)險(xian)承受度兩個(ge)方面展示企業經(jing)營的風(feng)險(xian)狀況。企業各級管(guan)理者通過(guo)“風(feng)險(xian)駕駛艙”中(zhong)儀(yi)表盤的(de)(de)告(gao)警指示，準確把握企業各(ge)項經營(ying)指標的(de)(de)變化以及(ji)相(xiang)應(ying)的(de)(de)各(ge)風(feng)險影(ying)響(xiang)因子的(de)(de)變化。

綜合考評模(mo)塊

為滿足國(guo)資委指引、上市公(gong)司(si)合(he)規與財政部內(nei)控規范(fan)的(de)(de)要求(qiu)，該模塊為能源集團提(ti)供自我風(feng)險管理水(shui)平(ping)診斷。通過(guo)對風(feng)險管理要素不同角度的(de)(de)分解，結合(he)國(guo)際國(guo)內(nei)大型公(gong)司(si)風(feng)險管理對標和(he)最(zui)佳實踐，設置針對性(xing)的(de)(de)、內(nei)在相互關聯(lian)的(de)(de)風險管(guan)理問卷調查，能源集團通過(guo)調查(cha)，自我(wo)診斷風險(xian)管(guan)理水平與現(xian)狀(zhuang)。

專項(xiang)風險模塊

對專項及(ji)重大風(feng)險進行管(guan)理(li)，包括全面預算管(guan)理(li)、成本(ben)控制、安全管(guan)理(li)、銷售管(guan)理(li)、資金管(guan)理(li)等。

信息溝通模塊 

該模塊(kuai)具有(you)根(gen)據能(neng)源集團制定的風(feng)險內控管理報告模板(ban)、審批(pi)機制、編報頻率等開發針對業務特點和組織機構的綜合(he)報告功(gong)能(neng)。