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5.2 風險內控管理(li)信(xin)息(xi)系統 

能源(yuan)集團將(jiang)結合(he)信息(xi)化建(jian)設總體規劃和工作安排，逐步將(jiang)信息(xi)技術應(ying)用于風(feng)險內控(kong)管理(li)的各項(xiang)工作中，建(jian)立涵蓋風(feng)險內控(kong)管理(li)基本(ben)流程的信息(xi)系統，滿足風(feng)險內控(kong)管理(li)信息(xi)的采集、存(cun)儲、加(jia)工、分析(xi)、測(ce)試(shi)、傳遞、報告及披露等(deng)要求(qiu)。

風險(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)部門負責提出(chu)風險(xian)(xian)內控管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)信(xin)(xin)息系(xi)(xi)統(tong)(tong)的(de)(de)功能(neng)(neng)需求，并與(yu)信(xin)(xin)息中心配合，根據(ju)(ju)能(neng)(neng)源集團(tuan)信(xin)(xin)息化建設(she)總(zong)體(ti)規(gui)劃提出(chu)風險(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)信(xin)(xin)息系(xi)(xi)統(tong)(tong)的(de)(de)建設(she)規(gui)劃方案，組織開展能(neng)(neng)源集團(tuan)風險(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)信(xin)(xin)息系(xi)(xi)統(tong)(tong)的(de)(de)具體(ti)開發、建設(she)和應(ying)用工作。各權屬企業根據(ju)(ju)本單位的(de)(de)風險(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)職責，在(zai)能(neng)(neng)源集團(tuan)的(de)(de)統(tong)(tong)一要求下，逐步建立健全(quan)自己的(de)(de)風險(xian)(xian)內控管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)信(xin)(xin)息系(xi)(xi)統(tong)(tong)，并實現與(yu)能(neng)(neng)源集團(tuan)的(de)(de)數據(ju)(ju)交互與(yu)對接(jie)。

風(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)信(xin)息(xi)系統應當(dang)充(chong)分(fen)利用已有管(guan)(guan)理(li)(li)(li)信(xin)息(xi)系統的(de)(de)數據采集、存(cun)儲(chu)、加工、分(fen)析、傳遞(di)、報告等功能，結合風(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)信(xin)息(xi)需求，其功能涵蓋(gai)風(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)基(ji)本流程的(de)(de)全過程，包括從(cong)初始(shi)信(xin)息(xi)的(de)(de)采集、儲(chu)存(cun)和(he)更新，到風(feng)險(xian)(xian)(xian)評估，再到風(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)策略(lve)和(he)解決方案，直至監控(kong)和(he)信(xin)息(xi)反饋，形(xing)成風(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)信(xin)息(xi)的(de)(de)閉環(huan)，進而從(cong)整(zheng)體上提高能源(yuan)集團風(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)工作的(de)(de)效率和(he)效果(guo)。

完(wan)善的風險(xian)內(nei)控管(guan)理信(xin)息系統(tong)由系統(tong)框架和八(ba)個基本模塊組成：

風險環境模(mo)塊

風險(xian)(xian)環境模塊直觀的展示能源集團組(zu)織結構、涉(she)及(ji)風險(xian)(xian)內控(kong)管(guan)理的部門。用于增加(jia)、修改、刪除部門、崗(gang)位(wei)(wei)和(he)員工信息等，可將崗(gang)位(wei)(wei)關(guan)聯至流程控(kong)制點和(he)風險(xian)(xian)，亦可為各個崗(gang)位(wei)(wei)預先設定(ding)考(kao)核(he)指標。

風(feng)險(xian)評(ping)估(gu)模塊

風險(xian)(xian)評(ping)估模塊(kuai)是(shi)能源集(ji)團風險(xian)(xian)內控(kong)管理(li)信(xin)息(xi)系(xi)統的(de)(de)核心(xin)組成部分，其功能包括公司風險(xian)(xian)管理(li)的(de)(de)必要信(xin)息(xi)的(de)(de)采集(ji)、整理(li)、存儲、分析(xi)和報告(gao)。該模塊(kuai)內含的(de)(de)風險(xian)(xian)庫是(shi)能源集(ji)團進行風險(xian)(xian)分析(xi)和風險(xian)(xian)評(ping)價、制(zhi)定(ding)風險(xian)(xian)策略和應對方案、風險(xian)(xian)預警監控(kong)的(de)(de)基礎。

風險(xian)應對(dui)模塊(kuai)

該模(mo)塊重點解決辨(bian)識出的風(feng)(feng)險(xian)(xian)如何管控的問題，通過風(feng)(feng)險(xian)(xian)偏好、承受度(du)、風(feng)(feng)險(xian)(xian)動因分析的結果等方法(fa)確定具體管控措(cuo)施和解決方案，利用(yong)相應(ying)的風(feng)(feng)險(xian)(xian)管理(li)工(gong)具對風(feng)(feng)險(xian)(xian)進行(xing)行(xing)之有效(xiao)的管理(li)。

內控(kong)評價模(mo)塊

根(gen)據財政部(bu)下發的(de)《內(nei)部(bu)控制(zhi)(zhi)基本(ben)規范(fan)》及內(nei)部(bu)控制(zhi)(zhi)五要素，將不同的(de)業務管理(li)按照內(nei)部(bu)環境(jing)、風險評估、控制(zhi)(zhi)活動(dong)、信息與溝通(tong)、及內(nei)部(bu)監督來進(jin)行評估。指明管理(li)目標(biao)和關(guan)聯相應(ying)的(de)規章制(zhi)(zhi)度(du)，通(tong)過詢問相關(guan)責(ze)任部(bu)門、崗位的(de)責(ze)權利、規章制(zhi)(zhi)度(du)執行情況(kuang)等，達到滿足(zu)監管機(ji)構的(de)合規要求。

監控預警模塊

監控預(yu)警模(mo)塊從企(qi)業(ye)經(jing)營的關鍵績效和風(feng)險(xian)(xian)指(zhi)標及其風(feng)險(xian)(xian)承受度兩個(ge)方面展示(shi)企(qi)業(ye)經(jing)營的風(feng)險(xian)(xian)狀況。企(qi)業(ye)各級管理(li)者通(tong)過“風(feng)險(xian)駕駛艙(cang)”中(zhong)儀表盤(pan)的(de)告警指示，準確把握企業各(ge)項經營指標(biao)的(de)變化以(yi)及相應(ying)的(de)各(ge)風(feng)險影響因子(zi)的(de)變化。

綜合考(kao)評模塊

為(wei)滿足國(guo)資(zi)委指引(yin)、上市公司合(he)規與財政部內控(kong)規范(fan)的(de)要求(qiu)，該模塊為(wei)能源集團提(ti)供自我風險(xian)管(guan)理(li)(li)水平診斷。通過對風險(xian)管(guan)理(li)(li)要素不同角度的(de)分解，結合(he)國(guo)際國(guo)內大型(xing)公司風險(xian)管(guan)理(li)(li)對標和最佳實踐，設置針對性的(de)、內在(zai)相互關聯的(de)風(feng)險管理問卷調查，能(neng)源集團通過調查(cha)，自我診斷風險管(guan)理水平(ping)與現狀(zhuang)。

專項風險模塊

對專項及重大風險進(jin)行(xing)管(guan)理，包(bao)括全(quan)面預算(suan)管(guan)理、成本控制(zhi)、安全(quan)管(guan)理、銷售(shou)管(guan)理、資(zi)金管(guan)理等(deng)。

信息溝通(tong)模塊 

該模(mo)(mo)塊(kuai)具有根據能源集(ji)團制(zhi)(zhi)定的風險(xian)內(nei)控(kong)管理報告(gao)模(mo)(mo)板、審批機(ji)制(zhi)(zhi)、編報頻(pin)率等開發針對業務特(te)點和組織機(ji)構的綜合(he)報告(gao)功能。