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5.2 風(feng)險內控管理(li)信息(xi)系(xi)統 

能源(yuan)集團將(jiang)結合(he)信息(xi)化建設總體規劃和工作安(an)排，逐步(bu)將(jiang)信息(xi)技術(shu)應用于風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)管理的各項工作中，建立(li)涵蓋風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)管理基本流程的信息(xi)系統，滿足風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)管理信息(xi)的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告及披(pi)露等要求。

風(feng)險管(guan)(guan)理(li)部(bu)門負責(ze)提(ti)出(chu)風(feng)險內(nei)控(kong)管(guan)(guan)理(li)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)系統(tong)的(de)(de)(de)(de)功能(neng)(neng)需求，并與信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)中心配合，根據(ju)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)集(ji)(ji)團(tuan)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)化建設(she)總體規劃提(ti)出(chu)風(feng)險管(guan)(guan)理(li)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)系統(tong)的(de)(de)(de)(de)建設(she)規劃方案，組織開展能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)集(ji)(ji)團(tuan)風(feng)險管(guan)(guan)理(li)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)系統(tong)的(de)(de)(de)(de)具體開發、建設(she)和應(ying)用工作。各(ge)權(quan)屬企業根據(ju)本單位的(de)(de)(de)(de)風(feng)險管(guan)(guan)理(li)職責(ze)，在能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)集(ji)(ji)團(tuan)的(de)(de)(de)(de)統(tong)一要求下，逐步建立健全(quan)自己的(de)(de)(de)(de)風(feng)險內(nei)控(kong)管(guan)(guan)理(li)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)系統(tong)，并實現與能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)集(ji)(ji)團(tuan)的(de)(de)(de)(de)數據(ju)交互與對接。

風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控(kong)管(guan)(guan)(guan)理(li)信息(xi)系統(tong)應當充分利用已有管(guan)(guan)(guan)理(li)信息(xi)系統(tong)的(de)(de)數據采(cai)集(ji)、存儲、加(jia)工(gong)、分析、傳遞、報告等(deng)功能(neng)(neng)，結合風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控(kong)管(guan)(guan)(guan)理(li)信息(xi)需求，其(qi)功能(neng)(neng)涵蓋風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控(kong)管(guan)(guan)(guan)理(li)基本流(liu)程的(de)(de)全過程，包括從初始信息(xi)的(de)(de)采(cai)集(ji)、儲存和更新，到風(feng)(feng)險評估，再到風(feng)(feng)險管(guan)(guan)(guan)理(li)策略和解決(jue)方案，直至監控(kong)和信息(xi)反饋，形(xing)成風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控(kong)管(guan)(guan)(guan)理(li)信息(xi)的(de)(de)閉環，進而從整體(ti)上提(ti)高能(neng)(neng)源(yuan)集(ji)團風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控(kong)管(guan)(guan)(guan)理(li)工(gong)作的(de)(de)效(xiao)率和效(xiao)果(guo)。

完(wan)善的風(feng)險內控管理(li)信息系統由系統框架和八個基本(ben)模塊組成：

風險環(huan)境模(mo)塊

風(feng)險環(huan)境(jing)模塊直觀的(de)展示能(neng)源集(ji)團組織結構、涉及風(feng)險內控管(guan)理的(de)部(bu)門(men)。用于增加、修(xiu)改、刪除部(bu)門(men)、崗(gang)(gang)位和員工(gong)信息等，可(ke)將崗(gang)(gang)位關聯至流程控制點(dian)和風(feng)險，亦可(ke)為各(ge)個崗(gang)(gang)位預(yu)先設定考核指標。

風(feng)險評(ping)估模(mo)塊

風(feng)(feng)險評(ping)估模塊(kuai)是能源集團風(feng)(feng)險內控管(guan)理(li)信息(xi)系統的(de)核心組成部分(fen)，其功能包括公(gong)司風(feng)(feng)險管(guan)理(li)的(de)必要信息(xi)的(de)采集、整理(li)、存(cun)儲(chu)、分(fen)析和報(bao)告。該(gai)模塊(kuai)內含(han)的(de)風(feng)(feng)險庫是能源集團進行風(feng)(feng)險分(fen)析和風(feng)(feng)險評(ping)價(jia)、制定風(feng)(feng)險策略和應(ying)對方案、風(feng)(feng)險預警監(jian)控的(de)基礎(chu)。

風險應對(dui)模塊

該(gai)模塊重點解(jie)決辨識(shi)出的(de)風(feng)(feng)險(xian)(xian)如何管(guan)控(kong)的(de)問(wen)題，通過風(feng)(feng)險(xian)(xian)偏好、承受度(du)、風(feng)(feng)險(xian)(xian)動因分(fen)析的(de)結(jie)果(guo)等方(fang)法確(que)定具體管(guan)控(kong)措施和解(jie)決方(fang)案(an)，利用相應的(de)風(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理工具對風(feng)(feng)險(xian)(xian)進行行之有效的(de)管(guan)理。

內控評價模塊(kuai)

根據財政部(bu)(bu)下發的《內(nei)部(bu)(bu)控(kong)制(zhi)(zhi)基本規范》及內(nei)部(bu)(bu)控(kong)制(zhi)(zhi)五要(yao)素，將不同的業(ye)務(wu)管(guan)理(li)按(an)照內(nei)部(bu)(bu)環(huan)境、風險評(ping)估、控(kong)制(zhi)(zhi)活動、信(xin)息與溝通(tong)、及內(nei)部(bu)(bu)監(jian)督來(lai)進行評(ping)估。指明管(guan)理(li)目標和關(guan)聯相應的規章制(zhi)(zhi)度，通(tong)過詢問相關(guan)責任(ren)部(bu)(bu)門(men)、崗位的責權(quan)利、規章制(zhi)(zhi)度執行情況(kuang)等，達到滿足監(jian)管(guan)機構的合規要(yao)求。

監控預(yu)警模塊

監(jian)控預警模塊(kuai)從(cong)企(qi)業經(jing)營的關鍵績效(xiao)和(he)風險指(zhi)標及其風險承受度兩個方面展(zhan)示企(qi)業經(jing)營的風險狀況。企(qi)業各級(ji)管理者通過“風(feng)險駕駛艙”中儀表(biao)盤的告警指(zhi)示，準確把握企業各項經營指(zhi)標的變化以及相應的各風險影響因子的變化。

綜合考評模塊

為滿足國資委(wei)指引(yin)、上市公(gong)(gong)司(si)合(he)(he)規與(yu)財政部內(nei)控規范的(de)(de)要求(qiu)，該模(mo)塊(kuai)為能源(yuan)集團提(ti)供自(zi)我風險管理水平診斷。通過對(dui)(dui)風險管理要素不同角度的(de)(de)分(fen)解(jie)，結合(he)(he)國際國內(nei)大(da)型公(gong)(gong)司(si)風險管理對(dui)(dui)標和最(zui)佳實踐，設置針對(dui)(dui)性的(de)(de)、內(nei)在相互關聯的(de)(de)風險管理問卷調查(cha)，能源集團通過調查，自我(wo)診斷(duan)風險(xian)管理水平與現狀。

專項風險模(mo)塊(kuai)

對專項及重(zhong)大風險進行管(guan)(guan)理(li)，包括全(quan)面(mian)預算(suan)管(guan)(guan)理(li)、成本控制、安全(quan)管(guan)(guan)理(li)、銷售(shou)管(guan)(guan)理(li)、資金(jin)管(guan)(guan)理(li)等(deng)。

信息溝通(tong)模(mo)塊 

該模塊(kuai)具有(you)根據能(neng)源集團制定的(de)風險內控(kong)管(guan)理報告模板(ban)、審批機制、編(bian)報頻(pin)率(lv)等(deng)開發針對(dui)業務(wu)特點(dian)和(he)組織機構的(de)綜合報告功(gong)能(neng)。