4.2.6專項業(ye)務風險評(ping)估流程(cheng)描述
1. 由專(zhuan)項業務風險(xian)牽頭管理的(de)單位或部門啟動專(zhuan)項風險(xian)評估。
2. 專項業務(wu)風險(xian)牽頭管理的單(dan)位或部門(men)組織相(xiang)關人員(yuan)制(zhi)定詳細(xi)辨識計劃(hua)，其(qi)中包(bao)括辨識的范(fan)圍、參與辨識人員(yuan)，以及(ji)對參與人員(yuan)的時間要求。
3. 專項(xiang)業務風險牽(qian)頭(tou)管(guan)理的單位或部門(men)在確(que)定風(feng)險辨識人員和辨識時間(jian)后，開展專項風險(xian)辨識(shi)工作，并生成風險(xian)事件列表。
4. 專(zhuan)項(xiang)業(ye)務(wu)風險牽頭管(guan)理的單位或部(bu)門對(dui)風險事件進(jin)行篩選和優化，剔除無效信息和重復信息。
5. 專項(xiang)業務風險牽頭管理的單位(wei)或部(bu)門準(zhun)備下一步的風(feng)險評(ping)價工(gong)作計(ji)劃，風險評(ping)價(jia)工作計劃需明確評價時間要(yao)求、參與評價人員的樣本數量要求(qiu)，以及(ji)評(ping)價標準的要(yao)求。若使用專門的量化分析方法度量、評價風險，步驟6- 8可以省略。
6. 專項業務風險(xian)牽頭管理的單位或部門(men)根(gen)據風險評價工作計劃，安排(pai)相關數量(liang)的人參與(yu)風險(xian)評價，并確認評(ping)價(jia)時(shi)間(jian)。
7. 專項業務風險(xian)牽頭管(guan)理的單位或部(bu)門(men)確認參(can)與人員名單和(he)時間要(yao)求后，啟動(dong)風險評價工作，并按照(zhao)風險評價(jia)標準的要求，匯總(zong)所(suo)有(you)數據，形成專項風險(xian)評估列表(biao)。
8. 專項業務風(feng)險(xian)牽(qian)頭管(guan)理的(de)單位或部門匯總和(he)整理全部(bu)風(feng)險評估列表(biao)，剔除無效和(he)重復數據，并根據風(feng)險評(ping)價(jia)標準，匯總計算專項風(feng)險的評(ping)估值。
9. 專項(xiang)業務風險(xian)牽頭管理的單(dan)位或部門，根據風險辨識和評(ping)價的數據，加(jia)工、處理、提煉，進行專(zhuan)項風分(fen)析，包(bao)括高風險列表、風(feng)險大小、風(feng)險分布、風險(xian)趨勢(shi)和風險(xian)源分析、風(feng)險多維圖譜等。
10. 風(feng)險管(guan)理(li)部門對專項風(feng)險評估的結果進(jin)行程序性合(he)規審核(he)。
11. 主管領(ling)導對專項風險評估的結果進行(xing)審(shen)批和(he)確認。
