4.2.6專項業務風(feng)險評估流程描述
1. 由專(zhuan)(zhuan)項(xiang)業務風(feng)險牽頭(tou)管理(li)的單位或(huo)部門啟(qi)動(dong)專(zhuan)(zhuan)項(xiang)風(feng)險評估。
2. 專項業務風險(xian)牽(qian)頭(tou)管理(li)的單位或部門組(zu)織相(xiang)關人(ren)員制定(ding)詳細(xi)辨識計劃(hua)，其中包括辨識的(de)范圍、參與(yu)辨識人(ren)員，以及對參與(yu)人(ren)員的(de)時間要(yao)求。
3. 專(zhuan)項業務風險牽頭(tou)管理的(de)單位(wei)或部門在確定(ding)風險辨(bian)識(shi)人員和辨(bian)識(shi)時(shi)間后，開(kai)展專項風險辨識工作，并生成風險(xian)事件列表。
4. 專項(xiang)業務風險牽頭管(guan)理的單位或部(bu)門對風險事件進行篩(shai)選和(he)優(you)化，剔除無效(xiao)信(xin)息和(he)重復信(xin)息。
5. 專項業(ye)務風險牽(qian)頭(tou)管理的單位(wei)或部門(men)準備下一步(bu)的(de)風險評價工作計(ji)劃，風險評價工作計劃需明確評價時(shi)間要(yao)求、參與(yu)評(ping)價人員的樣(yang)本數量(liang)要求，以及(ji)評價標準的要(yao)求。若使用專門的量化分析方法度量、評價風險，步驟6- 8可以省略。
6. 專項業(ye)務(wu)風險牽頭(tou)管理的(de)單位或部(bu)門根據風(feng)險評價工作(zuo)計劃，安排相(xiang)關數量的人(ren)參(can)與(yu)風險(xian)評價，并確認評價時間。
7. 專項業務(wu)風險牽(qian)頭(tou)管(guan)理的單位或部門(men)確(que)認參與人員名單和時間要(yao)求后，啟動風險評價工(gong)作，并按照風險評(ping)價標準的要求(qiu)，匯總(zong)所有(you)數(shu)據，形成專項風(feng)險評估列(lie)表(biao)。
8. 專(zhuan)項(xiang)業務(wu)風險牽(qian)頭管理的單(dan)位或部門匯總和整理全部風(feng)險評(ping)估列表，剔除無效和重復數據，并根據風(feng)險評價標準，匯總計算專項風(feng)險的評估值。
9. 專(zhuan)項業(ye)務(wu)風險牽頭管理的(de)單位(wei)或(huo)部門，根(gen)據(ju)風險辨(bian)識和(he)評價的數據，加工、處理、提煉(lian)，進行專項(xiang)風分(fen)析，包括高風險列表、風險大小、風險分布、風險趨(qu)勢和(he)風險源分析(xi)、風險多維(wei)圖譜(pu)等。
10. 風(feng)險(xian)管(guan)理部(bu)門對(dui)專(zhuan)項風(feng)險(xian)評(ping)估的結果進行程序性合規審核。
11. 主(zhu)管領導對專項風險(xian)評(ping)估的結(jie)果(guo)進行審批和確認。
