4.1.4 流程(cheng)步驟描(miao)述
（1）各職能部門收集、更(geng)新與本(ben)部門業務相(xiang)關的風險內控(kong)信息，并及時通(tong)報風險管(guan)理(li)部門。
（2）風(feng)險(xian)管理部門(men)對各職能部門(men)收集到的風(feng)險(xian)內控(kong)初始(shi)信息(xi)進行匯(hui)總(zong)、篩選、提煉(lian)、更新，形成(cheng)“風(feng)險(xian)內控(kong)初始(shi)信息(xi)”，以便為風(feng)險(xian)評估提供充分可靠的信息(xi)依據。
（3）風險管(guan)理部門根據風險評(ping)估范(fan)圍和時間的差異(yi)，組織梳理出相應的目標結構，以便圍繞這些目標辨識風險事件。
在(zai)開展專(zhuan)(zhuan)項業務(wu)風險(xian)評(ping)估的(de)過程(cheng)中，由專(zhuan)(zhuan)項業務(wu)風險(xian)評(ping)估牽頭(tou)部門(men)自(zi)行收集初始信息，并(bing)梳理專(zhuan)(zhuan)項業務(wu)的(de)目標結構(gou)，為專(zhuan)(zhuan)項業務(wu)風險(xian)評(ping)估提供(gong)支持。
4.2 風險(xian)評估
風(feng)(feng)(feng)險評估(gu)根據(ju)范圍的差異，分為整體層面(mian)的風(feng)(feng)(feng)險評估(gu)和專(zhuan)項業務風(feng)(feng)(feng)險評估(gu)。整體層面(mian)的風(feng)(feng)(feng)險評估(gu)主要是為了評估(gu)能(neng)源(yuan)集團(tuan)或權屬企業(ye)的(de)重大風險(xian)，明(ming)確管理重點；專項(xiang)業(ye)務風險(xian)評估主要是(shi)針對某一項(xiang)業(ye)務領域中(zhong)存在的(de)風險(xian)進行專項(xiang)評估，為重要的(de)管理決(jue)策提供支撐。
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流程輸入 |
工具和方法 |
流程(cheng)輸(shu)出 |
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1.綜合信息(xi)框(kuang)架
2.目標結構
3.風險事件(jian)庫（上一周期(qi)）
4.風險(xian)內(nei)控案例 |
1.現場(chang)訪談
2.研討會
3.風險(xian)內控信息(xi)系(xi)統(tong)（辨識(shi)、評(ping)價問卷、評(ping)分(fen)模型(xing)、風險(xian)圖(tu)譜等） |
1.風險事(shi)件庫
2.風險排序
3.風險圖(tu)譜
4.重大風險分析(xi) |
4.2.1 流程目標
有(you)效(xiao)辨識出各(ge)種風(feng)險、度量風(feng)險大小、明確風(feng)險分布、確(que)定(ding)重大風險(xian)排序、更新風(feng)險(xian)事(shi)件庫、進行風險分(fen)析。
