4.1.4 流程步驟描述
（1）各職(zhi)能部門(men)收集、更新與(yu)本部門(men)業務(wu)相關(guan)的風(feng)險內控信息，并及時(shi)通報風(feng)險管理部門(men)。
（2）風險(xian)管(guan)理(li)部門對各職能部門收集到的(de)風險(xian)內控(kong)初(chu)始信息(xi)進行匯總、篩(shai)選、提(ti)(ti)煉、更新，形成(cheng)“風險(xian)內控(kong)初(chu)始信息(xi)”，以便為風險(xian)評估提(ti)(ti)供充分可(ke)靠的(de)信息(xi)依據。
（3）風(feng)險管理部門根據風(feng)險評估范(fan)圍和時間的差異，組織梳理出相應的目標(biao)結構(gou)，以(yi)便圍繞(rao)這些目標(biao)辨(bian)識風(feng)險事件。
在開展(zhan)專(zhuan)項(xiang)業務(wu)(wu)風險評(ping)估(gu)(gu)的過程中，由專(zhuan)項(xiang)業務(wu)(wu)風險評(ping)估(gu)(gu)牽頭(tou)部門自行收集初始信息，并梳理專(zhuan)項(xiang)業務(wu)(wu)的目標結構，為專(zhuan)項(xiang)業務(wu)(wu)風險評(ping)估(gu)(gu)提(ti)供支持。
4.2 風險評估(gu)
風險(xian)評(ping)(ping)估(gu)根(gen)據范圍的差異，分為整體(ti)層面的風險(xian)評(ping)(ping)估(gu)和專項業務風險(xian)評(ping)(ping)估(gu)。整體(ti)層面的風險(xian)評(ping)(ping)估(gu)主要是為了評(ping)(ping)估(gu)能源集團或權(quan)屬企業的(de)重(zhong)大風(feng)(feng)險(xian)，明確管理(li)重(zhong)點；專(zhuan)(zhuan)項業務風(feng)(feng)險(xian)評(ping)估主要是針(zhen)對(dui)某一項業務領域中(zhong)存在的(de)風(feng)(feng)險(xian)進行專(zhuan)(zhuan)項評(ping)估，為重(zhong)要的(de)管理(li)決策提供支撐。
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流程輸入 |
工具和方法(fa) |
流程輸出 |
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1.綜合信息框(kuang)架(jia)
2.目標結構
3.風(feng)險事件庫（上一周期）
4.風險(xian)內控案例(li) |
1.現場(chang)訪(fang)談
2.研討會
3.風險內控信息系統（辨識、評價問卷、評分模型(xing)、風險圖(tu)譜等(deng)） |
1.風險事件(jian)庫
2.風(feng)險排序
3.風險圖譜
4.重(zhong)大風險分析 |
4.2.1 流(liu)程目(mu)標
有效辨識出各(ge)種風險、度量風(feng)險(xian)大小、明確(que)風(feng)險(xian)分(fen)布、確定重大風險排(pai)序(xu)、更(geng)新(xin)風險(xian)事件庫、進行風險分析。
