2.2 風險內控(kong)體系建設(she)目標與(yu)規劃
能源(yuan)集(ji)(ji)團的(de)風險(xian)(xian)內控體(ti)系建設(she)(she)，旨在(zai)最終在(zai)整個能源(yuan)集(ji)(ji)團和權(quan)屬(shu)企業(ye)(ye)建立起各層面(mian)協(xie)調(diao)一致(zhi)的(de)風險(xian)(xian)內控體(ti)系，通過職責明(ming)確(que)、流程清晰、全(quan)員參與、循(xun)環運轉的(de)風險(xian)(xian)內控工(gong)作機制，確(que)保能源(yuan)集(ji)(ji)團和權(quan)屬(shu)企業(ye)(ye)的(de)各類風險(xian)(xian)得到及時識別和有(you)效控制。能源(yuan)集(ji)(ji)團風險(xian)(xian)內控體(ti)系建設(she)(she)的(de)具體(ti)目(mu)標包(bao)括：
? 將能源集(ji)團(tuan)和權屬企業的(de)風險(xian)控(kong)制在與總體戰略目(mu)標(biao)相(xiang)適應并可以合(he)理(li)承受的(de)范圍(wei)內；
? 提高能源集(ji)團和權屬企業經營管理的(de)效率和效果(guo)，降低實(shi)現(xian)目標的(de)不(bu)確定性；
? 明確能源(yuan)集團和(he)權屬企業(ye)各層面風險(xian)內控工作中決(jue)策(ce)、執行、監督各主體(ti)的責任(ren)與義務；
? 實(shi)現能源集(ji)團內、外部真實(shi)可(ke)靠的信息溝通，保障(zhang)能源集(ji)團遵守(shou)相關的監管要(yao)求；
? 建立能(neng)源集(ji)團和權屬企業對(dui)重(zhong)大風險(xian)的(de)應對(dui)機制，避免(mian)能(neng)源集(ji)團和權屬企業因(yin)災害性風險(xian)或人為失(shi)誤(wu)造成重(zhong)大損失(shi)。
能源集團的(de)風險(xian)內控體系建設規劃包括三個(ge)階段：
（1）建設與規范(fan)階(jie)段(duan)
a）構建能源(yuan)集團總部(bu)層面和新建單位的(de)(de)風(feng)險內(nei)控(kong)管理(li)體系(xi)(xi)，明確風(feng)險內(nei)控(kong)組織及(ji)職(zhi)責、工作流(liu)程、報告體系(xi)(xi)等(deng)內(nei)容，統一、規范權屬企業已(yi)建立(li)的(de)(de)風(feng)險內(nei)控(kong)管理(li)體系(xi)(xi)，初步實現兩者的(de)(de)有效(xiao)銜接，明確管理(li)界面與層級，具備開(kai)展風(feng)險內(nei)控(kong)工作的(de)(de)硬件(jian)基礎；
b）在(zai)能源集團總部開始部署風(feng)險內(nei)控(kong)管理信息系統(tong)，具備風(feng)險內(nei)控(kong)工(gong)作(zuo)的(de)基礎功(gong)能，實(shi)現風(feng)險內(nei)控(kong)工(gong)作(zuo)的(de)初步(bu)信息化(hua)，并預留接(jie)口，初步(bu)與權屬企業已部署的(de)風(feng)險內(nei)控(kong)信息系統(tong)進行(xing)對接(jie)；
c）編制(zhi)內部控(kong)制(zhi)手(shou)冊，落(luo)實流(liu)程層(ceng)面的風險(xian)點的控(kong)制(zhi)措施與(yu)控(kong)制(zhi)責任，并逐(zhu)步開(kai)展(zhan)內控(kong)自評價，有效控(kong)制(zhi)操作層(ceng)面的風險(xian)；
d）結(jie)合能源(yuan)集團(tuan)(tuan)的(de)文化建設，塑造和宣貫能源(yuan)集團(tuan)(tuan)的(de)風險內控文化。
（2）運行與(yu)完善階段
a）組(zu)織能(neng)源集團和權屬企業(ye)運(yun)(yun)轉(zhuan)、調整、完善(shan)風險內(nei)控體系，使得(de)風險內(nei)控體系更加符合實際(ji)，運(yun)(yun)轉(zhuan)更加順(shun)暢、有(you)效(xiao)；
b）初步開展專項(xiang)業(ye)務(wu)(wu)領(ling)域的風險評估(gu)與應對，促進風險內(nei)控的理(li)念與具體方法融入到各項(xiang)業(ye)務(wu)(wu)管理(li)活動中，將風險應對措施逐步落(luo)實(shi)到崗位，并(bing)逐步更新優化內(nei)部控制措施；
c）組(zu)織研究(jiu)、嘗試(shi)使用風(feng)(feng)險(xian)監控預警(jing)指標KRI，對(dui)重大風(feng)(feng)險(xian)開展監控預警(jing)；
d）對能源(yuan)集團的(de)風險內控(kong)信(xin)(xin)息系統的(de)功能進行(xing)深化和拓(tuo)展，有效整合權屬企業的(de)風險內控(kong)信(xin)(xin)息系統，并逐步實現與(yu)ERP等(deng)其(qi)他系統的(de)對接。
（3）提升與優化階段
a）建立起(qi)相對(dui)完善和(he)統(tong)一的風(feng)險監控(kong)預(yu)警指(zhi)標體系，并實現對(dui)重(zhong)大風(feng)險和(he)關(guan)(guan)鍵(jian)(jian)控(kong)制點、關(guan)(guan)鍵(jian)(jian)崗位的實時(shi)監控(kong)與預(yu)警；
b）優化風(feng)險內控管(guan)(guan)理信息(xi)系統，使(shi)得系統更加成熟和完(wan)善，能夠有效的提高(gao)風(feng)險內控管(guan)(guan)理工作的效果和效率；
c）推進和完善風(feng)險內(nei)控(kong)管理績效考核(he)體系，通(tong)過績效考核(he)來強(qiang)力推動(dong)風(feng)險內(nei)控(kong)體系的改進和完善；
d）真正將風險(xian)內(nei)控融入(ru)各項日(ri)常管理活動中，成為各類決策的(de)重要依(yi)據，形(xing)成全員自覺參與的(de)風險(xian)內(nei)控文化。
