2.2 風(feng)險內控體(ti)系(xi)建設(she)目(mu)標(biao)與(yu)規劃
能源集(ji)團的(de)風(feng)(feng)險(xian)(xian)內控體(ti)(ti)系(xi)建(jian)(jian)設，旨在最終在整(zheng)個能源集(ji)團和(he)權屬(shu)企業建(jian)(jian)立(li)起各層面(mian)協(xie)調一致的(de)風(feng)(feng)險(xian)(xian)內控體(ti)(ti)系(xi)，通過職(zhi)責明確、流程(cheng)清晰、全員參與(yu)、循環運轉的(de)風(feng)(feng)險(xian)(xian)內控工作機(ji)制，確保能源集(ji)團和(he)權屬(shu)企業的(de)各類風(feng)(feng)險(xian)(xian)得到(dao)及時識別(bie)和(he)有效控制。能源集(ji)團風(feng)(feng)險(xian)(xian)內控體(ti)(ti)系(xi)建(jian)(jian)設的(de)具體(ti)(ti)目標包(bao)括：
? 將能源(yuan)集團和權屬企業的風(feng)險控制在(zai)與(yu)總體戰略目標相適應并可以合理承受的范(fan)圍內；
? 提高能源集(ji)團和權屬企業經(jing)營管理的效率和效果，降低(di)實(shi)現(xian)目標的不確定性；
? 明確能源集團(tuan)和權屬(shu)企業(ye)各(ge)層面風險(xian)內控(kong)工作中決策(ce)、執行、監(jian)督各(ge)主體的(de)責任與義務；
? 實(shi)現能源集團內(nei)、外部真(zhen)實(shi)可(ke)靠的信(xin)息溝通，保(bao)障能源集團遵守相關的監管(guan)要(yao)求(qiu)；
? 建立能(neng)源集團和(he)權(quan)屬企(qi)業(ye)對(dui)重大(da)風險的(de)應對(dui)機制，避免能(neng)源集團和(he)權(quan)屬企(qi)業(ye)因災害性(xing)風險或人為失誤造成重大(da)損失。
能源集團的風險內控體系建設規劃包括三(san)個階段：
（1）建(jian)設與規范階段
a）構建能源集團總部層面和(he)新建單位的(de)風(feng)險內(nei)(nei)控管(guan)(guan)理體(ti)系，明(ming)確(que)風(feng)險內(nei)(nei)控組織及職(zhi)責、工作流程(cheng)、報告體(ti)系等內(nei)(nei)容(rong)，統一、規范(fan)權屬企業已建立的(de)風(feng)險內(nei)(nei)控管(guan)(guan)理體(ti)系，初步實現兩者的(de)有(you)效銜接(jie)，明(ming)確(que)管(guan)(guan)理界(jie)面與層級，具備開展風(feng)險內(nei)(nei)控工作的(de)硬(ying)件(jian)基礎(chu)；
b）在能(neng)源集團總部開始部署風(feng)險內(nei)控(kong)管理信息系統，具(ju)備(bei)風(feng)險內(nei)控(kong)工(gong)作(zuo)的基礎功能(neng)，實現風(feng)險內(nei)控(kong)工(gong)作(zuo)的初步信息化，并預留接口，初步與權(quan)屬企業已部署的風(feng)險內(nei)控(kong)信息系統進行對接；
c）編制內部控(kong)制手冊(ce)，落實(shi)流程層(ceng)面的(de)(de)風險(xian)點的(de)(de)控(kong)制措施(shi)與控(kong)制責任，并逐步開展(zhan)內控(kong)自評價，有(you)效控(kong)制操作(zuo)層(ceng)面的(de)(de)風險(xian)；
d）結合(he)能源(yuan)(yuan)集團(tuan)的文化建設(she)，塑(su)造(zao)和(he)宣貫能源(yuan)(yuan)集團(tuan)的風險內控文化。
（2）運行與完善(shan)階段
a）組織能源集團(tuan)和權屬企(qi)業運轉(zhuan)、調(diao)整、完善風險(xian)內控體系，使得風險(xian)內控體系更加符合(he)實際(ji)，運轉(zhuan)更加順暢、有效；
b）初步(bu)開展專項業務領域(yu)的風(feng)險(xian)(xian)評估與應對，促進風(feng)險(xian)(xian)內控的理念(nian)與具體方法(fa)融入到各(ge)項業務管理活(huo)動中，將風(feng)險(xian)(xian)應對措(cuo)施逐步(bu)落實到崗(gang)位，并(bing)逐步(bu)更新優化內部控制(zhi)措(cuo)施；
c）組織研究(jiu)、嘗(chang)試(shi)使(shi)用風險(xian)監控(kong)預警指標KRI，對重(zhong)大風險(xian)開展監控(kong)預警；
d）對能源集團的(de)風(feng)險(xian)內(nei)控信(xin)息系統(tong)的(de)功能進(jin)行深化和拓展(zhan)，有效(xiao)整合權屬(shu)企業(ye)的(de)風(feng)險(xian)內(nei)控信(xin)息系統(tong)，并逐步(bu)實(shi)現與ERP等(deng)其(qi)他系統(tong)的(de)對接。
（3）提升(sheng)與優化(hua)階段(duan)
a）建立起(qi)相對完善(shan)和統一的風險監控(kong)預(yu)警(jing)指標體系，并實現對重大風險和關鍵(jian)控(kong)制(zhi)點、關鍵(jian)崗(gang)位(wei)的實時(shi)監控(kong)與(yu)預(yu)警(jing)；
b）優化風(feng)險內(nei)(nei)控管理(li)信(xin)息系統，使得系統更加成熟和(he)完善，能夠有效(xiao)的提高風(feng)險內(nei)(nei)控管理(li)工作的效(xiao)果和(he)效(xiao)率；
c）推(tui)進和(he)完(wan)善風(feng)險內(nei)控(kong)管理績(ji)效考核(he)體系，通過(guo)績(ji)效考核(he)來強力推(tui)動(dong)風(feng)險內(nei)控(kong)體系的改進和(he)完(wan)善；
d）真正將風(feng)險內控(kong)(kong)融(rong)入各項日常管(guan)理活(huo)動中，成(cheng)為各類決策的重(zhong)要(yao)依據，形(xing)成(cheng)全員自覺(jue)參(can)與的風(feng)險內控(kong)(kong)文化。
