風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)(kong)組織(zhi)職責(ze)(ze)的界(jie)定，堅(jian)持“單位(wei)風(feng)險(xian)自負、業(ye)務風(feng)險(xian)自擔”的原則。能(neng)(neng)(neng)源集(ji)團各單位(wei)是(shi)本(ben)(ben)單位(wei)各項(xiang)風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)(kong)工(gong)作的責(ze)(ze)任(ren)主體(ti)和(he)風(feng)險(xian)承(cheng)擔主體(ti)，董事(shi)會（執(zhi)行董事(shi)）、總經理、黨委會按照各自權(quan)責(ze)(ze)承(cheng)擔相應的責(ze)(ze)任(ren)，黨政一把手(shou)是(shi)本(ben)(ben)單位(wei)風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)(kong)工(gong)作的組織(zhi)者和(he)風(feng)險(xian)第(di)一責(ze)(ze)任(ren)人(ren)。能(neng)(neng)(neng)源集(ji)團及各單位(wei)的職能(neng)(neng)(neng)部(bu)(bu)門(men)是(shi)本(ben)(ben)業(ye)務系(xi)統(tong)風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)(kong)的責(ze)(ze)任(ren)主體(ti)，部(bu)(bu)門(men)負責(ze)(ze)人(ren)是(shi)本(ben)(ben)業(ye)務系(xi)統(tong)風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)(kong)工(gong)作的組織(zhi)者和(he)風(feng)險(xian)第(di)一責(ze)(ze)任(ren)人(ren)。
（1）董事會職責
a）批(pi)準能源集團風(feng)險(xian)(xian)內(nei)(nei)控體系、總體實(shi)施規劃(hua)、年度風(feng)險(xian)(xian)內(nei)(nei)控工作計劃(hua)，統一風(feng)險(xian)(xian)內(nei)(nei)控管理(li)理(li)念，督導(dao)風(feng)險(xian)(xian)內(nei)(nei)控管理(li)文化(hua)的培育；
b）批準能(neng)源(yuan)集(ji)團年度風險內控工作報告。
（2）風(feng)險管理(li)與審(shen)計委員會(hui)職(zhi)責
風險管理與審計委員(yuan)會是董(dong)事會下(xia)設(she)的(de)專門委員(yuan)會，主要履(lv)行以(yi)下(xia)職(zhi)責：
a）審議能(neng)源(yuan)集團風險內(nei)控體系、總體實(shi)施規劃和(he)年度(du)風險內(nei)控工作計劃；
b）審議能源集團年度風(feng)險(xian)內控工作(zuo)報(bao)告(gao)；
c）董(dong)事會授權的(de)(de)有關風(feng)險內(nei)控工作的(de)(de)其(qi)他事項。
（3）經理層職責
經理層對風(feng)險內控(kong)工作的(de)有效性向董事(shi)會負責(ze)。具體職(zhi)責(ze)如下：
a）組織擬定能源集團(tuan)風險內控體系、總體規劃、年度(du)風險內控工作(zuo)計劃；
b）組織(zhi)擬定能(neng)源集團風險內控工作報告；
c）審(shen)定能(neng)源(yuan)集團(tuan)風險內(nei)控(kong)管理文件、規(gui)章(zhang)、制度；
d）貫徹落實董(dong)事會關于風險內(nei)控工作(zuo)的意(yi)見和(he)決議。
（4）風險管(guan)理部門職責
a）組織推進能(neng)源(yuan)集團風(feng)險(xian)內控體(ti)系及信息化建設，編制(zhi)能(neng)源(yuan)集團風(feng)險(xian)內控體(ti)系建設總體(ti)實施規劃(hua)和年(nian)度風(feng)險(xian)內控工作計(ji)劃(hua)；
b）組織研究提出能源(yuan)集團風(feng)險內(nei)控(kong)體系(xi)、風(feng)險內(nei)控(kong)工作流程、風(feng)險內(nei)控(kong)管理有效(xiao)性(xing)評(ping)價(jia)標準等管理規范并(bing)組織實(shi)施；
c）組(zu)(zu)織(zhi)能源(yuan)(yuan)集(ji)團年度風(feng)險(xian)評(ping)估工作，組(zu)(zu)織(zhi)制(zhi)定重大風(feng)險(xian)應對方案，組(zu)(zu)織(zhi)編制(zhi)能源(yuan)(yuan)集(ji)團年度風(feng)險(xian)內控(kong)工作報告；
d）監督能(neng)源集團及權屬企(qi)業重大風險應對(dui)措施的落(luo)實情況；
e）組織監控(kong)能(neng)源集(ji)團層面的重大風險(xian)(xian)的變動，協助業務部門和權屬企業監控(kong)自身業務領域(yu)風險(xian)(xian)的變動；
f）牽頭或參與能源集團及權屬單(dan)位(wei)重大損失事件的調查，協調處理(li)權屬企業無法單(dan)獨(du)處理(li)的風險事件。
（5）審計部門(men)職責
a）定(ding)期(qi)評價、分析能源集團和權屬企(qi)業風(feng)險內控體(ti)系運(yun)轉有效性，提出進一步(bu)改進和完善風(feng)險內控工作的建議；
b）出具(ju)風險內控審計監(jian)督報告(gao)。
（6）能(neng)(neng)源集團總部機關職(zhi)能(neng)(neng)部門職(zhi)責
a）貫徹執(zhi)行能源(yuan)集團《風險內控(kong)指引(yin)》，以(yi)及其他正式(shi)發布的風險管(guan)理相關(guan)制度；
b）主(zhu)導或配合完(wan)成專項風險評估工作；
c）主(zhu)導本(ben)部(bu)門(men)牽頭(tou)管(guan)(guan)理的重大(da)風(feng)險(xian)關鍵(jian)監(jian)控指(zhi)(zhi)標和分解指(zhi)(zhi)標的確(que)定工作，確(que)定重大(da)風(feng)險(xian)應對策(ce)略和具體解決(jue)方案(an)；參與其他部(bu)門(men)牽頭(tou)、本(ben)部(bu)門(men)參與的重大(da)風(feng)險(xian)管(guan)(guan)理策(ce)略和解決(jue)方案(an)的制定；
d）落實本(ben)部門牽(qian)頭的重大風險(xian)解(jie)決方案，并持續監控重大風險(xian)管(guan)理(li)解(jie)決方案的執行效率(lv)和效果；
e）配合完成風險管理部(bu)門組(zu)織的(de)其他風險管理工(gong)作。
（7）權屬企業職責
a）按照(zhao)能(neng)源集團風(feng)(feng)險內控工作的規劃與標(biao)準，建立、推進與完善本(ben)(ben)單(dan)位(wei)風(feng)(feng)險內控體(ti)系(xi)及(ji)信息(xi)系(xi)統工作，有效控制本(ben)(ben)單(dan)位(wei)面臨(lin)的重(zhong)大(da)風(feng)(feng)險；
b）按(an)能(neng)源集團統一要求，匯(hui)總(zong)整理(li)(li)并(bing)上報本(ben)單位風險管理(li)(li)相關(guan)信(xin)息，包括但不(bu)限于年度風險管理(li)(li)報告(gao)、內控自評價報告(gao)、專項風險評估報告(gao)等；
c）配合風(feng)險管理(li)部門完成相關重大風(feng)險管理(li)解(jie)決方案(an)制(zhi)定的調研工(gong)作；
d）按照能源集團的要求，完成有(you)關風險內控管理的其他事(shi)項。
