風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內控組(zu)織職責的界定，堅持“單(dan)(dan)位(wei)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)自負、業(ye)務風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)自擔”的原則。能(neng)源集團各單(dan)(dan)位(wei)是本單(dan)(dan)位(wei)各項(xiang)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內控工作(zuo)的責任(ren)主體和風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)承(cheng)擔主體，董事會（執(zhi)行董事）、總(zong)經理、黨委會按照(zhao)各自權責承(cheng)擔相應的責任(ren)，黨政一把(ba)手是本單(dan)(dan)位(wei)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內控工作(zuo)的組(zu)織者和風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)第(di)一責任(ren)人。能(neng)源集團及各單(dan)(dan)位(wei)的職能(neng)部門(men)是本業(ye)務系(xi)統風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內控的責任(ren)主體，部門(men)負責人是本業(ye)務系(xi)統風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內控工作(zuo)的組(zu)織者和風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)第(di)一責任(ren)人。
（1）董事會職責
a）批準能(neng)源集團(tuan)風險(xian)內(nei)控體系(xi)、總體實施規劃(hua)、年度風險(xian)內(nei)控工作計劃(hua)，統(tong)一風險(xian)內(nei)控管理理念，督(du)導風險(xian)內(nei)控管理文(wen)化的(de)培育；
b）批準能源集團(tuan)年(nian)度風險內(nei)控(kong)工作報告。
（2）風(feng)險管(guan)理與(yu)審計(ji)委員會(hui)職責
風險(xian)管理(li)與審計委員會(hui)是董事會(hui)下設的專門委員會(hui)，主要履行以(yi)下職責(ze)：
a）審議(yi)能源集團風險內控體(ti)系、總體(ti)實施規劃和(he)年度(du)風險內控工作計劃；
b）審議能(neng)源集團年(nian)度風(feng)險內控工(gong)作(zuo)報告；
c）董事會授權的有關風險(xian)內控工(gong)作的其他事項。
（3）經理(li)層職(zhi)責
經理層對風險內控工作的(de)有效(xiao)性向董(dong)事會負責。具體職責如(ru)下(xia)：
a）組(zu)織擬定能源集團風險(xian)內控體系、總體規劃、年度風險(xian)內控工(gong)作計劃；
b）組織擬定能源集團風險內控工作報告；
c）審定能(neng)源集(ji)團風險內控管理(li)文(wen)件、規章、制度(du)；
d）貫徹落實(shi)董事(shi)會關于風險(xian)內控工作的(de)意見和決議。
（4）風險(xian)管(guan)理部門職(zhi)責
a）組織推進能(neng)(neng)源(yuan)集團風險內(nei)控(kong)體系(xi)及信息化建設，編制能(neng)(neng)源(yuan)集團風險內(nei)控(kong)體系(xi)建設總體實(shi)施規(gui)劃和年(nian)度風險內(nei)控(kong)工作計(ji)劃；
b）組(zu)(zu)織(zhi)研究(jiu)提出能源集(ji)團風(feng)險內控體(ti)系、風(feng)險內控工作流(liu)程、風(feng)險內控管理有效(xiao)性評價標準等管理規范并組(zu)(zu)織(zhi)實施；
c）組織(zhi)能源(yuan)集團年度(du)風(feng)險評估工作(zuo)，組織(zhi)制(zhi)定重大風(feng)險應對方案，組織(zhi)編(bian)制(zhi)能源(yuan)集團年度(du)風(feng)險內(nei)控工作(zuo)報(bao)告；
d）監(jian)督能源集團及權(quan)屬(shu)企業重大風險(xian)應對措(cuo)施的落(luo)實(shi)情況(kuang)；
e）組織監(jian)(jian)控能源(yuan)集團層面(mian)的(de)重大風(feng)險(xian)的(de)變動(dong)，協助(zhu)業務部門和權屬(shu)企業監(jian)(jian)控自身業務領域風(feng)險(xian)的(de)變動(dong)；
f）牽頭或參與能(neng)源(yuan)集團及權屬單位重大損失事件的(de)調查，協調處理權屬企業無法單獨(du)處理的(de)風險事件。
（5）審計(ji)部門職責
a）定期(qi)評價、分析能(neng)源集團和權屬企(qi)業(ye)風險(xian)內控體系運轉有效性，提出進一步改(gai)進和完善風險(xian)內控工作的建議；
b）出具風(feng)險內控審計(ji)監(jian)督報告。
（6）能源(yuan)集團(tuan)總部機關職能部門職責
a）貫徹執行能源集團(tuan)《風險(xian)內(nei)控指引(yin)》，以及其他(ta)正式發布的風險(xian)管理相(xiang)關制度；
b）主導或配合完成專(zhuan)項風(feng)險評估工作；
c）主導本(ben)部(bu)門(men)牽(qian)(qian)頭管(guan)理的(de)重大(da)風險(xian)關鍵監控(kong)指標(biao)和分解指標(biao)的(de)確定(ding)工作，確定(ding)重大(da)風險(xian)應(ying)對(dui)策略和具體(ti)解決方案；參與其他部(bu)門(men)牽(qian)(qian)頭、本(ben)部(bu)門(men)參與的(de)重大(da)風險(xian)管(guan)理策略和解決方案的(de)制定(ding)；
d）落(luo)實本部門牽頭(tou)的重大(da)風險解決方案，并(bing)持續(xu)監控重大(da)風險管理解決方案的執行效(xiao)率和(he)效(xiao)果；
e）配合(he)完成風(feng)險(xian)管(guan)理部門組織的其(qi)他風(feng)險(xian)管(guan)理工作(zuo)。
（7）權屬企業職責(ze)
a）按照能源集團風險內控工作的規劃與標(biao)準(zhun)，建立、推進與完善本單(dan)位(wei)風險內控體系及信息系統工作，有效(xiao)控制本單(dan)位(wei)面臨的重(zhong)大風險；
b）按能源集團統(tong)一要求，匯(hui)總(zong)整理(li)并上報本單(dan)位風(feng)(feng)險管理(li)相關信息，包(bao)括但不限于年度風(feng)(feng)險管理(li)報告(gao)、內控自評(ping)價報告(gao)、專項風(feng)(feng)險評(ping)估報告(gao)等；
c）配(pei)合風險管理部門(men)完(wan)成相關重大風險管理解決方案制定的調研工作(zuo)；
d）按(an)照(zhao)能源集團的(de)要(yao)求，完成有關風險(xian)內控管理的(de)其(qi)他事項。
