5.1.1風(feng)險(xian)內(nei)控報告內(nei)容
（1）年(nian)度風險管理報告(gao)
主(zhu)要(yao)內容(rong)包括：企(qi)業(ye)當(dang)前的重大風(feng)(feng)險及(ji)其影響分析，風(feng)(feng)險管理監督評價中(zhong)發現(xian)的主(zhu)要(yao)問題及(ji)其管理或改進狀況，上一年度(du)全面風(feng)(feng)險管理主(zhu)要(yao)工(gong)作(zuo)任(ren)務的完(wan)成情況，下一年度(du)全面風(feng)(feng)險管理主(zhu)要(yao)的工(gong)作(zuo)計劃。
（2）年度(du)內控自(zi)評價報告
主要內容包括：內部(bu)控制(zhi)評價工作的(de)整(zheng)體情(qing)況(kuang)，內部(bu)控制(zhi)評價的(de)范圍、依據、程序和方(fang)法，內部(bu)控制(zhi)的(de)缺陷(xian)(xian)及認定，內部(bu)缺陷(xian)(xian)的(de)整(zheng)改(gai)情(qing)況(kuang)，內部(bu)控制(zhi)有效性的(de)結論。
（3）重大風險(xian)月度(du)（季度(du)）風險(xian)監控預(yu)警報告(gao)
主要內容(rong)包括：上一(yi)報告期目標(biao)(biao)指(zhi)標(biao)(biao)及(ji)風險指(zhi)標(biao)(biao)變(bian)動(dong)(dong)情況，發(fa)生的(de)(de)歷史事件及(ji)應(ying)對措(cuo)施(shi)落實情況，下一(yi)報告期目標(biao)(biao)指(zhi)標(biao)(biao)及(ji)風險指(zhi)標(biao)(biao)的(de)(de)可能變(bian)動(dong)(dong)趨勢，計劃(hua)采取的(de)(de)措(cuo)施(shi)與控制目標(biao)(biao)，風險(xian)監(jian)控預警報(bao)告主要(yao)服務于內部管理的(de)需要(yao)，可(ke)以融入月度或季(ji)度經營分析會的(de)報(bao)告中。
（4）專項風險評估(gu)報(bao)告
主要內容包括：專(zhuan)項(xiang)風險的(de)(de)具體表現，風險事件存(cun)在的(de)(de)業務(wu)環節，辨識的(de)(de)依據，發(fa)生可(ke)能性和影響大小(xiao)、評(ping)估主(zhu)體對(dui)專(zhuan)項(xiang)風險的(de)(de)風險偏好、計(ji)(ji)(ji)劃采取(qu)的(de)(de)控(kong)制措施與落實計(ji)(ji)(ji)劃、預計(ji)(ji)(ji)花(hua)費的(de)(de)成本，責(ze)任(ren)部門與責(ze)任(ren)崗位、執行標準等。
5.1.2 風險內控管(guan)理報告機制
能(neng)源集團風(feng)險管理(li)定(ding)期(qi)(qi)報(bao)(bao)告將以年報(bao)(bao)為主(zhu)要(yao)形式向(xiang)經(jing)理(li)層(ceng)、風(feng)險管理(li)與審計委(wei)員會及董事(shi)會匯報(bao)(bao)。不定(ding)期(qi)(qi)報(bao)(bao)告可隨時向(xiang)上述各級(ji)領導進行報(bao)(bao)告。報(bao)(bao)告路線(xian)圖如(ru)下所示(shi)：
