5.1.1風險(xian)內控報告內容
（1）年度風險(xian)管(guan)理報告
主(zhu)(zhu)要(yao)內容(rong)包括(kuo)：企業當前的(de)(de)重大風(feng)險(xian)及其影(ying)響(xiang)分析，風(feng)險(xian)管(guan)理監督評價中發現的(de)(de)主(zhu)(zhu)要(yao)問題及其管(guan)理或改進(jin)狀(zhuang)況(kuang)，上一(yi)年(nian)度全面(mian)風(feng)險(xian)管(guan)理主(zhu)(zhu)要(yao)工作(zuo)任務的(de)(de)完成情況(kuang)，下(xia)一(yi)年(nian)度全面(mian)風(feng)險(xian)管(guan)理主(zhu)(zhu)要(yao)的(de)(de)工作(zuo)計(ji)劃。
（2）年度內控自評(ping)價報告
主要內容包括：內部(bu)(bu)控制評價(jia)工作的(de)整(zheng)體情況，內部(bu)(bu)控制評價(jia)的(de)范圍(wei)、依(yi)據、程序(xu)和方(fang)法(fa)，內部(bu)(bu)控制的(de)缺陷及認定，內部(bu)(bu)缺陷的(de)整(zheng)改情況，內部(bu)(bu)控制有效性的(de)結(jie)論。
（3）重大風險月度（季度）風險監(jian)控預警報告(gao)
主要(yao)內容包(bao)括：上(shang)一報告(gao)(gao)期目(mu)標(biao)指(zhi)標(biao)及(ji)(ji)風(feng)(feng)險指(zhi)標(biao)變動情況，發生的(de)(de)(de)歷史事件及(ji)(ji)應對措施落實情況，下一報告(gao)(gao)期目(mu)標(biao)指(zhi)標(biao)及(ji)(ji)風(feng)(feng)險指(zhi)標(biao)的(de)(de)(de)可能變動趨(qu)勢，計劃采(cai)取的(de)(de)(de)措施與控制目(mu)標(biao)，風險監(jian)控預警(jing)報告主要服務于內部管(guan)理的需要，可以融入月度(du)或季度(du)經營(ying)分析會的報告中。
（4）專(zhuan)項風險評估(gu)報告
主要內容包括：專(zhuan)(zhuan)項風(feng)(feng)險的(de)具體(ti)表現，風(feng)(feng)險事件存在的(de)業務環節，辨(bian)識的(de)依據，發(fa)生(sheng)可(ke)能性和影響(xiang)大小、評估主體(ti)對專(zhuan)(zhuan)項風(feng)(feng)險的(de)風(feng)(feng)險偏(pian)好、計劃(hua)采(cai)取的(de)控制措施與落實計劃(hua)、預計花費的(de)成本，責任部(bu)門與責任崗位、執行標準等。
5.1.2 風險內控管(guan)理報(bao)告機制(zhi)
能源(yuan)集團風險管(guan)理定期報(bao)(bao)告將(jiang)以年(nian)報(bao)(bao)為主要形式向經理層、風險管(guan)理與(yu)審計委(wei)員會(hui)及董(dong)事會(hui)匯報(bao)(bao)。不定期報(bao)(bao)告可隨時向上述各級領導(dao)進(jin)行報(bao)(bao)告。報(bao)(bao)告路(lu)線圖(tu)如下所(suo)示：
