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5.2 風險(xian)內(nei)控(kong)管理信(xin)息系統 

能源(yuan)集團將結合信息(xi)化建設總體規劃和工作安(an)排，逐步(bu)將信息(xi)技術應用于(yu)風險內控(kong)管理的各(ge)項(xiang)工作中，建立(li)涵蓋風險內控(kong)管理基(ji)本(ben)流(liu)程的信息(xi)系統，滿(man)足(zu)風險內控(kong)管理信息(xi)的采集、存儲、加工、分析(xi)、測試(shi)、傳(chuan)遞、報告及披露等要求(qiu)。

風(feng)(feng)(feng)險管(guan)理(li)(li)(li)部門(men)負責(ze)提(ti)出(chu)風(feng)(feng)(feng)險內(nei)控(kong)管(guan)理(li)(li)(li)信(xin)(xin)息系(xi)統(tong)(tong)的(de)(de)(de)(de)功能需求，并與信(xin)(xin)息中(zhong)心配(pei)合(he)，根據(ju)能源(yuan)(yuan)(yuan)集團(tuan)信(xin)(xin)息化建(jian)(jian)(jian)設(she)(she)總體(ti)規(gui)劃提(ti)出(chu)風(feng)(feng)(feng)險管(guan)理(li)(li)(li)信(xin)(xin)息系(xi)統(tong)(tong)的(de)(de)(de)(de)建(jian)(jian)(jian)設(she)(she)規(gui)劃方案，組織開展能源(yuan)(yuan)(yuan)集團(tuan)風(feng)(feng)(feng)險管(guan)理(li)(li)(li)信(xin)(xin)息系(xi)統(tong)(tong)的(de)(de)(de)(de)具體(ti)開發、建(jian)(jian)(jian)設(she)(she)和應用工作。各(ge)權(quan)屬企業根據(ju)本單位(wei)的(de)(de)(de)(de)風(feng)(feng)(feng)險管(guan)理(li)(li)(li)職(zhi)責(ze)，在(zai)能源(yuan)(yuan)(yuan)集團(tuan)的(de)(de)(de)(de)統(tong)(tong)一(yi)要求下，逐步建(jian)(jian)(jian)立健全自己的(de)(de)(de)(de)風(feng)(feng)(feng)險內(nei)控(kong)管(guan)理(li)(li)(li)信(xin)(xin)息系(xi)統(tong)(tong)，并實現與能源(yuan)(yuan)(yuan)集團(tuan)的(de)(de)(de)(de)數(shu)據(ju)交互與對接(jie)。

風(feng)險(xian)(xian)內控管(guan)理(li)信息(xi)(xi)(xi)系(xi)(xi)統(tong)應當充分利(li)用已有管(guan)理(li)信息(xi)(xi)(xi)系(xi)(xi)統(tong)的(de)數據采集、存(cun)儲、加工、分析、傳遞(di)、報告等功能(neng)，結合風(feng)險(xian)(xian)內控管(guan)理(li)信息(xi)(xi)(xi)需求，其(qi)功能(neng)涵蓋(gai)風(feng)險(xian)(xian)內控管(guan)理(li)基本流程(cheng)的(de)全(quan)過程(cheng)，包括從初(chu)始信息(xi)(xi)(xi)的(de)采集、儲存(cun)和(he)更(geng)新，到(dao)風(feng)險(xian)(xian)評估，再到(dao)風(feng)險(xian)(xian)管(guan)理(li)策略和(he)解決(jue)方案(an)，直至監控和(he)信息(xi)(xi)(xi)反(fan)饋，形成風(feng)險(xian)(xian)內控管(guan)理(li)信息(xi)(xi)(xi)的(de)閉環，進而從整體(ti)上提(ti)高(gao)能(neng)源集團風(feng)險(xian)(xian)內控管(guan)理(li)工作的(de)效率和(he)效果(guo)。

完(wan)善的風險(xian)內控管(guan)理信息系統由(you)系統框(kuang)架(jia)和八個基本模塊組成：

風險(xian)環境(jing)模塊(kuai)

風(feng)(feng)險環境模塊直觀的展(zhan)示能源集團組(zu)織(zhi)結構、涉(she)及風(feng)(feng)險內控管(guan)理(li)的部門(men)。用于(yu)增(zeng)加、修(xiu)改、刪除部門(men)、崗(gang)位和員工信息等，可(ke)將崗(gang)位關聯至流程(cheng)控制點和風(feng)(feng)險，亦(yi)可(ke)為(wei)各個崗(gang)位預先設定考核指標。

風險(xian)評估模塊

風(feng)(feng)險評估模塊(kuai)是能源集(ji)團(tuan)風(feng)(feng)險內控管理(li)(li)信(xin)(xin)息系統的核心(xin)組成(cheng)部分(fen)(fen)，其功能包括公司風(feng)(feng)險管理(li)(li)的必要信(xin)(xin)息的采集(ji)、整理(li)(li)、存儲、分(fen)(fen)析和報告。該模塊(kuai)內含(han)的風(feng)(feng)險庫是能源集(ji)團(tuan)進(jin)行風(feng)(feng)險分(fen)(fen)析和風(feng)(feng)險評價、制(zhi)定風(feng)(feng)險策略(lve)和應對方案、風(feng)(feng)險預警監控的基礎。

風(feng)險應(ying)對模塊

該模塊(kuai)重點解決辨識出的(de)風險(xian)(xian)如何管控的(de)問題(ti)，通過風險(xian)(xian)偏好、承受度、風險(xian)(xian)動因分析的(de)結果等方法確定(ding)具(ju)體管控措施和解決方案，利用相應的(de)風險(xian)(xian)管理工具(ju)對風險(xian)(xian)進行(xing)行(xing)之有效的(de)管理。

內(nei)控評(ping)價模塊

根據財政部(bu)下發的《內部(bu)控制(zhi)基(ji)本(ben)規(gui)范》及內部(bu)控制(zhi)五(wu)要(yao)素，將不同的業(ye)務管理按(an)照內部(bu)環(huan)境、風險評估、控制(zhi)活動、信息(xi)與溝(gou)通(tong)、及內部(bu)監督來進行評估。指明管理目標和關(guan)聯相(xiang)應的規(gui)章制(zhi)度(du)，通(tong)過詢問相(xiang)關(guan)責任部(bu)門(men)、崗位的責權利、規(gui)章制(zhi)度(du)執行情況等，達到滿足監管機構的合規(gui)要(yao)求(qiu)。

監控(kong)預警模(mo)塊

監控預警模塊從企(qi)業(ye)(ye)經(jing)營(ying)的關鍵績效(xiao)和風(feng)(feng)險(xian)指標(biao)及其風(feng)(feng)險(xian)承受度(du)兩個方面展示企(qi)業(ye)(ye)經(jing)營(ying)的風(feng)(feng)險(xian)狀況。企(qi)業(ye)(ye)各(ge)級管理(li)者通過“風險駕駛艙”中儀表盤(pan)的(de)告警指(zhi)示，準確把握企業各(ge)(ge)項經(jing)營指(zhi)標的(de)變化以及相應的(de)各(ge)(ge)風險影響因子的(de)變化。

綜合考評(ping)模(mo)塊(kuai)

為滿足國資委(wei)指引、上(shang)市公司合(he)規與財政(zheng)部內(nei)(nei)控規范(fan)的(de)(de)(de)(de)要(yao)求，該模塊為能源集(ji)團提供(gong)自我(wo)風(feng)(feng)險(xian)(xian)管理(li)水平(ping)診斷。通過對風(feng)(feng)險(xian)(xian)管理(li)要(yao)素不(bu)同角(jiao)度的(de)(de)(de)(de)分解，結合(he)國際國內(nei)(nei)大型公司風(feng)(feng)險(xian)(xian)管理(li)對標(biao)和最佳實踐，設置針對性(xing)的(de)(de)(de)(de)、內(nei)(nei)在相互關(guan)聯的(de)(de)(de)(de)風險管理問卷調(diao)查(cha)，能源集團通過調(diao)查(cha)，自我診斷風險管(guan)理水平與現狀。

專(zhuan)項風險模塊

對專項及重(zhong)大風險(xian)進行管(guan)理(li)，包(bao)括全面預(yu)算(suan)管(guan)理(li)、成本(ben)控制、安全管(guan)理(li)、銷售管(guan)理(li)、資金管(guan)理(li)等。

信息溝通模(mo)塊 

該模塊具有根據(ju)能源(yuan)集團制定的風(feng)險內控管(guan)理報(bao)告(gao)模板、審批(pi)機制、編(bian)報(bao)頻率(lv)等開發針(zhen)對業務特點和組織機構的綜合報(bao)告(gao)功能。