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5.2 風(feng)險內控管理信息系統(tong) 

能源集團將結(jie)合信(xin)息(xi)化建設總體(ti)規劃和工(gong)(gong)作安排，逐步(bu)將信(xin)息(xi)技術應用(yong)于風(feng)險(xian)內控(kong)管理的(de)各項工(gong)(gong)作中，建立涵蓋(gai)風(feng)險(xian)內控(kong)管理基本流程的(de)信(xin)息(xi)系統，滿足風(feng)險(xian)內控(kong)管理信(xin)息(xi)的(de)采集、存儲(chu)、加工(gong)(gong)、分析(xi)、測(ce)試、傳遞(di)、報告及披露等要(yao)求(qiu)。

風險(xian)管理(li)部門負(fu)責提(ti)(ti)出(chu)風險(xian)內控管理(li)信(xin)(xin)息(xi)(xi)系統(tong)(tong)(tong)(tong)的功能(neng)(neng)需求，并(bing)與信(xin)(xin)息(xi)(xi)中心配合(he)，根據(ju)能(neng)(neng)源集團(tuan)信(xin)(xin)息(xi)(xi)化(hua)建(jian)設總體規劃(hua)提(ti)(ti)出(chu)風險(xian)管理(li)信(xin)(xin)息(xi)(xi)系統(tong)(tong)(tong)(tong)的建(jian)設規劃(hua)方(fang)案，組織開(kai)展能(neng)(neng)源集團(tuan)風險(xian)管理(li)信(xin)(xin)息(xi)(xi)系統(tong)(tong)(tong)(tong)的具體開(kai)發(fa)、建(jian)設和應用工作。各(ge)權屬企(qi)業根據(ju)本(ben)單位(wei)的風險(xian)管理(li)職責，在能(neng)(neng)源集團(tuan)的統(tong)(tong)(tong)(tong)一要(yao)求下，逐步建(jian)立健(jian)全自己(ji)的風險(xian)內控管理(li)信(xin)(xin)息(xi)(xi)系統(tong)(tong)(tong)(tong)，并(bing)實現與能(neng)(neng)源集團(tuan)的數據(ju)交互與對接。

風(feng)(feng)險(xian)內控(kong)(kong)(kong)管(guan)理(li)信(xin)息(xi)(xi)系統應當(dang)充分利用已有管(guan)理(li)信(xin)息(xi)(xi)系統的數據(ju)采(cai)集(ji)、存儲、加(jia)工、分析、傳遞、報(bao)告(gao)等功能(neng)，結合風(feng)(feng)險(xian)內控(kong)(kong)(kong)管(guan)理(li)信(xin)息(xi)(xi)需求(qiu)，其功能(neng)涵蓋風(feng)(feng)險(xian)內控(kong)(kong)(kong)管(guan)理(li)基本流程的全過程，包括從(cong)初始信(xin)息(xi)(xi)的采(cai)集(ji)、儲存和更新，到風(feng)(feng)險(xian)評估，再到風(feng)(feng)險(xian)管(guan)理(li)策(ce)略和解決方案(an)，直至監控(kong)(kong)(kong)和信(xin)息(xi)(xi)反饋，形成風(feng)(feng)險(xian)內控(kong)(kong)(kong)管(guan)理(li)信(xin)息(xi)(xi)的閉環(huan)，進而從(cong)整體上提高能(neng)源集(ji)團風(feng)(feng)險(xian)內控(kong)(kong)(kong)管(guan)理(li)工作(zuo)的效率和效果。

完善的風險(xian)內控(kong)管理信息系統(tong)由系統(tong)框架和八個基本模塊組成：

風險環境模(mo)塊

風(feng)險環境(jing)模塊直觀的(de)展示能源集團組織結(jie)構、涉及風(feng)險內控管(guan)理的(de)部(bu)門(men)(men)。用于增加、修改、刪(shan)除部(bu)門(men)(men)、崗(gang)位(wei)和(he)員工信息等，可將崗(gang)位(wei)關聯至流程控制點和(he)風(feng)險，亦可為(wei)各個崗(gang)位(wei)預先設(she)定考(kao)核指標。

風險(xian)評估(gu)模塊

風(feng)(feng)險(xian)(xian)評估模(mo)塊是(shi)能源集團風(feng)(feng)險(xian)(xian)內控(kong)管理信息系統的(de)核心組成部分，其功能包括(kuo)公司風(feng)(feng)險(xian)(xian)管理的(de)必要信息的(de)采(cai)集、整理、存儲、分析和(he)報告。該模(mo)塊內含的(de)風(feng)(feng)險(xian)(xian)庫是(shi)能源集團進行(xing)風(feng)(feng)險(xian)(xian)分析和(he)風(feng)(feng)險(xian)(xian)評價、制定(ding)風(feng)(feng)險(xian)(xian)策略和(he)應對方(fang)案、風(feng)(feng)險(xian)(xian)預警監控(kong)的(de)基礎。

風(feng)險應對模塊(kuai)

該(gai)模塊(kuai)重點解決辨識出(chu)的風(feng)(feng)險(xian)如何管(guan)控的問題，通過風(feng)(feng)險(xian)偏好、承受(shou)度、風(feng)(feng)險(xian)動因分(fen)析(xi)的結果等方法確定具(ju)體(ti)管(guan)控措施和解決方案，利(li)用相應(ying)的風(feng)(feng)險(xian)管(guan)理工(gong)具(ju)對(dui)風(feng)(feng)險(xian)進行(xing)行(xing)之有效的管(guan)理。

內(nei)控(kong)評價(jia)模塊

根據財政(zheng)部(bu)下發的《內部(bu)控制(zhi)基本規(gui)范》及(ji)(ji)內部(bu)控制(zhi)五要(yao)(yao)素(su)，將不(bu)同的業務管(guan)理按照內部(bu)環境、風險(xian)評估、控制(zhi)活(huo)動、信息(xi)與(yu)溝通(tong)、及(ji)(ji)內部(bu)監督來進(jin)行評估。指明管(guan)理目標和(he)關聯(lian)相應的規(gui)章制(zhi)度，通(tong)過詢問(wen)相關責任部(bu)門、崗位的責權(quan)利、規(gui)章制(zhi)度執行情況等，達到(dao)滿足監管(guan)機構的合規(gui)要(yao)(yao)求(qiu)。

監控預警模塊

監控(kong)預警模(mo)塊從企業經營(ying)的(de)關鍵績效和(he)風(feng)(feng)險指標及(ji)其(qi)風(feng)(feng)險承受度兩個方面展示企業經營(ying)的(de)風(feng)(feng)險狀況。企業各級管理者通過“風險駕駛(shi)艙(cang)”中儀表盤的(de)(de)告警指(zhi)示，準確把握企業各(ge)項經營(ying)指(zhi)標(biao)的(de)(de)變化以及相應的(de)(de)各(ge)風險影響(xiang)因子的(de)(de)變化。

綜合考評模(mo)塊

為滿足國資委指引、上市公(gong)司(si)合規與財政部內控規范的要求，該模塊為能源集(ji)團提供自我風(feng)險管理(li)(li)水平診斷。通過對(dui)風(feng)險管理(li)(li)要素不同角度的分解，結合國際國內大型公(gong)司(si)風(feng)險管理(li)(li)對(dui)標和最佳(jia)實踐，設置針對(dui)性的、內在相互關(guan)聯的風險管理問(wen)卷調查，能源集團通過調查，自我(wo)診斷風險管理水平(ping)與現狀。

專項風(feng)險模塊

對專項(xiang)及重大風險進行管理(li)，包括(kuo)全面預算管理(li)、成本(ben)控制(zhi)、安(an)全管理(li)、銷(xiao)售管理(li)、資金管理(li)等。

信息溝通(tong)模塊 

該(gai)模塊具有根據(ju)能源集團制定的(de)風險內(nei)控管理報告(gao)(gao)模板、審批機制、編報頻率等開發針對(dui)業務特點和組織機構的(de)綜合報告(gao)(gao)功能。