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5.2 風險內控管理(li)信息(xi)系(xi)統 

能(neng)源(yuan)集(ji)團將結(jie)合信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)化建(jian)設總(zong)體規(gui)劃(hua)和工(gong)作安排(pai)，逐步將信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)技術(shu)應用(yong)于風(feng)(feng)險(xian)內控管理(li)的(de)各項工(gong)作中，建(jian)立(li)涵蓋風(feng)(feng)險(xian)內控管理(li)基本流程的(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)系統，滿足(zu)風(feng)(feng)險(xian)內控管理(li)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)的(de)采集(ji)、存儲、加工(gong)、分析、測試、傳(chuan)遞、報告及披露等要求。

風(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)(li)部門(men)負(fu)責提(ti)出風(feng)險(xian)內控管(guan)理(li)(li)(li)信(xin)息(xi)(xi)系統的(de)(de)(de)功(gong)能(neng)需求，并(bing)與(yu)信(xin)息(xi)(xi)中心配合，根據能(neng)源(yuan)集(ji)團信(xin)息(xi)(xi)化建設總體(ti)規劃提(ti)出風(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)(li)信(xin)息(xi)(xi)系統的(de)(de)(de)建設規劃方案(an)，組織開(kai)展(zhan)能(neng)源(yuan)集(ji)團風(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)(li)信(xin)息(xi)(xi)系統的(de)(de)(de)具體(ti)開(kai)發、建設和應(ying)用工(gong)作(zuo)。各權屬企業(ye)根據本單位的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)(li)職責，在能(neng)源(yuan)集(ji)團的(de)(de)(de)統一要求下，逐步建立(li)健(jian)全自己的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)內控管(guan)理(li)(li)(li)信(xin)息(xi)(xi)系統，并(bing)實現與(yu)能(neng)源(yuan)集(ji)團的(de)(de)(de)數據交(jiao)互與(yu)對接(jie)。

風險(xian)(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)(kong)管理(li)(li)(li)信(xin)息系統應當充分利用已有管理(li)(li)(li)信(xin)息系統的(de)數據(ju)采集(ji)、存(cun)儲、加工、分析、傳遞(di)、報告等功(gong)能，結合風險(xian)(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)(kong)管理(li)(li)(li)信(xin)息需求，其功(gong)能涵蓋風險(xian)(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)(kong)管理(li)(li)(li)基(ji)本流程(cheng)的(de)全過程(cheng)，包括從初(chu)始信(xin)息的(de)采集(ji)、儲存(cun)和(he)更新，到風險(xian)(xian)(xian)評估，再到風險(xian)(xian)(xian)管理(li)(li)(li)策略(lve)和(he)解決(jue)方案，直至監控(kong)(kong)和(he)信(xin)息反饋，形成風險(xian)(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)(kong)管理(li)(li)(li)信(xin)息的(de)閉環，進(jin)而從整(zheng)體上提高(gao)能源集(ji)團(tuan)風險(xian)(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)(kong)管理(li)(li)(li)工作的(de)效(xiao)率和(he)效(xiao)果。

完(wan)善的(de)風險內控(kong)管理信(xin)息(xi)系統由系統框架和(he)八(ba)個基本模塊組成：

風險環境(jing)模塊(kuai)

風險環(huan)境模塊直(zhi)觀的展(zhan)示能源(yuan)集團組織結構、涉及風險內控管理的部門。用于增加、修改、刪除(chu)部門、崗(gang)位(wei)和員工(gong)信息等，可將崗(gang)位(wei)關聯(lian)至流程(cheng)控制點和風險，亦(yi)可為各個崗(gang)位(wei)預先設定考核指標。

風險評估(gu)模(mo)塊

風(feng)(feng)(feng)(feng)險評估模塊是能源(yuan)集團(tuan)風(feng)(feng)(feng)(feng)險內控(kong)管(guan)理(li)(li)信(xin)息系統的(de)(de)核心(xin)組成部(bu)分，其功能包括公司風(feng)(feng)(feng)(feng)險管(guan)理(li)(li)的(de)(de)必要(yao)信(xin)息的(de)(de)采集、整理(li)(li)、存儲(chu)、分析(xi)和(he)報告。該模塊內含的(de)(de)風(feng)(feng)(feng)(feng)險庫是能源(yuan)集團(tuan)進行(xing)風(feng)(feng)(feng)(feng)險分析(xi)和(he)風(feng)(feng)(feng)(feng)險評價、制定風(feng)(feng)(feng)(feng)險策略和(he)應(ying)對方案、風(feng)(feng)(feng)(feng)險預警監控(kong)的(de)(de)基(ji)礎。

風險(xian)應對模塊(kuai)

該模塊重點(dian)解決(jue)辨識(shi)出的(de)(de)風(feng)(feng)險如何(he)管控(kong)的(de)(de)問題，通過(guo)風(feng)(feng)險偏好、承(cheng)受度、風(feng)(feng)險動(dong)因(yin)分(fen)析(xi)的(de)(de)結果等方(fang)(fang)法確定(ding)具體管控(kong)措(cuo)施(shi)和(he)解決(jue)方(fang)(fang)案(an)，利用相(xiang)應的(de)(de)風(feng)(feng)險管理(li)工具對風(feng)(feng)險進(jin)行行之有效的(de)(de)管理(li)。

內(nei)控評價模塊(kuai)

根據財政(zheng)部(bu)下發的(de)(de)《內(nei)部(bu)控制基本規(gui)范》及(ji)內(nei)部(bu)控制五要素，將不(bu)同的(de)(de)業務(wu)管理(li)按照內(nei)部(bu)環境、風險評估、控制活動、信(xin)息與溝(gou)通、及(ji)內(nei)部(bu)監督(du)來(lai)進行評估。指明管理(li)目標和關聯相應(ying)的(de)(de)規(gui)章制度(du)，通過詢(xun)問(wen)相關責(ze)任部(bu)門、崗位的(de)(de)責(ze)權(quan)利、規(gui)章制度(du)執(zhi)行情況等，達(da)到滿足監管機構的(de)(de)合規(gui)要求。

監控(kong)預警模塊

監控預警(jing)模塊(kuai)從企(qi)業經營的關鍵績效和風(feng)(feng)險(xian)指(zhi)標及其風(feng)(feng)險(xian)承受度(du)兩個方面展示企(qi)業經營的風(feng)(feng)險(xian)狀況。企(qi)業各(ge)級管(guan)理(li)者(zhe)通(tong)過“風險駕(jia)駛(shi)艙”中(zhong)儀表盤的(de)(de)告警(jing)指示，準確把握企業(ye)各(ge)項經(jing)營指標的(de)(de)變化(hua)(hua)以(yi)及相應的(de)(de)各(ge)風(feng)險影響因子的(de)(de)變化(hua)(hua)。

綜合考(kao)評(ping)模塊

為滿足國(guo)資委指引、上(shang)市公司(si)合規與(yu)財政部內(nei)(nei)控(kong)規范的要求(qiu)，該(gai)模塊(kuai)為能源集團提供自我(wo)風險管理(li)(li)水平(ping)診斷。通過對(dui)風險管理(li)(li)要素不(bu)同角度的分(fen)解，結合國(guo)際國(guo)內(nei)(nei)大型公司(si)風險管理(li)(li)對(dui)標和最佳實踐，設置針對(dui)性的、內(nei)(nei)在相(xiang)互關聯的風(feng)險管理問卷調查，能源集(ji)團(tuan)通過(guo)調查，自(zi)我診斷風險管理水平與現狀。

專項風險模塊

對專項及(ji)重大風險(xian)進行管理，包括全面預算管理、成(cheng)本控制(zhi)、安全管理、銷(xiao)售(shou)管理、資金管理等。

信(xin)息溝通模塊 

該模塊具有根據能源(yuan)集團制定的(de)風險內控管理報(bao)告模板、審批(pi)機制、編報(bao)頻率等開(kai)發針(zhen)對業(ye)務特點和組織機構的(de)綜(zong)合(he)報(bao)告功能。