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流程(cheng)輸入 |
工具和方(fang)法(fa) |
流程(cheng)輸(shu)出 |
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1.戰略規(gui)劃與年度工作(zuo)計劃
2.內外部(bu)環(huan)境(jing)材料
3.行業資料
4.審(shen)計報告、內(nei)控自(zi)評價報告、財務報告等
5.風險內控案例 |
1.資料收(shou)集(ji)與研究
2.宏觀(guan)經濟分析
3.行業(ye)對(dui)標分析 |
綜合信(xin)息框(kuang)架
（包括但不限于(yu)組織或專項(xiang)業(ye)務的目標結(jie)構、主要業(ye)務模式、挑戰與機遇(yu)、風(feng)險內(nei)控(kong)案例庫(ku)等(deng)） |
4.1.1 流程目標
廣泛、持(chi)續(xu)不斷地收集(ji)影響目(mu)(mu)標實現的(de)內(nei)(nei)外(wai)部初始(shi)信息，包括業務(wu)模式、管理(li)現狀、宏觀經濟形勢、行業政策(ce)、競(jing)爭對手分(fen)析、上(shang)下游行業及企業分(fen)析，并編(bian)制風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控案例庫(ku)等，為(wei)開展風(feng)(feng)險評估提供充分(fen)、可靠的(de)信息。同時，根據風(feng)(feng)險評估的(de)范圍(wei)，梳理(li)能源集(ji)團和權屬企業的(de)發展目(mu)(mu)標或專項業務(wu)的(de)管理(li)目(mu)(mu)標，為(wei)風(feng)(feng)險評估提供明(ming)確(que)的(de)目(mu)(mu)標結構。
4.1.2 流程涉及部門和單位
風險管理部門
各(ge)職能(neng)部(bu)門(men)
4.1.3 流程圖
