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流程(cheng)輸入 |
工具(ju)和方法 |
流程輸出 |
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1.戰略規劃(hua)與年度(du)工作計(ji)劃(hua)
2.內外部環境(jing)材料
3.行業資料(liao)
4.審(shen)計報(bao)告(gao)(gao)、內控自評價報(bao)告(gao)(gao)、財務報(bao)告(gao)(gao)等
5.風險(xian)內控案例 |
1.資料收集與研究(jiu)
2.宏觀經(jing)濟分析(xi)
3.行業對標分(fen)析 |
綜合信息(xi)框架
（包括但不限于組織或專項業務的目標(biao)結構(gou)、主要業務模式(shi)、挑戰與機遇、風險內控(kong)案例(li)庫等） |
4.1.1 流程目標
廣泛(fan)、持(chi)續不斷地收集影響目(mu)標(biao)實現(xian)(xian)的內(nei)外(wai)部初始信息(xi)，包括業(ye)務(wu)(wu)模(mo)式(shi)、管理現(xian)(xian)狀、宏觀經濟形(xing)勢(shi)、行業(ye)政策、競爭對手(shou)分析、上下游行業(ye)及企(qi)業(ye)分析，并編制風險(xian)內(nei)控案(an)例庫等，為開(kai)展風險(xian)評(ping)估提供(gong)充分、可靠的信息(xi)。同時，根據風險(xian)評(ping)估的范(fan)圍，梳理能源(yuan)集團和權(quan)屬企(qi)業(ye)的發(fa)展目(mu)標(biao)或專項業(ye)務(wu)(wu)的管理目(mu)標(biao)，為風險(xian)評(ping)估提供(gong)明確的目(mu)標(biao)結(jie)構。
4.1.2 流程涉及部門和單位
風險管理部門
各職(zhi)能部(bu)門
4.1.3 流程圖
