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流程(cheng)輸入 |
工具和(he)方法 |
流(liu)程(cheng)輸(shu)出 |
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1.戰略規劃(hua)與年(nian)度工作計劃(hua)
2.內(nei)外部環境材料
3.行(xing)業(ye)資料
4.審(shen)計(ji)報(bao)告(gao)、內控自評價報(bao)告(gao)、財務報(bao)告(gao)等
5.風險內控案例 |
1.資料收集與研(yan)究
2.宏觀經濟(ji)分析
3.行業對標分析 |
綜合信息(xi)框架
（包括但不限(xian)于組織或專項(xiang)業務(wu)的目標(biao)結構、主(zhu)要業務(wu)模(mo)式(shi)、挑戰與機遇、風險內控案例(li)庫等） |
4.1.1 流程目(mu)標(biao)
廣泛、持續不斷地收集影(ying)響目(mu)(mu)(mu)標(biao)實現的(de)(de)(de)內外部初始信息，包括業(ye)務模(mo)式、管理現狀、宏觀經濟形勢、行(xing)業(ye)政(zheng)策、競(jing)爭對手分(fen)析、上下游行(xing)業(ye)及企(qi)業(ye)分(fen)析，并編制風(feng)險(xian)內控(kong)案例庫等，為開展風(feng)險(xian)評估提供(gong)充分(fen)、可(ke)靠的(de)(de)(de)信息。同時(shi)，根據風(feng)險(xian)評估的(de)(de)(de)范圍，梳理能源集團和權屬企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)發展目(mu)(mu)(mu)標(biao)或專項業(ye)務的(de)(de)(de)管理目(mu)(mu)(mu)標(biao)，為風(feng)險(xian)評估提供(gong)明確的(de)(de)(de)目(mu)(mu)(mu)標(biao)結(jie)構。
4.1.2 流程涉及部門和單位
風險管理部門
各職能部門
4.1.3 流程圖
