2.2 風險內(nei)控(kong)體(ti)系建設目標與規劃
能源(yuan)集(ji)團(tuan)的(de)(de)風險(xian)(xian)內控(kong)體系建(jian)設(she)，旨在最終在整(zheng)個能源(yuan)集(ji)團(tuan)和(he)權屬企(qi)(qi)業建(jian)立起各(ge)層(ceng)面協調一致的(de)(de)風險(xian)(xian)內控(kong)體系，通(tong)過職責(ze)明(ming)確、流程清晰、全員(yuan)參與、循環運轉(zhuan)的(de)(de)風險(xian)(xian)內控(kong)工作(zuo)機制(zhi)，確保能源(yuan)集(ji)團(tuan)和(he)權屬企(qi)(qi)業的(de)(de)各(ge)類風險(xian)(xian)得到及時識別和(he)有效控(kong)制(zhi)。能源(yuan)集(ji)團(tuan)風險(xian)(xian)內控(kong)體系建(jian)設(she)的(de)(de)具(ju)體目標包(bao)括：
? 將能源集(ji)團和權屬企業(ye)的風險控制在與總體戰略目標(biao)相適應(ying)并可以合理承受的范圍內；
? 提高能(neng)源集團和權(quan)屬企業(ye)經營管理的效率和效果，降低實(shi)現目標的不確定性；
? 明確能源(yuan)集團和權屬企業各(ge)層面風險內控(kong)工作中(zhong)決(jue)策(ce)、執行(xing)、監(jian)督各(ge)主體的責任(ren)與義務(wu)；
? 實現(xian)能(neng)源集團(tuan)內、外部真實可靠的信息溝通，保障能(neng)源集團(tuan)遵(zun)守相關(guan)的監管要求；
? 建立能(neng)源集(ji)(ji)團(tuan)和權(quan)屬企業對(dui)重(zhong)大風險的應對(dui)機制，避免能(neng)源集(ji)(ji)團(tuan)和權(quan)屬企業因災(zai)害性風險或人(ren)為失(shi)(shi)誤造成重(zhong)大損失(shi)(shi)。
能源集團的風險內控(kong)體系建設規劃包括三個階段(duan)：
（1）建設與規范階段
a）構建能源集(ji)團總部層面和新建單位的(de)風(feng)險(xian)內(nei)控管(guan)理體系，明確風(feng)險(xian)內(nei)控組織及職責、工作(zuo)流程、報告(gao)體系等內(nei)容，統一、規范權(quan)屬企業已建立的(de)風(feng)險(xian)內(nei)控管(guan)理體系，初(chu)步實(shi)現兩者的(de)有效銜(xian)接，明確管(guan)理界面與(yu)層級，具備開展風(feng)險(xian)內(nei)控工作(zuo)的(de)硬件基礎；
b）在能源集團總部開始(shi)部署風(feng)(feng)險(xian)內(nei)(nei)控(kong)(kong)管理信(xin)息(xi)(xi)系(xi)統(tong)，具備風(feng)(feng)險(xian)內(nei)(nei)控(kong)(kong)工作的(de)基礎功能，實現風(feng)(feng)險(xian)內(nei)(nei)控(kong)(kong)工作的(de)初步(bu)信(xin)息(xi)(xi)化，并預留接(jie)口，初步(bu)與權屬企(qi)業已部署的(de)風(feng)(feng)險(xian)內(nei)(nei)控(kong)(kong)信(xin)息(xi)(xi)系(xi)統(tong)進行對接(jie)；
c）編(bian)制內(nei)部控(kong)(kong)(kong)制手冊，落實(shi)流(liu)程(cheng)層(ceng)面(mian)的(de)風險點的(de)控(kong)(kong)(kong)制措施與控(kong)(kong)(kong)制責任，并(bing)逐步開(kai)展內(nei)控(kong)(kong)(kong)自評價(jia)，有效控(kong)(kong)(kong)制操作(zuo)層(ceng)面(mian)的(de)風險；
d）結合能(neng)源集團的文(wen)化建設，塑造和宣(xuan)貫(guan)能(neng)源集團的風(feng)險內(nei)控文(wen)化。
（2）運(yun)行與完(wan)善階段(duan)
a）組織能源集團(tuan)和權屬企業運轉、調整、完善風險內(nei)控體(ti)系，使(shi)得風險內(nei)控體(ti)系更(geng)加符合實際，運轉更(geng)加順暢(chang)、有效；
b）初步開展專項(xiang)業務領域(yu)的風險評估與應對(dui)，促進風險內(nei)控的理念(nian)與具(ju)體方法融入到各項(xiang)業務管理活動中(zhong)，將(jiang)風險應對(dui)措(cuo)施逐步落實到崗位，并逐步更新優化內(nei)部控制措(cuo)施；
c）組織研究、嘗試使用風險(xian)監(jian)控(kong)預警(jing)指標KRI，對重(zhong)大風險(xian)開(kai)展監(jian)控(kong)預警(jing)；
d）對能(neng)源(yuan)集團的(de)風險內控信息(xi)系統(tong)的(de)功(gong)能(neng)進行深化和拓(tuo)展，有效整合權屬企業的(de)風險內控信息(xi)系統(tong)，并逐步實現與ERP等其(qi)他系統(tong)的(de)對接。
（3）提升(sheng)與優化(hua)階段
a）建立起相對完善(shan)和統一的風險監控(kong)預警(jing)指標體系，并實現對重(zhong)大風險和關鍵控(kong)制點、關鍵崗位的實時監控(kong)與預警(jing)；
b）優化風險內(nei)控(kong)管理信息系(xi)統，使得系(xi)統更加成(cheng)熟和完善，能(neng)夠有效的(de)提高(gao)風險內(nei)控(kong)管理工作的(de)效果(guo)和效率(lv)；
c）推(tui)進(jin)和完(wan)善(shan)(shan)風險內控管理績效考核體系，通過(guo)績效考核來(lai)強(qiang)力推(tui)動風險內控體系的改進(jin)和完(wan)善(shan)(shan)；
d）真正將(jiang)風險(xian)內控(kong)融入各項(xiang)日常管理活動中，成為各類決策的重要依據，形成全(quan)員自覺參與(yu)的風險(xian)內控(kong)文化。
