2.2 風險(xian)內控體系建設目標與規劃
能源集(ji)團(tuan)(tuan)的(de)風險(xian)內(nei)控(kong)體(ti)(ti)系建(jian)設，旨(zhi)在最終在整個能源集(ji)團(tuan)(tuan)和(he)權屬(shu)企業建(jian)立起各層(ceng)面協調一致的(de)風險(xian)內(nei)控(kong)體(ti)(ti)系，通過職責明確(que)、流程清晰(xi)、全員參(can)與、循(xun)環運轉的(de)風險(xian)內(nei)控(kong)工(gong)作機(ji)制，確(que)保能源集(ji)團(tuan)(tuan)和(he)權屬(shu)企業的(de)各類風險(xian)得(de)到(dao)及時識別和(he)有效控(kong)制。能源集(ji)團(tuan)(tuan)風險(xian)內(nei)控(kong)體(ti)(ti)系建(jian)設的(de)具(ju)體(ti)(ti)目標包括：
? 將(jiang)能源集團和權屬(shu)企業的風險(xian)控制在與總體戰略(lve)目標相適應(ying)并可(ke)以合理(li)承受的范(fan)圍內；
? 提(ti)高能源(yuan)集團和(he)(he)權屬企業經營管(guan)理的(de)效率和(he)(he)效果，降低實現(xian)目標的(de)不確定(ding)性；
? 明確能源集團和權屬企業各層面風險內控(kong)工作(zuo)中決策(ce)、執行(xing)、監督各主體的責(ze)任與義務；
? 實現能源集團內、外(wai)部真實可靠(kao)的信息溝通，保障能源集團遵守相關的監管(guan)要求；
? 建立能源集團和(he)權屬企(qi)業對重(zhong)大風險(xian)的(de)應對機制(zhi)，避(bi)免能源集團和(he)權屬企(qi)業因災(zai)害(hai)性風險(xian)或人為失誤造成重(zhong)大損失。
能(neng)源集團的(de)風險(xian)內控體系建設規劃包括(kuo)三(san)個階(jie)段：
（1）建設與(yu)規范(fan)階段
a）構(gou)建(jian)能源集團總部層面(mian)(mian)和新建(jian)單位(wei)的(de)風險(xian)(xian)內(nei)控(kong)管理(li)(li)體系，明(ming)確(que)風險(xian)(xian)內(nei)控(kong)組織及職責(ze)、工(gong)作(zuo)流程、報告體系等內(nei)容，統一、規(gui)范權屬企業已建(jian)立的(de)風險(xian)(xian)內(nei)控(kong)管理(li)(li)體系，初步實現兩者(zhe)的(de)有效銜接，明(ming)確(que)管理(li)(li)界面(mian)(mian)與層級，具備(bei)開(kai)展風險(xian)(xian)內(nei)控(kong)工(gong)作(zuo)的(de)硬(ying)件(jian)基(ji)礎；
b）在能源集團總(zong)部(bu)(bu)開始部(bu)(bu)署風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)(kong)管理信息系(xi)統，具備風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)(kong)工作(zuo)的基(ji)礎功能，實現風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)(kong)工作(zuo)的初(chu)步信息化，并預留接口(kou)，初(chu)步與權屬企業已(yi)部(bu)(bu)署的風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)(kong)信息系(xi)統進行對接；
c）編制(zhi)(zhi)內部控(kong)制(zhi)(zhi)手冊，落實(shi)流(liu)程(cheng)層面的風險(xian)點的控(kong)制(zhi)(zhi)措施與控(kong)制(zhi)(zhi)責任(ren)，并逐步開(kai)展內控(kong)自評價，有效控(kong)制(zhi)(zhi)操作層面的風險(xian)；
d）結合能源集(ji)(ji)團的(de)文(wen)化(hua)建設，塑(su)造(zao)和宣(xuan)貫能源集(ji)(ji)團的(de)風險(xian)內控文(wen)化(hua)。
（2）運行(xing)與完善階段
a）組織能源(yuan)集團和權屬企業運轉(zhuan)、調(diao)整、完(wan)善(shan)風險內控(kong)(kong)體(ti)系，使得風險內控(kong)(kong)體(ti)系更加(jia)(jia)符合(he)實際(ji)，運轉(zhuan)更加(jia)(jia)順暢、有效；
b）初(chu)步開展專項(xiang)業務領(ling)域的風(feng)險評(ping)估與(yu)應(ying)(ying)對，促進(jin)風(feng)險內控的理念與(yu)具體方法融入到(dao)各項(xiang)業務管理活(huo)動中(zhong)，將風(feng)險應(ying)(ying)對措施逐步落實到(dao)崗位(wei)，并逐步更新優化內部控制措施；
c）組(zu)織研究、嘗試使用風(feng)險(xian)監控(kong)預警指標(biao)KRI，對重大(da)風(feng)險(xian)開展監控(kong)預警；
d）對能源集團的風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)(kong)信息系(xi)統(tong)(tong)的功能進行深化和(he)拓展，有效整合(he)權屬企(qi)業(ye)的風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)(kong)信息系(xi)統(tong)(tong)，并(bing)逐步(bu)實現與ERP等(deng)其他(ta)系(xi)統(tong)(tong)的對接。
（3）提升與(yu)優化(hua)階段
a）建(jian)立起相對(dui)完善和統一的風險監(jian)控(kong)預(yu)警指(zhi)標體(ti)系，并實現(xian)對(dui)重大風險和關鍵控(kong)制點(dian)、關鍵崗位的實時監(jian)控(kong)與預(yu)警；
b）優化風(feng)險內控管(guan)理信息系統，使得系統更加成(cheng)熟和完善(shan)，能夠有效的(de)提高風(feng)險內控管(guan)理工作的(de)效果和效率(lv)；
c）推進和完(wan)善(shan)風險內控管理績效考核體系(xi)，通(tong)過績效考核來強力推動風險內控體系(xi)的改(gai)進和完(wan)善(shan)；
d）真(zhen)正將風險(xian)內(nei)控(kong)融入(ru)各項日(ri)常管(guan)理活動中，成為各類(lei)決策的(de)重要依據(ju)，形(xing)成全員自覺(jue)參與的(de)風險(xian)內(nei)控(kong)文化。
