4.2.6專項業務風險評估流程描述
1. 由專項業務風險(xian)牽頭管(guan)理的單位或部門啟動(dong)專項風險(xian)評估。
2. 專項業務風險(xian)牽頭管理的(de)單位或部門組織相關人員(yuan)制定詳細辨識計劃(hua)，其中包括(kuo)辨識的范圍、參(can)與(yu)辨識人員(yuan)，以及對參(can)與(yu)人員(yuan)的時間要(yao)求。
3. 專(zhuan)項(xiang)業務(wu)風險牽頭管理的單位或部門在(zai)確定風險辨識(shi)人員(yuan)和辨識(shi)時間后，開展(zhan)專項風險辨識(shi)工作(zuo)，并生成風險(xian)事件(jian)列表(biao)。
4. 專(zhuan)項(xiang)業務(wu)風險(xian)牽頭(tou)管理(li)的單(dan)位或部門(men)對風險事件進行篩(shai)選和優化，剔除無效信息(xi)和重復(fu)信息(xi)。
5. 專項(xiang)業務風險牽(qian)頭管理的單位或部門準備下一步的風(feng)險評價(jia)工作計劃，風險(xian)評價工作計(ji)劃需明確評價時間要求、參與(yu)評價人員的樣本數量(liang)要(yao)求(qiu)，以(yi)及評價標(biao)準(zhun)的要(yao)求。若使用專門的量化分析方法度量、評價風險，步驟6- 8可以省略。
6. 專(zhuan)項業務風(feng)險(xian)牽頭管理(li)的單位或部(bu)門根據風險評價(jia)工作計劃，安排(pai)相關數量的人參與(yu)風險(xian)評價，并確認評(ping)價時間。
7. 專項(xiang)業務(wu)風險牽頭(tou)管理的單位或(huo)部門確認參與(yu)人員名單和(he)時間要求(qiu)后，啟動風險(xian)評(ping)價(jia)工作，并按照風險評價(jia)標準的(de)要求，匯總所有數(shu)據，形成(cheng)專項風險評估列表。
8. 專項業(ye)務風險牽頭(tou)管理(li)的單位或部門(men)匯總和整理全部風險評(ping)估列表(biao)，剔(ti)除無效和重(zhong)復數據，并根據風險評價標(biao)準，匯總計算(suan)專項風險的評估(gu)值。
9. 專項業務風險牽(qian)頭管理的單位或部門，根據風險辨識和(he)評價的數據，加工、處(chu)理、提煉，進行專(zhuan)項風分析，包括(kuo)高風險列表、風險(xian)大小、風險(xian)分布、風險趨勢(shi)和(he)風險源(yuan)分析、風險多(duo)維圖譜等。
10. 風險(xian)管理部門(men)對專項(xiang)風險(xian)評(ping)估的結果進(jin)行程序性合規審核。
11. 主管領導對(dui)專項風險評估(gu)的結果進(jin)行審批(pi)和確(que)認。
