4.2.6專項業務風險評估流程描述
1. 由(you)專(zhuan)(zhuan)項業務風險牽頭(tou)管理的單位(wei)或部門(men)啟動專(zhuan)(zhuan)項風險評(ping)估。
2. 專項(xiang)業務(wu)風險牽頭(tou)管理的(de)單位或部(bu)門組織(zhi)相關人員制定(ding)詳(xiang)細辨(bian)識(shi)計劃，其中包括辨(bian)識(shi)的范(fan)圍、參與(yu)辨(bian)識(shi)人員，以及對(dui)參與(yu)人員的時間要求。
3. 專項業務風險(xian)牽頭管理的單位或部(bu)門在確定風險辨識人員和(he)辨識時間(jian)后，開(kai)展(zhan)專項風險(xian)辨識工作，并生成風險事件列表(biao)。
4. 專項業務風險牽(qian)頭管(guan)理的單位或(huo)部門對風險事件進行篩選和優(you)化(hua)，剔除無效信息和重復信息。
5. 專項業務風險牽頭管理(li)的單位或部門準(zhun)備下(xia)一(yi)步的風險評價工作計(ji)劃，風險評(ping)價工作計劃需明確評價(jia)時間(jian)要求、參與評價人(ren)員的樣(yang)本(ben)數(shu)量(liang)要求，以及評價標(biao)準的要(yao)求(qiu)。若使用專門的量化分析方法度量、評價風險，步驟6- 8可以省略。
6. 專(zhuan)項業務(wu)風(feng)險牽頭管理的單位或(huo)部門根(gen)據風險評價工作計劃，安(an)排相關(guan)數量的(de)人參與(yu)風險(xian)評價，并確認評價(jia)時(shi)間。
7. 專項業務風險牽(qian)頭管理的單位或部(bu)門確認參與人(ren)員(yuan)名單和時間要求后，啟動(dong)風險(xian)評價工作，并按照風險評價標準的要求，匯總(zong)所有數據，形成專(zhuan)項風(feng)險評估列表。
8. 專項業務風險牽頭管(guan)理的單位或部門匯總和整理全部風(feng)險評(ping)估列表，剔除無效(xiao)和重復數據，并根據風(feng)險評價標準，匯總計算專(zhuan)項(xiang)風險的(de)評估值。
9. 專項業務風(feng)險牽頭管理的單位或部門，根據風險辨識和評價的數據，加(jia)工、處(chu)理、提煉，進行專項風分析，包括(kuo)高風險列表、風險(xian)大小、風險(xian)分布、風險趨勢和風(feng)險源分(fen)析(xi)、風(feng)險多(duo)維(wei)圖譜等。
10. 風險管理部門對(dui)專(zhuan)項風險評估的結果進行(xing)程序(xu)性(xing)合規審核。
11. 主管領導對專(zhuan)項風(feng)險評估的結果進行審(shen)批和(he)確認(ren)。
