4.2.6專項業(ye)務(wu)風險評估流程描述
1. 由專項業務風(feng)(feng)險牽頭(tou)管理的單(dan)位或部(bu)門(men)啟動專項風(feng)(feng)險評估。
2. 專項業務風(feng)險(xian)牽(qian)頭(tou)管理(li)的單(dan)位或部門組織相關(guan)人員(yuan)制定詳細辨(bian)(bian)識計劃(hua)，其中包括辨(bian)(bian)識的范圍、參與辨(bian)(bian)識人員(yuan)，以及對參與人員(yuan)的時間要求。
3. 專項業務風險牽頭管理的單位或部門在確(que)定風險辨識(shi)人員(yuan)和辨識(shi)時(shi)間(jian)后，開展(zhan)專項風險辨識工作，并生成風險事件列表(biao)。
4. 專(zhuan)項業務風險(xian)牽頭(tou)管(guan)理(li)的單位或(huo)部門對風(feng)險事件(jian)進行篩選(xuan)和優化，剔除無效信(xin)息(xi)和重復信(xin)息(xi)。
5. 專項業務風險牽頭管理的(de)單位(wei)或(huo)部門準備下一(yi)步的風險評(ping)價工作(zuo)計劃，風險評價(jia)工作計劃需明(ming)確(que)評價(jia)時間要求、參與評價人(ren)員的樣本數量要求(qiu)，以(yi)及評價標準(zhun)的要求(qiu)。若使用專門的量化分析方法度量、評價風險，步驟6- 8可以省略。
6. 專項業務風(feng)險(xian)牽頭管理的單位或部門根據風(feng)險評價(jia)工作計劃(hua)，安(an)排相關數量的(de)人(ren)參與風險(xian)評(ping)價，并確認評(ping)價時間。
7. 專項業務風險牽(qian)頭管理的(de)單位或部門(men)確(que)認(ren)參(can)與(yu)人員名單(dan)和時間要求(qiu)后，啟(qi)動(dong)風(feng)險(xian)評價工作(zuo)，并按照風險評價標準的要求，匯總所有數據，形成專項(xiang)風(feng)險評估列(lie)表。
8. 專(zhuan)項業務風險牽頭管(guan)理的單(dan)位或部門匯總和整理(li)全部(bu)風險評估(gu)列表(biao)，剔(ti)除(chu)無效和重復數據，并根據風險評(ping)價標準(zhun)，匯總計算專項風險(xian)的(de)評估值。
9. 專項業(ye)務風險牽(qian)頭管(guan)理(li)的(de)單(dan)位或部門，根據風險辨識和評價的(de)數據，加工、處理、提(ti)煉，進行專項(xiang)風分析，包括高風險列表、風險(xian)大小、風險(xian)分布、風險趨勢和風(feng)險源分析、風(feng)險多維圖(tu)譜等。
10. 風險(xian)管理部(bu)門(men)對專項風險(xian)評估的(de)結(jie)果進行(xing)程序性(xing)合規審核。
11. 主管領導對專項風險評估的結果進行審批和(he)確認。
