4.2.6專項業務風險(xian)評估流程描述
1. 由專項(xiang)業務風(feng)險(xian)牽頭管(guan)理的單(dan)位(wei)或(huo)部門啟動專項(xiang)風(feng)險(xian)評估。
2. 專項(xiang)業(ye)務風險(xian)牽頭管理(li)的(de)單位或部門組織相關人(ren)員(yuan)制定(ding)詳(xiang)細辨識計劃(hua)，其中包括辨識的范(fan)圍、參與(yu)辨識人(ren)員(yuan)，以及對參與(yu)人(ren)員(yuan)的時間要(yao)求。
3. 專項業務風險牽頭(tou)管理的單位或部(bu)門(men)在確定風(feng)險辨識人(ren)員(yuan)和辨識時間后，開展專(zhuan)項風險辨識工作(zuo)，并生(sheng)成(cheng)風險事件列表(biao)。
4. 專項業務風險(xian)牽頭(tou)管理的單位(wei)或(huo)部門對風險事(shi)件進(jin)行篩選和(he)優化，剔除無效信(xin)(xin)息(xi)和(he)重復信(xin)(xin)息(xi)。
5. 專項業務風險牽頭管(guan)理的(de)單位或(huo)部門準備下一步的風險評價工作(zuo)計劃，風險評(ping)價工作(zuo)計(ji)劃需(xu)明確評(ping)價時間要求(qiu)、參(can)與評價人員的(de)樣本數(shu)量要求，以及評價標準的要求。若使用專門的量化分析方法度量、評價風險，步驟6- 8可以省略。
6. 專項業務風險(xian)牽(qian)頭管理(li)的單位(wei)或部(bu)門根據風險評價工作計劃(hua)，安排相(xiang)關(guan)數量的人參與風險評價(jia)，并(bing)確(que)認(ren)評(ping)價時間。
7. 專項(xiang)業務風(feng)險牽(qian)頭(tou)管(guan)理的單(dan)位或部門確認參與人員名單和(he)時間要求后，啟動風險(xian)評價工作，并按(an)照風(feng)險評價標準(zhun)的要求(qiu)，匯總所有(you)數據，形成專項風險評估列表。
8. 專項業務風險(xian)牽(qian)頭管理(li)的單位(wei)或部門匯總和整理全部風(feng)險評估列表(biao)，剔(ti)除無效(xiao)和重復數據，并根據風(feng)險評價標準(zhun)，匯總(zong)計算專項風險的(de)評估值。
9. 專項業務風險牽頭管理的單位或部門，根據(ju)風險辨(bian)識(shi)和評價的數(shu)據(ju)，加工(gong)、處理、提煉(lian)，進行專項風分析，包括高風險列(lie)表、風(feng)險(xian)大小、風(feng)險(xian)分布(bu)、風險趨(qu)勢和(he)風險源分析、風險多維圖譜等。
10. 風險管(guan)理部門對專項(xiang)風險評估(gu)的結果(guo)進行(xing)程(cheng)序性(xing)合(he)規審核。
11. 主(zhu)管(guan)領導對專項風(feng)險評估的結果進行審批(pi)和確認。
