風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)組(zu)織(zhi)職(zhi)(zhi)責(ze)的(de)(de)界定，堅持“單位風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)自(zi)負、業務風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)自(zi)擔(dan)”的(de)(de)原則。能(neng)源集團各(ge)單位是(shi)本單位各(ge)項風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)工作(zuo)的(de)(de)責(ze)任主(zhu)體和風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)承(cheng)擔(dan)主(zhu)體，董事會（執行董事）、總經理、黨(dang)委會按照各(ge)自(zi)權責(ze)承(cheng)擔(dan)相應的(de)(de)責(ze)任，黨(dang)政一把手是(shi)本單位風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)工作(zuo)的(de)(de)組(zu)織(zhi)者和風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)第(di)一責(ze)任人(ren)。能(neng)源集團及各(ge)單位的(de)(de)職(zhi)(zhi)能(neng)部門(men)是(shi)本業務系(xi)統風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)的(de)(de)責(ze)任主(zhu)體，部門(men)負責(ze)人(ren)是(shi)本業務系(xi)統風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)工作(zuo)的(de)(de)組(zu)織(zhi)者和風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)第(di)一責(ze)任人(ren)。
（1）董事(shi)會職責
a）批準能源集團風險(xian)內(nei)控(kong)體系、總體實(shi)施規劃(hua)、年度風險(xian)內(nei)控(kong)工(gong)作(zuo)計劃(hua)，統一風險(xian)內(nei)控(kong)管理理念，督導風險(xian)內(nei)控(kong)管理文化的(de)培育；
b）批準能源集團年(nian)度風險內控工作報告。
（2）風險(xian)管理與審計委(wei)員(yuan)會職責
風(feng)險(xian)管理與審(shen)計委員會是董事會下設的專門委員會，主要履行以下職責：
a）審議能源集團風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)體系(xi)、總體實施(shi)規劃(hua)(hua)和(he)年(nian)度(du)風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)工作計劃(hua)(hua)；
b）審議能源集團年度風險內控工作(zuo)報告；
c）董事會授權的有關風險內(nei)控(kong)工作的其他(ta)事項。
（3）經理層職責
經理層對風險內控(kong)工作(zuo)的有效性向董事會負責。具體職責如下：
a）組織擬定能源集(ji)團風(feng)險內控體(ti)系(xi)、總(zong)體(ti)規(gui)劃、年度風(feng)險內控工作計(ji)劃；
b）組織擬定能源集團風(feng)險內控工作報告；
c）審定能(neng)源集團風險內控管理文件、規(gui)章、制度；
d）貫徹(che)落實董事會關(guan)于風險(xian)內控工作的意見和(he)決議。
（4）風險管(guan)理部門職責
a）組織推進能源集團(tuan)風險內(nei)控(kong)體(ti)系及信息化建設(she)，編制能源集團(tuan)風險內(nei)控(kong)體(ti)系建設(she)總(zong)體(ti)實(shi)施規劃和年(nian)度風險內(nei)控(kong)工作計劃；
b）組(zu)織研究提出能(neng)源集團風險內(nei)控體系、風險內(nei)控工作流程、風險內(nei)控管理有效(xiao)性評價標準等(deng)管理規范(fan)并組(zu)織實施；
c）組織(zhi)能(neng)源集團年度(du)風(feng)險(xian)評估工作(zuo)，組織(zhi)制定重大風(feng)險(xian)應(ying)對方案，組織(zhi)編制能(neng)源集團年度(du)風(feng)險(xian)內控工作(zuo)報告；
d）監督能源集團及權(quan)屬(shu)企業(ye)重大風險應對措(cuo)施的落(luo)實(shi)情況；
e）組織監控(kong)能(neng)源集團層面的重大(da)風(feng)險的變(bian)動，協助(zhu)業務部門和權屬(shu)企業監控(kong)自身業務領域(yu)風(feng)險的變(bian)動；
f）牽頭(tou)或參與能源集團(tuan)及(ji)權屬單(dan)位重大損失事件的調(diao)(diao)查，協調(diao)(diao)處理權屬企業(ye)無法單(dan)獨處理的風(feng)險事件。
（5）審計部門職責
a）定期評價、分(fen)析(xi)能(neng)源集團和權(quan)屬企業(ye)風(feng)險內控體系運轉有效性(xing)，提出進(jin)一步改進(jin)和完善風(feng)險內控工作的建議；
b）出(chu)具風險內(nei)控審(shen)計監督報告。
（6）能源集團總部機關職(zhi)能部門職(zhi)責
a）貫徹執行能源集團(tuan)《風險(xian)內控指引》，以及其他正式發布的風險(xian)管理相(xiang)關制度；
b）主導或配合(he)完成(cheng)專項風險評估工作(zuo)；
c）主導本部門(men)(men)牽頭(tou)管理(li)的重大風(feng)險(xian)關鍵監控(kong)指標和(he)分解指標的確定(ding)(ding)工作，確定(ding)(ding)重大風(feng)險(xian)應對策略和(he)具體解決(jue)方案；參(can)與其(qi)他部門(men)(men)牽頭(tou)、本部門(men)(men)參(can)與的重大風(feng)險(xian)管理(li)策略和(he)解決(jue)方案的制定(ding)(ding)；
d）落實(shi)本部門(men)牽頭的重大風險解決方案(an)，并持續監(jian)控重大風險管(guan)理解決方案(an)的執(zhi)行(xing)效(xiao)(xiao)率和效(xiao)(xiao)果；
e）配合完成(cheng)風險管(guan)理部門組織(zhi)的其他風險管(guan)理工作。
（7）權(quan)屬企業職(zhi)責
a）按照能源集(ji)團風(feng)險(xian)內控(kong)(kong)工(gong)作的規劃與標準，建立、推進與完善(shan)本單(dan)位(wei)風(feng)險(xian)內控(kong)(kong)體系(xi)及信息系(xi)統工(gong)作，有效控(kong)(kong)制本單(dan)位(wei)面臨的重大(da)風(feng)險(xian)；
b）按能(neng)源(yuan)集團(tuan)統一要求，匯總整理(li)并上報本單(dan)位風(feng)險(xian)(xian)管(guan)理(li)相關(guan)信息，包括但(dan)不限于年度風(feng)險(xian)(xian)管(guan)理(li)報告、內控自評價報告、專項風(feng)險(xian)(xian)評估報告等；
c）配合風險管(guan)理部門(men)完成相關重大(da)風險管(guan)理解(jie)決方(fang)案制定的調(diao)研工作；
d）按照能(neng)源集(ji)團的要求，完成有關風險內控管理的其(qi)他事(shi)項。
