風險(xian)內(nei)控(kong)組織職責的(de)(de)界(jie)定，堅持“單位(wei)(wei)(wei)風險(xian)自(zi)負、業務(wu)(wu)(wu)風險(xian)自(zi)擔”的(de)(de)原則。能源(yuan)集團(tuan)各單位(wei)(wei)(wei)是本單位(wei)(wei)(wei)各項風險(xian)內(nei)控(kong)工作(zuo)的(de)(de)責任(ren)主體(ti)和(he)風險(xian)承(cheng)擔主體(ti)，董事會(hui)(hui)（執行(xing)董事）、總經理、黨(dang)委會(hui)(hui)按照各自(zi)權(quan)責承(cheng)擔相應的(de)(de)責任(ren)，黨(dang)政(zheng)一把手是本單位(wei)(wei)(wei)風險(xian)內(nei)控(kong)工作(zuo)的(de)(de)組織者和(he)風險(xian)第一責任(ren)人(ren)(ren)(ren)。能源(yuan)集團(tuan)及(ji)各單位(wei)(wei)(wei)的(de)(de)職能部(bu)門是本業務(wu)(wu)(wu)系統(tong)風險(xian)內(nei)控(kong)的(de)(de)責任(ren)主體(ti)，部(bu)門負責人(ren)(ren)(ren)是本業務(wu)(wu)(wu)系統(tong)風險(xian)內(nei)控(kong)工作(zuo)的(de)(de)組織者和(he)風險(xian)第一責任(ren)人(ren)(ren)(ren)。
（1）董事會職責
a）批準(zhun)能(neng)源集團風險(xian)內控體系、總體實施(shi)規劃、年(nian)度風險(xian)內控工作計劃，統一風險(xian)內控管(guan)理(li)理(li)念(nian)，督導(dao)風險(xian)內控管(guan)理(li)文化(hua)的培育(yu)；
b）批(pi)準能源集團年度風(feng)險內(nei)控工作報告。
（2）風險(xian)管理與審計委員(yuan)會職責
風(feng)險(xian)管(guan)理與審計委員會(hui)是(shi)董事(shi)會(hui)下(xia)(xia)設的專門委員會(hui)，主要履(lv)行(xing)以下(xia)(xia)職責：
a）審(shen)議能源集團風險內控體系、總體實施(shi)規劃(hua)和(he)年度(du)風險內控工作計劃(hua)；
b）審議能(neng)源集團年度風險內控工作報(bao)告；
c）董事會授權的有關風險內(nei)控工(gong)作的其(qi)他事項。
（3）經理(li)層職責
經理層(ceng)對風險內控(kong)工作(zuo)的有效性(xing)向董(dong)事會負責。具體職責如(ru)下：
a）組織(zhi)擬定能源(yuan)集(ji)團風險(xian)內控體系、總體規劃、年度風險(xian)內控工作計劃；
b）組織擬定能源集團風險(xian)內(nei)控(kong)工作(zuo)報告；
c）審定能源集團(tuan)風(feng)險內控管理文件、規(gui)章、制度；
d）貫(guan)徹(che)落實董(dong)事會關于風險內(nei)控工作的意見和決(jue)議(yi)。
（4）風險管理部門(men)職責(ze)
a）組織推(tui)進能源(yuan)集團風險(xian)(xian)內控體系及信息化建設(she)，編制能源(yuan)集團風險(xian)(xian)內控體系建設(she)總體實(shi)施規劃(hua)和年度(du)風險(xian)(xian)內控工作計(ji)劃(hua)；
b）組(zu)織研究(jiu)提出能源集團(tuan)風險(xian)內控(kong)(kong)體(ti)系、風險(xian)內控(kong)(kong)工作流程、風險(xian)內控(kong)(kong)管理有(you)效(xiao)性評價標準(zhun)等管理規范并組(zu)織實施；
c）組織(zhi)能源集團(tuan)(tuan)年度風險評估工作(zuo)，組織(zhi)制定重大風險應對方案，組織(zhi)編制能源集團(tuan)(tuan)年度風險內控工作(zuo)報告；
d）監督能源集團(tuan)及(ji)權屬(shu)企業重大(da)風險應對(dui)措(cuo)施的落實情況；
e）組織監(jian)控能(neng)源(yuan)集(ji)團(tuan)層面(mian)的(de)重大風險的(de)變動，協助業(ye)(ye)務(wu)(wu)部門(men)和權屬企業(ye)(ye)監(jian)控自身(shen)業(ye)(ye)務(wu)(wu)領域(yu)風險的(de)變動；
f）牽頭(tou)或參與(yu)能源集團及權屬(shu)單(dan)(dan)位(wei)重(zhong)大損失事(shi)(shi)件的(de)調查，協調處理(li)權屬(shu)企業無(wu)法單(dan)(dan)獨處理(li)的(de)風險事(shi)(shi)件。
（5）審計部門(men)職(zhi)責
a）定期評價、分析(xi)能源(yuan)集團(tuan)和(he)權屬(shu)企(qi)業風險內(nei)控體(ti)系運轉有效(xiao)性(xing)，提出進(jin)一步改進(jin)和(he)完善(shan)風險內(nei)控工作的建議；
b）出具風險內控(kong)審計監(jian)督報告。
（6）能源集團總部機關職能部門職責
a）貫徹執行能源集團《風(feng)險內控指引》，以及其他正式發布的風(feng)險管理相(xiang)關(guan)制(zhi)度；
b）主導或配合完成專項(xiang)風險(xian)評估工(gong)作；
c）主(zhu)導本部門(men)牽頭管理的(de)重大(da)風(feng)(feng)險關(guan)鍵監(jian)控指標和(he)分解指標的(de)確定(ding)工作，確定(ding)重大(da)風(feng)(feng)險應對策略(lve)(lve)和(he)具體解決(jue)(jue)方案；參(can)與(yu)其他部門(men)牽頭、本部門(men)參(can)與(yu)的(de)重大(da)風(feng)(feng)險管理策略(lve)(lve)和(he)解決(jue)(jue)方案的(de)制(zhi)定(ding)；
d）落實本部門牽(qian)頭的重大風(feng)險解(jie)決方案，并持續監控重大風(feng)險管理解(jie)決方案的執行效率和(he)效果；
e）配合完成風(feng)險管(guan)理(li)部門組織的其他風(feng)險管(guan)理(li)工作。
（7）權屬企業職(zhi)責(ze)
a）按(an)照能源集團(tuan)風(feng)險內控(kong)工作的規劃與標準(zhun)，建立、推進(jin)與完善本(ben)單(dan)位(wei)風(feng)險內控(kong)體系及信息系統工作，有效控(kong)制本(ben)單(dan)位(wei)面臨的重(zhong)大(da)風(feng)險；
b）按能源集團統一要(yao)求(qiu)，匯(hui)總(zong)整(zheng)理并上報(bao)本單(dan)位風險(xian)管理相關信(xin)息，包括但不限于年度風險(xian)管理報(bao)告(gao)、內控自評價(jia)報(bao)告(gao)、專項風險(xian)評估(gu)報(bao)告(gao)等；
c）配合(he)風險管理部門(men)完成相(xiang)關重大風險管理解決方案(an)制定的調研工作；
d）按照(zhao)能源(yuan)集團(tuan)的(de)(de)要(yao)求，完成有(you)關風險(xian)內(nei)控管理的(de)(de)其他(ta)事(shi)項。
