4.1.4 流程(cheng)步驟描述
（1）各職能(neng)部門收集、更新(xin)與本部門業務相關的風(feng)(feng)險(xian)內控信息，并及(ji)時通(tong)報風(feng)(feng)險(xian)管理(li)部門。
（2）風險(xian)管理部門對各職能(neng)部門收(shou)集到(dao)的風險(xian)內控初(chu)始信息進行(xing)匯(hui)總、篩選、提(ti)煉、更(geng)新，形成“風險(xian)內控初(chu)始信息”，以便為風險(xian)評估(gu)提(ti)供充(chong)分可(ke)靠的信息依據。
（3）風(feng)(feng)險管理(li)部門根(gen)據(ju)風(feng)(feng)險評估范圍和(he)時間的(de)差(cha)異，組織梳理(li)出(chu)相應的(de)目標結構，以便圍繞這些目標辨識(shi)風(feng)(feng)險事件。
在開(kai)展專項(xiang)(xiang)(xiang)業(ye)(ye)務風險(xian)評估的過(guo)程中(zhong)，由專項(xiang)(xiang)(xiang)業(ye)(ye)務風險(xian)評估牽頭部門自行收(shou)集初始信息，并梳理專項(xiang)(xiang)(xiang)業(ye)(ye)務的目標結構，為專項(xiang)(xiang)(xiang)業(ye)(ye)務風險(xian)評估提供(gong)支持。
4.2 風(feng)險(xian)評(ping)估
風險(xian)評估(gu)(gu)根據范圍的差異(yi)，分為整體層面的風險(xian)評估(gu)(gu)和專(zhuan)項業務風險(xian)評估(gu)(gu)。整體層面的風險(xian)評估(gu)(gu)主要是(shi)為了(le)評估(gu)(gu)能源集團或(huo)權屬(shu)企業(ye)的(de)(de)重大風(feng)險(xian)(xian)(xian)，明確(que)管(guan)理(li)重點；專(zhuan)項業(ye)務風(feng)險(xian)(xian)(xian)評估(gu)主要是針對某一(yi)項業(ye)務領域中存在的(de)(de)風(feng)險(xian)(xian)(xian)進行專(zhuan)項評估(gu)，為重要的(de)(de)管(guan)理(li)決策提供(gong)支撐。
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流(liu)程(cheng)輸(shu)入(ru) |
工(gong)具和方法(fa) |
流程輸出 |
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1.綜合(he)信息框(kuang)架
2.目標(biao)結構(gou)
3.風(feng)險事件庫（上一周(zhou)期）
4.風險內控案例(li) |
1.現場(chang)訪談
2.研討(tao)會(hui)
3.風險內(nei)控信(xin)息系統（辨識、評價(jia)問卷、評分(fen)模型、風險圖(tu)譜等） |
1.風險事件庫
2.風險排序
3.風險(xian)圖譜(pu)
4.重大風險分析(xi) |
4.2.1 流程目標(biao)
有效辨識出各種風險、度量風(feng)險(xian)大(da)小、明確風(feng)險(xian)分布、確定重(zhong)大風險排序、更(geng)新風(feng)險事件庫(ku)、進(jin)行風險分析(xi)。
