4.1.4 流程(cheng)步(bu)驟描述
（1）各職能部門(men)(men)(men)收集、更新與(yu)本部門(men)(men)(men)業務相(xiang)關的風險(xian)內控信息，并及(ji)時通報風險(xian)管(guan)理部門(men)(men)(men)。
（2）風(feng)(feng)險(xian)管理部(bu)門(men)對(dui)各(ge)職(zhi)能部(bu)門(men)收(shou)集到的風(feng)(feng)險(xian)內控初始(shi)(shi)信息進行匯總、篩選、提煉(lian)、更(geng)新，形成“風(feng)(feng)險(xian)內控初始(shi)(shi)信息”，以便為(wei)風(feng)(feng)險(xian)評估提供充分可靠的信息依據(ju)。
（3）風(feng)險管理部門根據風(feng)險評估(gu)范圍和時間(jian)的差異，組織梳理出相(xiang)應的目(mu)標(biao)結(jie)構，以便(bian)圍繞這些目(mu)標(biao)辨識風(feng)險事件。
在開展(zhan)專(zhuan)(zhuan)項業務風險(xian)評估(gu)(gu)的過程中，由專(zhuan)(zhuan)項業務風險(xian)評估(gu)(gu)牽頭部(bu)門(men)自行(xing)收集(ji)初始信息，并梳(shu)理專(zhuan)(zhuan)項業務的目標結構，為專(zhuan)(zhuan)項業務風險(xian)評估(gu)(gu)提供支(zhi)持。
4.2 風(feng)險評(ping)估
風險(xian)(xian)評估(gu)根據范圍的(de)(de)差異(yi)，分為整(zheng)體層(ceng)面(mian)的(de)(de)風險(xian)(xian)評估(gu)和(he)專項業務(wu)風險(xian)(xian)評估(gu)。整(zheng)體層(ceng)面(mian)的(de)(de)風險(xian)(xian)評估(gu)主要是(shi)為了評估(gu)能源集(ji)團或(huo)權屬企業的重大風(feng)險，明確管理重點；專項業務風(feng)險評(ping)估主(zhu)要是針對某一項業務領域中存在的風(feng)險進(jin)行專項評(ping)估，為(wei)重要的管理決(jue)策提供支撐。
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流程輸(shu)入(ru) |
工(gong)具和(he)方(fang)法 |
流程輸出 |
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1.綜合(he)信(xin)息框架
2.目標結構
3.風險事件庫（上一周期）
4.風(feng)險內控案例 |
1.現場訪(fang)談
2.研討會
3.風(feng)險(xian)內(nei)控信息系統（辨(bian)識、評價問卷、評分模型、風(feng)險(xian)圖譜等） |
1.風險事件(jian)庫
2.風險排(pai)序
3.風險圖譜
4.重大風險分析 |
4.2.1 流程目標
有(you)效辨識出各種風險、度(du)量風險(xian)大小、明(ming)確風險(xian)分布、確定重大風險(xian)排(pai)序、更新風險事件庫、進行風險(xian)分(fen)析。
