4.1.4 流程步驟描述
（1）各職(zhi)能部門(men)收集(ji)、更新與本部門(men)業務相關的風險內控信息，并(bing)及時(shi)通報(bao)風險管理部門(men)。
（2）風(feng)險管理部(bu)門對各職能部(bu)門收(shou)集(ji)到的風(feng)險內控初始信(xin)息(xi)進行匯總、篩選(xuan)、提煉、更新，形(xing)成“風(feng)險內控初始信(xin)息(xi)”，以便為(wei)風(feng)險評估提供(gong)充分可靠的信(xin)息(xi)依據。
（3）風險管理部(bu)門根(gen)據風險評估范圍和時(shi)間的差異，組(zu)織梳理出相應的目標(biao)結構，以便(bian)圍繞這些目標(biao)辨識風險事件。
在開展專(zhuan)項業務(wu)風(feng)險(xian)評估的過程中，由專(zhuan)項業務(wu)風(feng)險(xian)評估牽頭部門自(zi)行(xing)收集(ji)初始信(xin)息(xi)，并梳理專(zhuan)項業務(wu)的目標結構，為專(zhuan)項業務(wu)風(feng)險(xian)評估提供支持(chi)。
4.2 風險評估(gu)
風險(xian)(xian)評(ping)(ping)估根(gen)據范(fan)圍的差異，分為整體(ti)層(ceng)(ceng)面(mian)(mian)的風險(xian)(xian)評(ping)(ping)估和專(zhuan)項業(ye)務風險(xian)(xian)評(ping)(ping)估。整體(ti)層(ceng)(ceng)面(mian)(mian)的風險(xian)(xian)評(ping)(ping)估主(zhu)要是為了評(ping)(ping)估能(neng)源集團或(huo)權屬企(qi)業的(de)重大風險(xian)(xian)，明(ming)確管(guan)(guan)理(li)重點；專項(xiang)業務風險(xian)(xian)評(ping)估(gu)主要是針對某一項(xiang)業務領域中(zhong)存(cun)在(zai)的(de)風險(xian)(xian)進(jin)行專項(xiang)評(ping)估(gu)，為重要的(de)管(guan)(guan)理(li)決策(ce)提供(gong)支撐。
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流程輸入(ru) |
工具(ju)和方法 |
流程輸出 |
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1.綜合信息框架
2.目標結構
3.風險(xian)事件庫（上一周期）
4.風險內控案(an)例 |
1.現(xian)場(chang)訪(fang)談
2.研(yan)討會
3.風險內(nei)控信息系(xi)統(tong)（辨識、評價問卷、評分模(mo)型、風險圖譜(pu)等） |
1.風險事件庫
2.風險排序
3.風險(xian)圖譜
4.重(zhong)大風險分析(xi) |
4.2.1 流程目標
有效辨識(shi)出(chu)各種風險(xian)、度量風(feng)(feng)險大(da)小、明確風(feng)(feng)險分布、確定重大風險排(pai)序、更新(xin)風險事件庫、進行風險分析。
