4.1.4 流程步驟(zou)描(miao)述(shu)
（1）各職能部(bu)門(men)收集、更新與本(ben)部(bu)門(men)業務相關的風(feng)險內(nei)控(kong)信息，并及(ji)時通報風(feng)險管理部(bu)門(men)。
（2）風險(xian)管理部(bu)門(men)對各職能部(bu)門(men)收(shou)集到(dao)的(de)(de)風險(xian)內控(kong)初(chu)(chu)始(shi)信(xin)息進行匯總(zong)、篩選、提煉、更新(xin)，形成“風險(xian)內控(kong)初(chu)(chu)始(shi)信(xin)息”，以(yi)便(bian)為風險(xian)評估(gu)提供充分可靠(kao)的(de)(de)信(xin)息依據。
（3）風(feng)險管理部門根據風(feng)險評(ping)估(gu)范圍(wei)和(he)時間的差異，組織梳理出相應的目標結構，以(yi)便圍(wei)繞這些目標辨(bian)識風(feng)險事件。
在開展專(zhuan)項(xiang)業務風險(xian)評估(gu)(gu)的(de)過程中，由專(zhuan)項(xiang)業務風險(xian)評估(gu)(gu)牽頭部門自行收集初始(shi)信息(xi)，并梳理專(zhuan)項(xiang)業務的(de)目標結構，為專(zhuan)項(xiang)業務風險(xian)評估(gu)(gu)提供支(zhi)持。
4.2 風險(xian)評估
風險(xian)評(ping)估(gu)根據范(fan)圍的差(cha)異，分為整(zheng)體層(ceng)面(mian)(mian)的風險(xian)評(ping)估(gu)和專項業(ye)務風險(xian)評(ping)估(gu)。整(zheng)體層(ceng)面(mian)(mian)的風險(xian)評(ping)估(gu)主要是為了評(ping)估(gu)能源(yuan)集團(tuan)或權屬企業的(de)(de)重大風(feng)險(xian)，明確管(guan)理(li)重點(dian)；專項業務風(feng)險(xian)評估主(zhu)要是針對某(mou)一項業務領域中存在的(de)(de)風(feng)險(xian)進行專項評估，為重要的(de)(de)管(guan)理(li)決策提供(gong)支撐。
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流程(cheng)輸入(ru) |
工具和方法(fa) |
流程輸(shu)出 |
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1.綜(zong)合(he)信息框架(jia)
2.目標結構
3.風(feng)險事件庫（上一(yi)周期(qi)）
4.風險內(nei)控案例 |
1.現場(chang)訪談
2.研(yan)討會
3.風險內控信息系統（辨識、評價(jia)問卷、評分模型、風險圖(tu)譜(pu)等） |
1.風險(xian)事件庫
2.風險排(pai)序
3.風險圖譜
4.重大風險分析 |
4.2.1 流程(cheng)目標
有效辨識(shi)出各種風險、度量風險(xian)大(da)小、明確(que)風險(xian)分布、確定(ding)重大風(feng)險排序(xu)、更新風(feng)險事件庫、進行(xing)風險(xian)分析。
