附件二 風(feng)險定義
1、產業(ye)政策風險
指國家和地方(fang)能源(yuan)產業政策調(diao)整(zheng)方(fang)面存在的(de)不(bu)確(que)定性，對企業實現戰略(lve)目標的(de)影響。
2、發(fa)展方式風(feng)險
指企業在生產要素的(de)分配(pei)、投入、組合(he)和使用的(de)方式方面存在的(de)不確定性，對(dui)企業實現(xian)戰略目標(biao)的(de)影響(xiang)。
3、戰略規(gui)劃風險
指企業在制定(ding)自身(shen)的長期目標并將(jiang)其付(fu)諸實(shi)(shi)施(shi)的過程中存在的不確(que)定(ding)性，對(dui)企業實(shi)(shi)現戰(zhan)略目標的影(ying)響。
4、戰(zhan)略決策風(feng)險
指企業(ye)(ye)對(dui)全局性(xing)、長遠性(xing)、戰略性(xing)等(deng)重大事(shi)項的決(jue)策存(cun)在不(bu)確定性(xing)，對(dui)企業(ye)(ye)實現戰略目(mu)標(biao)的影(ying)響。
5、投資(zi)決(jue)策風險
指(zhi)企(qi)業重大項(xiang)目的(de)投(tou)(tou)資決(jue)策存在(zai)不確(que)定性(xing)，對企(qi)業實現投(tou)(tou)資目標的(de)影響。
6、投資后(hou)評(ping)價風險
指企業對已完成項目的(de)實(shi)施過程(cheng)、實(shi)施結(jie)果進(jin)行(xing)評價的(de)過程(cheng)中存在(zai)的(de)不確定(ding)性，對企業實(shi)現投資目標的(de)影響。
7、資(zi)源(yuan)選擇與獲取風險(xian)
指(zhi)企業在(zai)選擇及(ji)獲取各類資源的過(guo)程(cheng)中存在(zai)的不確定性，對(dui)企業實(shi)現可持續發展目標(biao)的影響(xiang)。
8、集團管控風險
指在(zai)(zai)集團管(guan)控(kong)(kong)模式，管(guan)控(kong)(kong)效果等(deng)方面存在(zai)(zai)的不確定(ding)性，對(dui)企業(ye)實(shi)現戰(zhan)略(lve)目標的影響。
9、并(bing)購重組風險
指企業(ye)對其(qi)他經濟(ji)實(shi)體(ti)進行(xing)合并、收購、重組過程中存在的不確定性，對企業(ye)實(shi)現戰略目標(biao)的影響。
10、內部協同風險
指集(ji)團各(ge)權屬(shu)單位、各(ge)業務(wu)板塊(kuai)之間、各(ge)管理(li)部門(men)之間的(de)(de)協同配合存(cun)在的(de)(de)不(bu)確定性(xing)，對企業實現(xian)戰略目標(biao)的(de)(de)影響。
11、政企關系(xi)風(feng)險
指企業與各級國家機關、政府(fu)部門溝(gou)通協調中存在的(de)(de)不(bu)確定性，對(dui)企業實(shi)現戰略目標的(de)(de)影響。
12、京广航影视官(guan)方風險
指(zhi)由于企業在京(jing)广航影视(shi)官方的建設、宣貫、融(rong)合方面存在的不確定性，對企業實現戰略目標的影響。
13、聲譽風險(xian)
指企(qi)業(ye)在(zai)維護其外部形象、提高(gao)企(qi)業(ye)美(mei)譽度、處理(li)重大影響(xiang)性事件過程(cheng)中存在(zai)的(de)不確定性，對企(qi)業(ye)實(shi)現(xian)戰略目標的(de)影響(xiang)。
14、資源開采風(feng)險(xian)
指企業在(zai)對(dui)省(sheng)內外資源進行開(kai)采的(de)過(guo)程中的(de)合規性與科(ke)學性方面存在(zai)的(de)不確定性，對(dui)企業實現戰略(lve)目標的(de)影響(xiang)。
15、產業結構(gou)風險
指(zhi)企業產業結(jie)構(gou)的合(he)理(li)性(xing)、與(yu)發展戰略(lve)匹(pi)配性(xing)方面存在(zai)的不確定性(xing)，對企業實現戰略(lve)目標的影(ying)響(xiang)。
16、公司治理風險(xian)
指企業在公司治(zhi)理結構(gou)的設(she)置及運(yun)行(xing)等(deng)方面存在的不確定性，對企業實現治(zhi)理目標的影響。
17、競爭風險(xian)
指企業(ye)(ye)與其他能源(yuan)企業(ye)(ye)在資源(yuan)獲(huo)取(qu)、營銷(xiao)等(deng)領域的競爭中存在的不確(que)定性(xing)，對企業(ye)(ye)實現經營目標的影(ying)響。
18、需求波動(dong)風險
指煤炭等(deng)產(chan)品的市(shi)場需求方(fang)面存在的不確(que)定性，對企業實(shi)現(xian)經營(ying)目標的影響。
19、價格波動風險
指(zhi)由于產品(pin)、原(yuan)材料等價格(ge)波(bo)動(dong)方面存(cun)在(zai)的不確定性，對企業實現經營目(mu)標的影響。
20、利(li)匯率風險(xian)
指(zhi)利率(lv)、匯率(lv)波動(dong)方面存(cun)在(zai)的(de)(de)不確(que)定性，對(dui)企業實現經(jing)營(ying)目標(biao)的(de)(de)影(ying)響。
21、預算管理風(feng)險
指預算編制(zhi)、預算執行、預算調整等工作中(zhong)存在的不(bu)確(que)定性(xing)，對企業實現經營目(mu)標的影(ying)響(xiang)。
22、資(zi)產管(guan)理風險
指在(zai)資(zi)產(chan)使用(yong)、資(zi)產(chan)管理、資(zi)產(chan)處(chu)置等(deng)過程中存在(zai)的(de)不確(que)定性，對企業實現經營目標的(de)影響。
23、財務信(xin)息(xi)風險(xian)
指在財(cai)務信息的(de)搜集、整理、使用、保密過程中(zhong)存在的(de)不(bu)確定性，對企業財(cai)務工作目標的(de)影(ying)響。
24、應(ying)收(shou)帳(zhang)款風險
指在應收賬款的(de)管(guan)理、回收、處(chu)置(zhi)等方面存在的(de)不(bu)確定(ding)性，對(dui)企業實現(xian)有效(xiao)資金周轉和呆壞賬控制目(mu)標的(de)影(ying)響(xiang)。
25、成本控制風(feng)險(xian)
指在(zai)成本控制的(de)過程中存在(zai)的(de)各種(zhong)不(bu)確(que)定性，對企業實現(xian)利潤目標的(de)影響。
26、資金(jin)管理風險
指在(zai)資(zi)(zi)金(jin)集中管理(li)、資(zi)(zi)金(jin)流(liu)動(dong)性(xing)、資(zi)(zi)金(jin)活動(dong)管控、高風險資(zi)(zi)金(jin)業務等資(zi)(zi)金(jin)管理(li)環節存在(zai)的(de)不確定性(xing)，對企業實現經營目標的(de)影(ying)響。
27、會計(ji)核算風險
指在會(hui)計核算的(de)(de)程序、方(fang)法(fa)等方(fang)面存在的(de)(de)不確定性，對企業財務工(gong)作(zuo)目標的(de)(de)影響。
28、稅務風險
指(zhi)在稅(shui)收籌劃與納稅(shui)合(he)規性(xing)(xing)方面存在的不確定性(xing)(xing)，對(dui)企(qi)業實(shi)現經營目(mu)標的影響。
29、融資風險
指在融(rong)資(zi)規劃、融(rong)資(zi)結(jie)構、融(rong)資(zi)成(cheng)本、融(rong)資(zi)跟蹤管(guan)理等方面存(cun)在的(de)不確(que)定性，對企業實現經營目(mu)標的(de)影(ying)響。
30、擔保風險
指在擔(dan)保相關政策制度的(de)執行，擔(dan)保項目(mu)的(de)風險(xian)評估、授權(quan)審批，擔(dan)保合同的(de)履行與適時監(jian)控等方面存在的(de)不確定性，對企業實現(xian)經營目(mu)標的(de)影響(xiang)。
31、財務(wu)稽查風(feng)險(xian)
指在對(dui)會計核算業務進(jin)行審核、監督、檢(jian)查過程中存在的(de)各種不確(que)定性，對(dui)企業經(jing)營合(he)規性目標的(de)影響。
32、生產計(ji)劃風險(xian)
指(zhi)因主客觀因素(su)導致生(sheng)產計劃的(de)制定、執行存在(zai)的(de)不確(que)定性，對(dui)企(qi)業實現(xian)生(sheng)產目(mu)標的(de)影響。
33、安全生產管理風險
指由于管理、人(ren)的(de)行(xing)為活(huo)動(dong)、機械設備(bei)、系(xi)統等(deng)因素存在的(de)不確(que)定性，對職工的(de)人(ren)身(shen)安(an)全，企業的(de)正常生產經營(ying)活(huo)動(dong)的(de)影(ying)響。
34、人力資(zi)源風險
指人員選聘、使用(yong)、考核、培訓方面(mian)存在的(de)不確(que)定性，對企業(ye)實現經營目標的(de)影響(xiang)。
35、工程(cheng)項目(mu)管理(li)風險
指在(zai)工程項目(mu)的(de)(de)建設(she)、監理、驗收、預決算過程中存在(zai)的(de)(de)不確定性，對(dui)企業實現(xian)投(tou)資目(mu)標的(de)(de)影響。
36、產品質量(liang)管理風險(xian)
指對產(chan)品質(zhi)量標準制定(ding)執行、產(chan)品質(zhi)量監管、產(chan)品質(zhi)量事故處理方面(mian)存在的不(bu)確定(ding)性，對企業實現經營目標的影響。
37、災害風險
指(zhi)由于外界環境的劇烈變動引(yin)發的自然災害(hai)存在(zai)不確定性，給企業生產經營目(mu)標(biao)造成的影響。
38、運力不足(zu)風險
指(zhi)由于運力增長與煤炭產能(neng)增長的(de)匹配性(xing)、運輸能(neng)力提(ti)升的(de)空(kong)間(jian)、調度(du)方案的(de)科學性(xing)等方面(mian)的(de)不(bu)確定性(xing)，對企(qi)業實現銷售目標的(de)影(ying)響。
39、營銷管理風(feng)險
指在營銷(xiao)分(fen)析、規劃、實施和控制過程中存在的不確(que)定性，對企業實現(xian)經營目標的影響。
40、裝備管理風險
指在(zai)技(ji)術裝備的(de)(de)安裝、使用、維護、技(ji)改等方面存在(zai)的(de)(de)不確定(ding)性，對(dui)企業實現生(sheng)產和安全目(mu)標(biao)的(de)(de)影(ying)響。
41、環保責(ze)任風險
指在(zai)環境評(ping)估、污染治理、生態維(wei)護等方面存在(zai)的不確定性，對企業實(shi)現經營(ying)目標的影響(xiang)。
42、采購(gou)管理風險
指采(cai)購產品質量、供貨及時性(xing)、售后服務、采(cai)購成本、物資供應協同效(xiao)應的發揮等方(fang)面存在的不確定性(xing)，對企業(ye)實現經營目標的影響。
43、科技創(chuang)新風險(xian)
指(zhi)企(qi)業(ye)在(zai)重(zhong)大(da)生產工(gong)藝、技術裝(zhuang)備、安全(quan)保障等方面的(de)技術創新存在(zai)的(de)不確定(ding)性(xing)，對企(qi)業(ye)實現經營目(mu)標的(de)影響。
44、審計(ji)風(feng)險
指在審計實(shi)施過程中對(dui)經營(ying)活(huo)動中的錯誤、舞弊行(xing)(xing)為、重大經營(ying)漏洞以及其他(ta)不(bu)合規行(xing)(xing)為及時發現(xian)存(cun)在不(bu)確定性，對(dui)企業實(shi)現(xian)經營(ying)目標(biao)的影響。
45、調度管理風險
指在產供銷的(de)(de)計劃、統計、組(zu)織、協調過(guo)程中存(cun)在的(de)(de)不確定性，對企業實現(xian)安(an)全(quan)生(sheng)產及(ji)經營目標的(de)(de)影響。
46、信息化建設風險(xian)
指在信息系統(tong)規劃、開發、實(shi)施、變(bian)更和維護(hu)的(de)過程(cheng)中(zhong)存在的(de)不(bu)確定性，對企業實(shi)現經營目標的(de)影響。
47、日常(chang)辦(ban)公風險
指企業(ye)重要信息的搜集、保管、傳遞，印章管理及其(qi)他日常辦公事項存在的不確定性(xing)，對企業(ye)實現經營目標的影響。
48、紀檢監察風(feng)險(xian)
指在黨內執紀、行(xing)政監(jian)察、黨風建(jian)設(she)、反腐(fu)倡廉工作方面(mian)存(cun)在的不(bu)確(que)定(ding)性，對(dui)企業廉政建(jian)設(she)目標的影響。
49、信訪維穩風險
指企業在處置信訪事件和維護(hu)企業穩定方面存(cun)在的(de)不確定性，對企業正常生產經營產生的(de)影響。
50、招投(tou)標風險
指在招(zhao)投(tou)標方案(an)(an)的設計(ji)、招(zhao)投(tou)標方案(an)(an)的實(shi)施、招(zhao)投(tou)標過(guo)程的監督(du)過(guo)程中存(cun)在的不確定性，對(dui)企業實(shi)現經營目標的影響。
51、部門/單(dan)位(wei)負責人(ren)選聘(pin)風(feng)險(xian)
指選聘的部(bu)門/單位負責(ze)人能(neng)力、素質在(zai)滿足企業發展需求方面的存在(zai)不確(que)定性，對企業實(shi)現經(jing)營目標的影響(xiang)。
52、合同(tong)管理風(feng)險
指(zhi)企(qi)(qi)業在(zai)進行(xing)各(ge)類合同的簽(qian)定(ding)、變更、履行(xing)、保密、歸檔管理以及(ji)糾(jiu)紛處理等方面存在(zai)的不確定(ding)性，對企(qi)(qi)業實(shi)現經營目標(biao)的影響。
53、訴訟糾紛(fen)風險
指企(qi)業(ye)在訴(su)訟糾(jiu)紛(fen)的處(chu)理過程中存在的不確定性，對企(qi)業(ye)實現(xian)經營目(mu)標的影響。
54、知識(shi)產權管理風(feng)險
指企業在(zai)知識產權注冊、維(wei)(wei)護、使用、許可使用、轉讓、維(wei)(wei)權、糾紛處理過程中存在(zai)的不確定(ding)性，對企業實現經營目(mu)標的影響(xiang)。
55、產權(quan)管理(li)風險
指企業(ye)國有產權在(zai)登記、評估(gu)、處置過(guo)程(cheng)中(zhong)存(cun)在(zai)的不確定性，對企業(ye)實現經營目(mu)標的影響。
