附件二(er) 風(feng)險定義(yi)
1、產業政策風險
指(zhi)國(guo)家和(he)地方(fang)能源產業政策調整方(fang)面存在的(de)(de)不確定性，對企業實現(xian)戰略目標的(de)(de)影(ying)響。
2、發(fa)展(zhan)方式風(feng)險
指企(qi)業在(zai)生產(chan)要素的(de)(de)分配、投入、組合和使用的(de)(de)方式方面(mian)存在(zai)的(de)(de)不確定性，對企(qi)業實現戰略目(mu)標的(de)(de)影響。
3、戰略規(gui)劃風險
指企(qi)業(ye)在制定自(zi)身的(de)長期目(mu)標并將其付諸實施(shi)的(de)過程中(zhong)存在的(de)不確定性，對企(qi)業(ye)實現戰略目(mu)標的(de)影響。
4、戰略決策風險(xian)
指(zhi)企業對(dui)全局(ju)性(xing)、長遠性(xing)、戰略(lve)性(xing)等重大事項的(de)決策(ce)存在不確定性(xing)，對(dui)企業實現戰略(lve)目標的(de)影響(xiang)。
5、投資決策風(feng)險
指企(qi)業(ye)重(zhong)大項目的投資決策存(cun)在不確定性(xing)，對企(qi)業(ye)實現投資目標(biao)的影響。
6、投資后評價(jia)風險
指(zhi)企(qi)業對已完成項目(mu)的實(shi)施(shi)過(guo)程、實(shi)施(shi)結果進(jin)行評價的過(guo)程中(zhong)存在的不確定性，對企(qi)業實(shi)現投資目(mu)標的影響。
7、資源選擇與獲取風(feng)險
指企(qi)業在(zai)(zai)選擇及(ji)獲取各類資源(yuan)的(de)過(guo)程中(zhong)存在(zai)(zai)的(de)不確定性，對企(qi)業實現可持續發展目標(biao)的(de)影響。
8、集團管控風險
指在集團管(guan)(guan)控模(mo)式，管(guan)(guan)控效果等方面存在的不確定(ding)性，對企(qi)業實現戰略目標的影響。
9、并購重組風險(xian)
指企(qi)業對其(qi)他經(jing)濟實體(ti)進行(xing)合并、收購、重(zhong)組過程中(zhong)存在的不(bu)確(que)定性，對企(qi)業實現戰(zhan)略目標的影響(xiang)。
10、內部協同風險(xian)
指集團各權屬單位、各業(ye)務板(ban)塊之(zhi)間、各管理部門之(zhi)間的協同配(pei)合存在的不(bu)確定性，對企業(ye)實現戰略目(mu)標的影響。
11、政企關系風險
指企業(ye)與各級(ji)國家(jia)機關、政府部(bu)門(men)溝通協調中存在的不確定性(xing)，對企業(ye)實現戰略目(mu)標的影響。
12、京(jing)广航(hang)影视(shi)官方風險(xian)
指由于企(qi)業在京广航影(ying)视(shi)官方(fang)的建設、宣貫、融(rong)合方(fang)面存在的不確定性(xing)，對企(qi)業實現(xian)戰略目(mu)標的影(ying)響。
13、聲譽風險(xian)
指企(qi)業(ye)(ye)在維護其(qi)外部形象(xiang)、提(ti)高企(qi)業(ye)(ye)美譽度、處理重大影(ying)響性(xing)事件過程中存(cun)在的不確定性(xing)，對企(qi)業(ye)(ye)實現戰略目標的影(ying)響。
14、資源(yuan)開采風(feng)險(xian)
指企業(ye)在對(dui)省內外資源進(jin)行開采的(de)過程中(zhong)的(de)合規(gui)性與科學性方面(mian)存在的(de)不確定性，對(dui)企業(ye)實(shi)現(xian)戰略目標的(de)影響。
15、產業結構風險
指企業產業結構的(de)合理性、與發展戰略匹配性方面(mian)存在的(de)不確(que)定性，對企業實現(xian)戰略目標的(de)影響(xiang)。
16、公(gong)司治(zhi)理風險
指企業(ye)在公司治(zhi)(zhi)理結構的設置及運行等(deng)方面存在的不確定性，對企業(ye)實現治(zhi)(zhi)理目標的影響。
17、競爭風險(xian)
指企(qi)(qi)業與其他(ta)能源企(qi)(qi)業在資源獲(huo)取、營(ying)銷(xiao)等領(ling)域的(de)競(jing)爭中存在的(de)不(bu)確定性(xing)，對企(qi)(qi)業實現經營(ying)目(mu)標的(de)影響。
18、需求波動風(feng)險
指煤炭等產品的市場需(xu)求方(fang)面存(cun)在的不確定(ding)性，對企(qi)業實現經營目(mu)標(biao)的影響。
19、價格(ge)波動風險
指由于產品、原材料等價(jia)格波動方面(mian)存在的(de)不(bu)確定性，對企業實現經(jing)營目標的(de)影響。
20、利(li)匯率風險
指利率(lv)、匯(hui)率(lv)波(bo)動方面存在的不(bu)確定性，對企業實現經營(ying)目標的影響。
21、預(yu)算管理風(feng)險
指預(yu)算(suan)編制(zhi)、預(yu)算(suan)執行、預(yu)算(suan)調整等(deng)工作中存(cun)在的(de)不(bu)確定性，對企(qi)業實現經營(ying)目標的(de)影響。
22、資(zi)產管理風(feng)險
指(zhi)在(zai)資(zi)(zi)產使用、資(zi)(zi)產管理、資(zi)(zi)產處(chu)置(zhi)等過程(cheng)中(zhong)存在(zai)的不(bu)確定(ding)性，對企(qi)業實現經營(ying)目標的影響。
23、財務信息風險(xian)
指在(zai)財(cai)務信息(xi)的搜集、整理、使用、保密過程中存(cun)在(zai)的不(bu)確定(ding)性，對企業財(cai)務工(gong)作(zuo)目標的影響。
24、應(ying)收帳款(kuan)風險
指在應(ying)收賬款(kuan)的管(guan)理、回(hui)收、處置等方面存在的不確定性，對企業(ye)實現有(you)效(xiao)資(zi)金周(zhou)轉(zhuan)和呆壞賬控(kong)制目標的影響。
25、成本控(kong)制風險
指在成本控制(zhi)的(de)(de)過(guo)程中存在的(de)(de)各(ge)種不確定性，對企業(ye)實現利潤目標(biao)的(de)(de)影響。
26、資(zi)金管理風險
指在資(zi)金(jin)集中管(guan)理、資(zi)金(jin)流動性、資(zi)金(jin)活動管(guan)控、高風險(xian)資(zi)金(jin)業務等資(zi)金(jin)管(guan)理環節存在的(de)不確定性，對企業實現經營目標的(de)影響(xiang)。
27、會(hui)計核算風(feng)險
指在會計核算(suan)的程序、方法等方面存在的不確定性，對企業財務工(gong)作目標的影響(xiang)。
28、稅務風(feng)險
指在稅收(shou)籌劃與納(na)稅合規性(xing)方面存(cun)在的不確(que)定(ding)性(xing)，對企業實現經(jing)營目標的影(ying)響。
29、融(rong)資(zi)風險
指在融(rong)資規劃(hua)、融(rong)資結(jie)構、融(rong)資成本、融(rong)資跟蹤管理等方面存在的不(bu)確定(ding)性，對企業實現經營目標的影響。
30、擔保風險(xian)
指在擔(dan)保相關政策制度的(de)(de)執行，擔(dan)保項目(mu)的(de)(de)風險(xian)評(ping)估、授權審批(pi)，擔(dan)保合同的(de)(de)履(lv)行與適(shi)時監控(kong)等方面(mian)存在的(de)(de)不確定(ding)性，對企業實現經營目(mu)標的(de)(de)影響。
31、財務稽查(cha)風險
指在對會計核(he)算(suan)業(ye)務進(jin)行(xing)審核(he)、監督(du)、檢查過程(cheng)中(zhong)存在的各(ge)種不確定性，對企業(ye)經營合規性目標的影響。
32、生產計(ji)劃風險
指因(yin)主(zhu)客觀因(yin)素導(dao)致生產(chan)(chan)計(ji)劃的制定(ding)(ding)、執(zhi)行存在(zai)的不(bu)確定(ding)(ding)性，對企業實現(xian)生產(chan)(chan)目標的影響。
33、安全生產管理(li)風險
指(zhi)由(you)于管理、人的(de)行為(wei)活動、機械(xie)設備、系統(tong)等(deng)因素存(cun)在的(de)不確定性，對職工的(de)人身(shen)安全，企(qi)業的(de)正常生產經營活動的(de)影響。
34、人力資源風險
指人員選聘(pin)、使用、考核、培訓方(fang)面存在的不確定性，對企(qi)業實現經營目標的影(ying)響。
35、工(gong)程項(xiang)目管理風險
指在工程項(xiang)目的建設、監理(li)、驗收、預決(jue)算過程中存在的不(bu)確(que)定性，對企業實現投資目標的影響。
36、產品質量管理風險(xian)
指對(dui)產品(pin)質量標準制(zhi)定(ding)執行、產品(pin)質量監(jian)管、產品(pin)質量事故處理(li)方面存在的不確定(ding)性，對(dui)企業實現(xian)經(jing)營(ying)目標的影響(xiang)。
37、災(zai)害風險
指由于外(wai)界環境的劇烈變動(dong)引發的自然災害存在不確定性，給(gei)企業生(sheng)產(chan)經(jing)營目(mu)標造成的影響(xiang)。
38、運力不(bu)足風險(xian)
指由于運(yun)力(li)增長與煤炭產(chan)能增長的(de)匹配性、運(yun)輸能力(li)提升的(de)空間、調(diao)度方案的(de)科學性等(deng)方面(mian)的(de)不確定性，對(dui)企業實現銷售目(mu)標的(de)影(ying)響。
39、營銷(xiao)管(guan)理風險
指(zhi)在營銷分析(xi)、規劃、實施和控(kong)制過(guo)程(cheng)中存在的(de)不(bu)確(que)定性(xing)，對(dui)企(qi)業實現經營(ying)目標的(de)影響。
40、裝備管理風險
指在技術裝備的(de)(de)(de)安(an)裝、使用、維護、技改等方面存在的(de)(de)(de)不(bu)確定性，對(dui)企業實(shi)現生產和安(an)全(quan)目標的(de)(de)(de)影響。
41、環保責任風險(xian)
指在(zai)環(huan)境評估、污染治理、生態維護等方面存在(zai)的不確定性，對(dui)企業實現經(jing)營目標的影響。
42、采購管理風險
指采(cai)購產品質量、供貨(huo)及時性、售后服務、采(cai)購成(cheng)本、物資供應(ying)協同效應(ying)的發揮(hui)等方面存在的不確定性，對企業實(shi)現經營(ying)目(mu)標的(de)影(ying)響。
43、科技創(chuang)新風險
指企(qi)業在(zai)重大生(sheng)產工藝、技術裝備、安全保(bao)障等方面的技術創新存在(zai)的不確定性，對企(qi)業實現經營目標的影(ying)響。
44、審計風險
指在審(shen)計實(shi)施過程中(zhong)對經營(ying)活動中(zhong)的錯誤、舞弊行(xing)為、重大(da)經營(ying)漏洞(dong)以及(ji)其(qi)他不合規行(xing)為及(ji)時發(fa)現存(cun)在不確定(ding)性，對企業實(shi)現經營(ying)目標的影(ying)響。
45、調度管理風(feng)險
指在產供銷(xiao)的(de)計(ji)劃、統計(ji)、組織、協(xie)調過程中存在的(de)不確定性，對企業實現安全(quan)生產及經營目標(biao)的(de)影(ying)響。
46、信息化建設(she)風險
指在信息系統規(gui)劃、開發、實施、變更(geng)和維護的(de)過程(cheng)中存在的(de)不(bu)確定(ding)性，對企業實現經營目標的(de)影響。
47、日常(chang)辦公風險(xian)
指企業(ye)(ye)重要(yao)信息的搜集、保管、傳遞(di)，印章管理及其他日(ri)常辦公事項存在的不確定性，對企業(ye)(ye)實現經營目標的影響。
48、紀檢監察(cha)風險
指在黨內執紀(ji)、行(xing)政監察、黨風建設(she)、反(fan)腐倡廉(lian)工作方面存在的(de)不確定性，對企業廉(lian)政建設(she)目標的(de)影響。
49、信訪維穩風險
指(zhi)企(qi)業在處置(zhi)信(xin)訪事件和(he)維護企(qi)業穩定方(fang)面存在的不確定性，對企(qi)業正常生產經營(ying)產生的影響。
50、招(zhao)投標風險(xian)
指在(zai)招投(tou)標方案的設計(ji)、招投(tou)標方案的實施、招投(tou)標過程的監督過程中存在(zai)的不確定性(xing)，對(dui)企(qi)業實現經營目標的影(ying)響。
51、部門/單位(wei)負責人選聘風(feng)險(xian)
指選(xuan)聘的部門/單位負責人能力(li)、素質在(zai)滿(man)足企(qi)業發展需求方面的存在(zai)不確定性，對(dui)企(qi)業實現經營目(mu)標的影(ying)響。
52、合同管(guan)理風險
指企業在進(jin)行各類合同(tong)的(de)簽定、變更、履行、保密、歸檔管理以(yi)及糾紛處理等方面存在的(de)不確定性，對企業實現(xian)經營目標的(de)影響。
53、訴訟糾(jiu)紛風險
指企(qi)業在訴訟(song)糾(jiu)紛的(de)(de)處(chu)理(li)過程中存(cun)在的(de)(de)不確定性(xing)，對企(qi)業實現經營(ying)目標的(de)(de)影(ying)響(xiang)。
54、知識(shi)產權管理風險
指企業在知(zhi)識產權(quan)(quan)注(zhu)冊、維(wei)護、使用(yong)、許可使用(yong)、轉讓(rang)、維(wei)權(quan)(quan)、糾紛處理過程中存(cun)在的(de)不確定性(xing)，對企業實現經營目標的(de)影響。
55、產權管理風險
指企業(ye)國有產(chan)權在(zai)登(deng)記、評估(gu)、處置過程中存(cun)在(zai)的不確(que)定(ding)性，對企業(ye)實現(xian)經營(ying)目標的影(ying)響。
