4.2.4整體風險評(ping)估流(liu)程描述
1. 風險管理部(bu)門根據(ju)董(dong)事(shi)會批準的(de)年度風險內控工作計劃，定(ding)期啟動風險(xian)評(ping)估工作。
n 年度風險內控工作(zuo)計(ji)劃應由風險管理(li)部門于每(mei)年(nian)年(nian)末制(zhi)定，并由董事會及下設的風險管理(li)和審(shen)(shen)計(ji)委員會審(shen)(shen)議批準；
n 風險辨(bian)識(shi)工(gong)作計劃包括主要負(fu)責人(ren)、辨(bian)識(shi)范圍、辨(bian)識(shi)時間(jian)、辨(bian)識(shi)工(gong)具及使用(yong)等基本信息。
2. 各(ge)職能部門在收到風險(xian)管理(li)部門制定的風險(xian)辨識工作計劃后(hou)，在風險管理部(bu)門(men)的(de)指導和協(xie)助(zhu)下，立(li)即組(zu)織相關(guan)人員制(zhi)定詳細辨(bian)識(shi)計(ji)劃，其中包括辨(bian)識(shi)的(de)范圍、參與辨(bian)識(shi)人員，以及對參與人員的(de)時(shi)間要求。
3. 各職能(neng)部門在確(que)定風險辨識(shi)人員和辨識(shi)時間后，立即(ji)啟動風險辨識(shi)工作，并(bing)提交(jiao)或更新風險事件列表。
n 辨識人員首先需要對(dui)風險初(chu)始(shi)信息庫中存在風險事件的狀態進(jin)行確認；
n 其次需(xu)要修改(gai)、補充風(feng)險事件。
4. 風險管(guan)理(li)部(bu)門實時跟蹤各職(zhi)能部門(men)的風險(xian)辨識活動，并提(ti)供(gong)必要的指導。收到各(ge)單位的風險(xian)事(shi)件列表后，風險(xian)管理(li)部門對(dui)風險(xian)事(shi)件進(jin)行篩選和(he)優化，剔除無(wu)效信(xin)息和(he)重復信(xin)息。
5. 風(feng)(feng)險(xian)管理(li)部(bu)門在整理(li)和篩選風(feng)(feng)險(xian)事(shi)件的(de)同時，準備下一步(bu)的(de)風(feng)(feng)險(xian)評價(jia)工作計劃。
n 風險(xian)評價工作計劃明(ming)確評估時間要求、參與(yu)評估人員(yuan)的樣本(ben)數量要求，以及評估標準的要求；
6. 各(ge)職能部(bu)門根據風險評價工作計劃的要求(qiu)，安排相關職(zhi)位和數量的人員參與(yu)風險評價，并(bing)確(que)認(ren)評估時間(jian)。
7. 各職(zhi)能部門(men)在確認參(can)與人員名單和時(shi)間要(yao)求后，立即啟動風險評價工作，并按照風(feng)險評價標準的要求，匯(hui)總所(suo)有數據，形成各(ge)單位(wei)內(nei)部的風險評估列表。
8. 風險管理部門(men)匯總和整理風險評估(gu)數據，剔除(chu)無效和(he)重(zhong)復數據(ju)，并根據(ju)風險(xian)評估(gu)標準，匯總計算各重(zhong)大風險(xian)分類的評估(gu)值(zhi)。
9. 根據重(zhong)大風(feng)險(xian)的評估值以(yi)及(ji)(ji)重(zhong)大風(feng)險(xian)判(pan)斷標準，可以(yi)產生新的風(feng)險(xian)圖譜，并可得出重(zhong)大風(feng)險(xian)排序，以(yi)及(ji)(ji)重(zhong)大風(feng)險(xian)事(shi)件排序。
10. 風(feng)險管理(li)部門根據(ju)風險(xian)辨識和評估的數據，加工、處理、提煉，進行風險分(fen)析。
11. 風(feng)險管理部門組織(zhi)高層領導對風(feng)險評估結果進(jin)行(xing)修(xiu)正，最(zui)終確定(ding)重大風(feng)險。
