附(fu)件二 風險定義(yi)
1、產(chan)業政策風險
指國家和(he)地(di)方(fang)(fang)能源產業政策調整方(fang)(fang)面存(cun)在的(de)不(bu)確定性，對企業實現戰略目(mu)標(biao)的(de)影響。
2、發展(zhan)方式(shi)風險
指企業(ye)在生產要(yao)素的分配、投(tou)入、組合(he)和使用(yong)的方(fang)式方(fang)面存在的不(bu)確定性，對企業(ye)實現戰略目標的影(ying)響。
3、戰略規劃風險
指企業(ye)在制定自(zi)身的長期目標并將其付諸實(shi)施(shi)的過程中存(cun)在的不(bu)確定性，對(dui)企業(ye)實(shi)現戰略目標的影(ying)響。
4、戰略決(jue)策風(feng)險
指(zhi)企業對全局性(xing)(xing)、長遠性(xing)(xing)、戰略性(xing)(xing)等重大(da)事(shi)項的(de)決策(ce)存在不確定(ding)性(xing)(xing)，對企業實現戰略目標的(de)影響。
5、投資決策風險
指企業重大項目的投資(zi)決策存在不確定性，對企業實現投資(zi)目標的影響。
6、投資后評價風險
指企(qi)業(ye)對(dui)已完(wan)成項目的(de)實(shi)施(shi)過(guo)程、實(shi)施(shi)結果進(jin)行評價的(de)過(guo)程中(zhong)存在的(de)不(bu)確定性(xing)，對(dui)企(qi)業(ye)實(shi)現投資目標的(de)影響。
7、資源選擇與獲取風(feng)險
指企業(ye)在選擇(ze)及獲取(qu)各類資(zi)源的(de)(de)過程中存在的(de)(de)不確定性，對企業(ye)實(shi)現(xian)可持(chi)續(xu)發展目標的(de)(de)影響。
8、集團管控(kong)風險
指在集團(tuan)管控模式，管控效果等方面存在的(de)不確定(ding)性，對企業實現戰(zhan)略目(mu)標的(de)影響。
9、并購重組風險(xian)
指企(qi)業(ye)對其他經濟(ji)實體進行(xing)合并、收購、重組過程中存在的不確定(ding)性，對企(qi)業(ye)實現戰(zhan)略目標(biao)的影響。
10、內部(bu)協同風險
指集團各權屬單(dan)位(wei)、各業(ye)務板塊之(zhi)間、各管理部(bu)門之(zhi)間的(de)(de)(de)協同配(pei)合(he)存在的(de)(de)(de)不確定性，對企業(ye)實現戰略目標(biao)的(de)(de)(de)影響。
11、政企關系風(feng)險(xian)
指企業與各級國家機關、政府部門溝通(tong)協調中存在(zai)的(de)(de)不確定性，對企業實現戰略目標的(de)(de)影(ying)響。
12、京(jing)广航影视官方風險
指由于企業(ye)在京(jing)广航影视官方的建設、宣貫(guan)、融合方面(mian)存在的不確定性，對企業(ye)實現戰略(lve)目標的影響(xiang)。
13、聲譽風險
指企業(ye)在(zai)維護其(qi)外部形(xing)象、提高企業(ye)美譽度、處理重大影響(xiang)性(xing)事件過(guo)程中存在(zai)的不(bu)確定性(xing)，對企業(ye)實現戰略目標的影響(xiang)。
14、資源開采風(feng)險
指企業(ye)在對省內外資源進行開采的(de)過程中的(de)合規性與科(ke)學性方面存在的(de)不(bu)確定(ding)性，對企業(ye)實現戰(zhan)略目標的(de)影響。
15、產(chan)業結構(gou)風險
指企(qi)業產業結構的(de)合理性、與發展戰略匹配性方面存在(zai)的(de)不確(que)定性，對(dui)企(qi)業實(shi)現戰略目標的(de)影響。
16、公(gong)司治理風(feng)險
指企(qi)業(ye)在公司治(zhi)理(li)結構(gou)的設置(zhi)及運行等方面存在的不確定性，對企(qi)業(ye)實現(xian)治(zhi)理(li)目標的影響。
17、競爭風(feng)險
指企業(ye)與其(qi)他能源(yuan)企業(ye)在資源(yuan)獲取、營銷等領域的(de)競爭中存(cun)在的(de)不確定性，對企業(ye)實現經營目標的(de)影響。
18、需求波動風險
指煤炭(tan)等產品的(de)市場(chang)需求方面存(cun)在的(de)不(bu)確定性，對企(qi)業(ye)實現經營目標(biao)的(de)影響。
19、價格波動風(feng)險
指由于產品、原材料等價格波動方面(mian)存在的(de)不(bu)確(que)定性，對企業實現(xian)經(jing)營目標的(de)影響。
20、利匯率(lv)風(feng)險
指利率(lv)、匯率(lv)波動(dong)方面存在的(de)不(bu)確定性(xing)，對企業實現經營目標的(de)影響。
21、預算管理風險
指預(yu)算編制、預(yu)算執行、預(yu)算調整等工作(zuo)中(zhong)存在的不確(que)定性(xing)，對企業實(shi)現經營目標的影響。
22、資(zi)產管理風險
指在(zai)(zai)資產使用、資產管理、資產處置等過程中存在(zai)(zai)的不(bu)確(que)定性，對企業實(shi)現經營目標的影(ying)響。
23、財務(wu)信(xin)息風險
指在財務(wu)信息的(de)搜集(ji)、整(zheng)理、使用、保(bao)密(mi)過程中(zhong)存在的(de)不(bu)確定性，對企業(ye)財務(wu)工作目標(biao)的(de)影響(xiang)。
24、應收帳款風(feng)險
指在應收賬款的管理、回收、處置等方(fang)面存在的不確定(ding)性，對企(qi)業(ye)實現有效資金周轉和呆(dai)壞賬控制目(mu)標的影響。
25、成(cheng)本控制(zhi)風險
指(zhi)在(zai)成本控制的(de)(de)過程中存在(zai)的(de)(de)各種不確定性，對企(qi)業實(shi)現(xian)利潤目標(biao)的(de)(de)影響(xiang)。
26、資(zi)金管(guan)理風險
指在資(zi)(zi)金(jin)集(ji)中管理、資(zi)(zi)金(jin)流動性、資(zi)(zi)金(jin)活動管控(kong)、高風險資(zi)(zi)金(jin)業務等(deng)資(zi)(zi)金(jin)管理環節存在的(de)不確定(ding)性，對企業實現經營目標(biao)的(de)影響。
27、會計(ji)核算風險
指在(zai)會計核算的(de)(de)(de)程序(xu)、方法等方面存在(zai)的(de)(de)(de)不確定性(xing)，對企業(ye)財務(wu)工作(zuo)目(mu)標的(de)(de)(de)影響。
28、稅務風險
指在(zai)稅收(shou)籌(chou)劃與(yu)納稅合規性(xing)方面(mian)存(cun)在(zai)的不確定性(xing)，對企業實現經營目(mu)標的影響。
29、融資風(feng)險(xian)
指在融(rong)(rong)資(zi)規劃、融(rong)(rong)資(zi)結構(gou)、融(rong)(rong)資(zi)成本、融(rong)(rong)資(zi)跟(gen)蹤管理等方面存在的不確定性(xing)，對企業實現經營目標的影響(xiang)。
30、擔保風險(xian)
指在擔(dan)保相關(guan)政策制(zhi)度的(de)執行(xing)，擔(dan)保項目(mu)的(de)風(feng)險評估、授權審(shen)批，擔(dan)保合同的(de)履行(xing)與(yu)適時(shi)監(jian)控(kong)等方面存在的(de)不(bu)確定(ding)性，對企業實現經營目(mu)標(biao)的(de)影響。
31、財務稽(ji)查風險
指(zhi)在(zai)對會計核(he)算業務(wu)進(jin)行審核(he)、監督(du)、檢查過程(cheng)中存在(zai)的各種不(bu)確定性，對企業經營(ying)合規性目(mu)標的影響。
32、生產(chan)計劃風險
指因(yin)主客(ke)觀因(yin)素導(dao)致生產(chan)計劃的(de)制定、執(zhi)行存(cun)在的(de)不(bu)確定性(xing)，對企業實現生產(chan)目標的(de)影(ying)響。
33、安全生產(chan)管理風(feng)險
指由于(yu)管理、人的行為(wei)活動、機(ji)械設備、系統等因(yin)素存在的不(bu)確定性，對(dui)職(zhi)工的人身安全，企業的正常(chang)生產經營活動的影(ying)響。
34、人力資源風(feng)險(xian)
指(zhi)人(ren)員選聘、使用(yong)、考核、培訓方(fang)面存在的不(bu)確定性，對企業實(shi)現經營(ying)目標的影響。
35、工程(cheng)項目(mu)管理風險
指在工(gong)程(cheng)項目(mu)的(de)建設、監理、驗(yan)收、預決算過程(cheng)中存在的(de)不確定(ding)性，對企業實(shi)現(xian)投(tou)資目(mu)標的(de)影響。
36、產品質量管理風險
指對產(chan)品(pin)質(zhi)量(liang)標準制(zhi)定執行(xing)、產(chan)品(pin)質(zhi)量(liang)監管、產(chan)品(pin)質(zhi)量(liang)事故處理方面存在的(de)不確定性，對企(qi)業實現經營目標的(de)影響。
37、災害(hai)風險
指由于外界環境(jing)的(de)劇烈變動(dong)引發的(de)自(zi)然(ran)災害存(cun)在不(bu)確定性，給企業(ye)生產經營目標造成(cheng)的(de)影響。
38、運力(li)不足風險
指由(you)于(yu)運力(li)增(zeng)長與煤炭(tan)產能增(zeng)長的(de)匹配性、運輸能力(li)提升的(de)空間、調(diao)度方案的(de)科學性等方面的(de)不確定性，對企(qi)業實現銷(xiao)售目標的(de)影(ying)響。
39、營銷(xiao)管理風險
指在營銷(xiao)分析(xi)、規劃、實施和(he)控制過程(cheng)中(zhong)存在的不確定性(xing)，對(dui)企(qi)業(ye)實現經(jing)營目標的影響。
40、裝(zhuang)備管(guan)理(li)風險(xian)
指在技術裝備的(de)安(an)裝、使(shi)用、維(wei)護、技改等(deng)方(fang)面存(cun)在的(de)不確(que)定性，對企業(ye)實(shi)現生產和安(an)全目標的(de)影響。
41、環保責任(ren)風(feng)險
指(zhi)在(zai)環境評估(gu)、污染治(zhi)理、生態(tai)維護(hu)等方面(mian)存在(zai)的不確定性，對企業實現經營目標的影響。
42、采購管理(li)風險
指采(cai)購(gou)產品質量、供貨(huo)及(ji)時性、售(shou)后服(fu)務、采(cai)購(gou)成本、物資供應協同效應的發(fa)揮(hui)等方面存在的不確定(ding)性，對企業實現經(jing)營目標(biao)的影響。
43、科技創(chuang)新風險
指(zhi)企業在重大生產工(gong)藝、技術(shu)裝備(bei)、安(an)全保(bao)障等方面的技術(shu)創新存(cun)在的不確定性，對企業實(shi)現經營目(mu)標的影響。
44、審計風險
指在(zai)審計實施過程中對經營活動中的錯誤、舞弊(bi)行為、重大經營漏洞以及其他不合規行為及時發現存(cun)在(zai)不確(que)定性，對企(qi)業實現經營目(mu)標的影(ying)響。
45、調度管理風(feng)險(xian)
指在(zai)產供銷的(de)計(ji)劃、統計(ji)、組(zu)織、協調過程中存在(zai)的(de)不確定性，對企業實現(xian)安(an)全(quan)生(sheng)產及經營目(mu)標的(de)影響(xiang)。
46、信息化建設(she)風險
指在信息系統規劃、開發、實(shi)施、變更(geng)和維護的過程(cheng)中存(cun)在的不(bu)確定性，對企業實(shi)現(xian)經營目(mu)標的影(ying)響(xiang)。
47、日常(chang)辦公風險
指企業重要信息(xi)的(de)(de)搜集、保管(guan)、傳遞，印章管(guan)理及其(qi)他日常辦公事項存在的(de)(de)不確定性，對(dui)企業實現經(jing)營(ying)目標的(de)(de)影響。
48、紀檢(jian)監察風險(xian)
指在黨內(nei)執紀、行政(zheng)監察(cha)、黨風(feng)建設、反(fan)腐倡(chang)廉工(gong)作方面存在的不確定性，對企業廉政(zheng)建設目標的影響。
49、信訪維穩風險
指企業在(zai)處置信訪(fang)事件和維護企業穩定(ding)方面存(cun)在(zai)的不確定(ding)性，對企業正(zheng)常(chang)生產經(jing)營產生的影響。
50、招投標(biao)風險
指在招投(tou)標(biao)方案的設計(ji)、招投(tou)標(biao)方案的實(shi)施、招投(tou)標(biao)過(guo)程的監督過(guo)程中(zhong)存在的不確定性，對(dui)企(qi)業(ye)實(shi)現(xian)經營目標(biao)的影響。
51、部門/單位負(fu)責人選(xuan)聘風險(xian)
指選聘的部門/單(dan)位負(fu)責人能力、素(su)質在(zai)滿足(zu)企業發(fa)展需(xu)求(qiu)方面的存在(zai)不確(que)定性，對企業實現(xian)經營目標的影響。
52、合同管(guan)理風險(xian)
指企業(ye)在(zai)進(jin)行(xing)各類合同(tong)的(de)簽定、變更、履行(xing)、保密(mi)、歸檔管理(li)(li)以及糾(jiu)紛處理(li)(li)等方面存在(zai)的(de)不(bu)確定性，對企業(ye)實現經(jing)營目標的(de)影響。
53、訴訟糾紛風險
指(zhi)企業在訴訟糾(jiu)紛的處(chu)理(li)過程(cheng)中存在的不確定性，對企業實現經(jing)營目(mu)標的影響。
54、知識(shi)產權管理(li)風險
指(zhi)企業在知識產權注冊、維護(hu)、使用(yong)、許可使用(yong)、轉(zhuan)讓(rang)、維權、糾紛處理(li)過程中(zhong)存在的不確定性，對(dui)企業實現(xian)經營(ying)目標的影響。
55、產權管理風險(xian)
指企業(ye)國有產權在登記(ji)、評估、處置過程中(zhong)存在的不確(que)定性，對企業(ye)實現經營(ying)目標的影響。
