5.1.1風險(xian)內控(kong)報告內容(rong)
（1）年度風(feng)險管理(li)報告
主(zhu)(zhu)要(yao)內(nei)容包括：企業當前的重大風(feng)險(xian)及(ji)其(qi)影響(xiang)分析，風(feng)險(xian)管理監(jian)督(du)評價中發現(xian)的主(zhu)(zhu)要(yao)問(wen)題(ti)及(ji)其(qi)管理或改進狀況(kuang)，上一年(nian)度(du)全面風(feng)險(xian)管理主(zhu)(zhu)要(yao)工作任(ren)務(wu)的完成情況(kuang)，下一年(nian)度(du)全面風(feng)險(xian)管理主(zhu)(zhu)要(yao)的工作計劃。
（2）年度內(nei)控自評(ping)價報告(gao)
主要內(nei)容(rong)包(bao)括：內(nei)(nei)部控(kong)制評(ping)價工(gong)作(zuo)的(de)整(zheng)體(ti)情況，內(nei)(nei)部控(kong)制評(ping)價的(de)范圍(wei)、依據(ju)、程(cheng)序和方法，內(nei)(nei)部控(kong)制的(de)缺(que)陷及認定(ding)，內(nei)(nei)部缺(que)陷的(de)整(zheng)改情況，內(nei)(nei)部控(kong)制有(you)效(xiao)性的(de)結(jie)論。
（3）重大(da)風險(xian)月度(du)（季度(du)）風險(xian)監控預(yu)警報告
主(zhu)要內容包括：上一報(bao)(bao)告期(qi)目標指(zhi)標及風險指(zhi)標變動情況(kuang)，發生(sheng)的歷史事件及應對措施(shi)落實(shi)情況(kuang)，下(xia)一報(bao)(bao)告期(qi)目標指(zhi)標及風險指(zhi)標的可能變動趨勢，計劃采(cai)取的措施(shi)與(yu)控制目標，風險監控預(yu)警報告(gao)(gao)主要(yao)服(fu)務于內部管(guan)理的(de)需要(yao)，可以融入月度或季(ji)度經營(ying)分(fen)析(xi)會的(de)報告(gao)(gao)中(zhong)。
（4）專(zhuan)項(xiang)風險評估報告
主要內容包括(kuo)：專項風(feng)險(xian)的具(ju)體(ti)表(biao)現，風(feng)險(xian)事件存(cun)在(zai)的業務環節，辨識(shi)的依據，發生可能性和影(ying)響大小、評(ping)估(gu)主體(ti)對專項風(feng)險(xian)的風(feng)險(xian)偏好(hao)、計(ji)劃采取(qu)的控制(zhi)措施與落實計(ji)劃、預計(ji)花(hua)費的成本(ben)，責任(ren)(ren)部門與責任(ren)(ren)崗(gang)位(wei)、執行標準等。
5.1.2 風險內控管理報(bao)告機制(zhi)
能源集團風險管(guan)理定(ding)期報(bao)(bao)(bao)告(gao)將以年(nian)報(bao)(bao)(bao)為主(zhu)要形式向(xiang)經理層、風險管(guan)理與審計(ji)委員會(hui)及董事會(hui)匯報(bao)(bao)(bao)。不(bu)定(ding)期報(bao)(bao)(bao)告(gao)可隨時向(xiang)上述各級領(ling)導進行報(bao)(bao)(bao)告(gao)。報(bao)(bao)(bao)告(gao)路線圖如下所示：
