5.1.1風(feng)險內控報告內容
（1）年度風險(xian)管理報告(gao)
主要內容包括(kuo)：企業當前的(de)重大風險及(ji)其影響分析(xi)，風險管理(li)監督(du)評價(jia)中發(fa)現的(de)主要問題及(ji)其管理(li)或改(gai)進狀況，上一年度(du)全(quan)面風險管理(li)主要工(gong)作任(ren)務的(de)完(wan)成情況，下(xia)一年度(du)全(quan)面風險管理(li)主要的(de)工(gong)作計劃。
（2）年度內控自(zi)評價報告
主要內容包括：內(nei)(nei)部(bu)控制(zhi)(zhi)評價工作的整(zheng)體情況(kuang)，內(nei)(nei)部(bu)控制(zhi)(zhi)評價的范圍、依(yi)據、程序和方法，內(nei)(nei)部(bu)控制(zhi)(zhi)的缺(que)陷及認定，內(nei)(nei)部(bu)缺(que)陷的整(zheng)改(gai)情況(kuang)，內(nei)(nei)部(bu)控制(zhi)(zhi)有(you)效性(xing)的結論。
（3）重大風(feng)險(xian)月度（季度）風(feng)險(xian)監控預警(jing)報告
主要內容包括：上一報告期目標指(zhi)標及(ji)風(feng)險(xian)指(zhi)標變動情況，發(fa)生(sheng)的(de)(de)歷(li)史(shi)事件及(ji)應對(dui)措(cuo)(cuo)施落(luo)實情況，下一報告期目標指(zhi)標及(ji)風(feng)險(xian)指(zhi)標的(de)(de)可能變動趨勢，計劃采取的(de)(de)措(cuo)(cuo)施與(yu)控(kong)制目標，風(feng)險(xian)監控預警報(bao)告主要服務(wu)于(yu)內部管理的(de)需要，可以融入月度或季度經營分析(xi)會的(de)報(bao)告中。
（4）專項風險評估報告
主要(yao)內容包括：專項(xiang)風(feng)險(xian)的(de)具體(ti)表現，風(feng)險(xian)事(shi)件存(cun)在的(de)業務環節(jie)，辨識的(de)依據(ju)，發生可能性和影響大小、評估(gu)主體(ti)對專項(xiang)風(feng)險(xian)的(de)風(feng)險(xian)偏好、計(ji)劃采取的(de)控制措施與落實計(ji)劃、預(yu)計(ji)花費的(de)成本，責(ze)(ze)任(ren)部門(men)與責(ze)(ze)任(ren)崗位、執(zhi)行標(biao)準(zhun)等。
5.1.2 風(feng)險內(nei)控管(guan)理報告機(ji)制
能源集團風險管(guan)理(li)定(ding)期(qi)報(bao)告(gao)(gao)(gao)將(jiang)以(yi)年報(bao)為主(zhu)要形式向經理(li)層、風險管(guan)理(li)與審(shen)計(ji)委員會(hui)及董事會(hui)匯報(bao)。不定(ding)期(qi)報(bao)告(gao)(gao)(gao)可隨時向上述(shu)各(ge)級領導進行報(bao)告(gao)(gao)(gao)。報(bao)告(gao)(gao)(gao)路線(xian)圖(tu)如下所示：
