第(di)七章 公司債券
第一百五十四條(tiao) 本法(fa)所稱公(gong)(gong)司債券(quan)，是指公(gong)(gong)司依(yi)照法(fa)定(ding)程序發行、約定(ding)在一定(ding)期限(xian)還本付(fu)息的有價證(zheng)券(quan)。
公司(si)發行公司(si)債券應當符合(he)《中華人(ren)民(min)共和國(guo)證券法(fa)》規定的發行條件。
第一百(bai)五(wu)十五(wu)條 發(fa)行公司(si)債(zhai)券的(de)申請經國務院(yuan)授權的(de)部門核準(zhun)后，應當公告公司(si)債(zhai)券募集辦法。
公(gong)司債券募集辦法中應當(dang)載明下列主要事項(xiang)：
（一(yi)）公司名稱；
（二）債券募集(ji)資(zi)金(jin)的用途；
（三）債券總額和債券的票(piao)面金額；
（四）債(zhai)券利率的確(que)定(ding)方式；
（五）還本付息的期限(xian)和方式；
（六）債券擔(dan)保情況；
（七(qi)）債券(quan)的發行價格、發行的起止日期(qi)；
（八）公司凈(jing)資產額；
（九）已發行的尚未到期的公司債(zhai)券總(zong)額(e)；
（十(shi)）公司債券的承銷機構(gou)。
第一百五(wu)十六條 公(gong)(gong)司(si)以實物券(quan)(quan)方式發行公(gong)(gong)司(si)債(zhai)券(quan)(quan)的，必須在債(zhai)券(quan)(quan)上載明公(gong)(gong)司(si)名(ming)稱、債(zhai)券(quan)(quan)票面金額、利率(lv)、償(chang)還期限等事項，并由法(fa)定代表人簽名(ming)，公(gong)(gong)司(si)蓋(gai)章。
第一百五十七條 公司債券(quan)，可以為記(ji)名(ming)債券(quan)，也(ye)可以為無記(ji)名(ming)債券(quan)。
第一百(bai)五(wu)十八條 公司(si)發行(xing)公司(si)債(zhai)券(quan)應當置(zhi)備公司(si)債(zhai)券(quan)存根簿。
發行(xing)記名公(gong)司債(zhai)券的，應當在公(gong)司債(zhai)券存根簿上載明下列(lie)事項：
（一）債券持有人的姓名或者名稱(cheng)及住(zhu)所；
（二）債券(quan)持有(you)人取得債券(quan)的日(ri)期(qi)及(ji)債券(quan)的編號；
（三）債券總額(e)，債券的(de)票面金額(e)、利率、還(huan)本付(fu)息的(de)期限和方式(shi)；
（四）債(zhai)券的發(fa)行日期。
發(fa)行無(wu)記名公司債(zhai)券的(de)，應當在公司債(zhai)券存(cun)根簿上載明債(zhai)券總額(e)、利率、償還(huan)期限和方式、發(fa)行日期及債(zhai)券的(de)編號(hao)。
第(di)一百(bai)五十九條 記(ji)名公司債券(quan)(quan)的登記(ji)結算機構應當建立(li)債券(quan)(quan)登記(ji)、存管、付息、兌付等相關制(zhi)度。
第一百(bai)六十條 公司債券(quan)可以轉(zhuan)讓(rang)(rang)，轉(zhuan)讓(rang)(rang)價(jia)格由轉(zhuan)讓(rang)(rang)人與受讓(rang)(rang)人約定。
公(gong)司債券(quan)在證券(quan)交易所上市交易的，按照證券(quan)交易所的交易規(gui)則轉(zhuan)讓。
第一百六十一條 記(ji)名公(gong)司(si)(si)債(zhai)(zhai)券(quan)，由債(zhai)(zhai)券(quan)持(chi)有人以背書(shu)方(fang)式或(huo)者法(fa)律、行政法(fa)規規定的(de)其他(ta)方(fang)式轉(zhuan)讓(rang)(rang)；轉(zhuan)讓(rang)(rang)后由公(gong)司(si)(si)將(jiang)受讓(rang)(rang)人的(de)姓名或(huo)者名稱及住所(suo)記(ji)載于公(gong)司(si)(si)債(zhai)(zhai)券(quan)存(cun)根簿(bu)。
無(wu)記名公(gong)司債券(quan)的(de)轉讓(rang)(rang)，由債券(quan)持有人將該債券(quan)交(jiao)付(fu)給受讓(rang)(rang)人后(hou)即發生(sheng)轉讓(rang)(rang)的(de)效(xiao)力。
第一百六十二(er)條 上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)經股東(dong)大會決(jue)議可以發行可轉換(huan)為(wei)股票的(de)公(gong)(gong)司(si)債券(quan)(quan)，并在公(gong)(gong)司(si)債券(quan)(quan)募(mu)集(ji)辦(ban)法(fa)中規定具體的(de)轉換(huan)辦(ban)法(fa)。上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)發行可轉換(huan)為(wei)股票的(de)公(gong)(gong)司(si)債券(quan)(quan)，應當報國務院證券(quan)(quan)監督管理機構核(he)準(zhun)。
發行可轉換為股票的公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)券，應當在債(zhai)券上(shang)標明可轉換公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)券字樣，并在公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)券存根簿上(shang)載(zai)明可轉換公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)券的數額。
第一百六(liu)十三(san)條(tiao) 發(fa)行可(ke)轉換為股(gu)票(piao)(piao)(piao)的(de)公司債券(quan)的(de)，公司應(ying)當按照其轉換辦法向債券(quan)持有人(ren)換發(fa)股(gu)票(piao)(piao)(piao)，但債券(quan)持有人(ren)對轉換股(gu)票(piao)(piao)(piao)或者不(bu)轉換股(gu)票(piao)(piao)(piao)有選擇(ze)權。
