第五(wu)章(zhang) 股份(fen)有限公司的股份(fen)發行(xing)和轉讓
第一(yi)節(jie) 股份(fen)發(fa)行
第(di)一百二十(shi)六(liu)條(tiao) 股份有(you)限公司的(de)資(zi)本劃分為股份，每一股的(de)金額相等(deng)。
公(gong)司(si)(si)的(de)股(gu)份(fen)采取股(gu)票的(de)形式。股(gu)票是公(gong)司(si)(si)簽發(fa)的(de)證明股(gu)東所持(chi)股(gu)份(fen)的(de)憑證。
第(di)一百(bai)二(er)十七條(tiao) 股份(fen)的(de)發行(xing)，實行(xing)公平、公正的(de)原則，同種類的(de)每一股份(fen)應當具有同等權利。
同(tong)次發行的同(tong)種類股票，每股的發行條件(jian)和(he)價(jia)格應當相(xiang)同(tong)；任(ren)何單位或者個人所(suo)認(ren)購的股份(fen)，每股應當支付(fu)相(xiang)同(tong)價(jia)額。
第一百二十八條 股票(piao)發行(xing)價格可以按票(piao)面(mian)(mian)金(jin)(jin)額(e)(e)，也可以超(chao)過票(piao)面(mian)(mian)金(jin)(jin)額(e)(e)，但不得低于(yu)票(piao)面(mian)(mian)金(jin)(jin)額(e)(e)。
第(di)一百(bai)二十九條 股票采用紙面形式或(huo)者國(guo)務(wu)院(yuan)證券監(jian)督(du)管理機構(gou)規定的其他形式。
股票應當載明下列主(zhu)要事項：
（一）公司(si)名稱；
（二(er)）公(gong)司成立(li)日期(qi)；
（三）股(gu)票(piao)種類、票(piao)面金額及代表的股(gu)份數；
（四）股(gu)票的編號。
股(gu)票(piao)由法定代表人簽(qian)名，公司蓋章。
發(fa)起(qi)人(ren)的股票(piao)，應(ying)當標明發(fa)起(qi)人(ren)股票(piao)字樣。
第(di)一(yi)百三十條(tiao) 公司發行的股票，可(ke)以為記(ji)名(ming)股票，也可(ke)以為無記(ji)名(ming)股票。
公司向發起人、法(fa)人發行(xing)的股票，應當(dang)為記(ji)名股票，并(bing)應當(dang)記(ji)載該發起人、法(fa)人的名稱或者姓(xing)(xing)名，不得另立戶名或者以代(dai)表人姓(xing)(xing)名記(ji)名。
第(di)一百三十一條 公司發(fa)行記名(ming)股票的，應(ying)當置備股東名(ming)冊，記載(zai)下列事項：
（一）股東的姓名(ming)或(huo)者名(ming)稱及住所(suo)；
（二）各(ge)股東所持股份數；
（三）各股(gu)東(dong)所持股(gu)票的編號；
（四(si)）各(ge)股東(dong)取(qu)得股份的日期。
發行無記名股(gu)票(piao)的，公司應當記載(zai)其股(gu)票(piao)數量、編號及發行日期。
第一百三十(shi)二條 國務(wu)院可以對公司發行本法規定以外(wai)的(de)(de)其他種(zhong)類(lei)的(de)(de)股份，另(ling)行作(zuo)出規定。
第一百三(san)十三(san)條 股(gu)份有(you)限公(gong)司成立(li)后，即(ji)向(xiang)股(gu)東正式(shi)交付股(gu)票(piao)。公(gong)司成立(li)前不得(de)向(xiang)股(gu)東交付股(gu)票(piao)。
第一百三(san)十四條 公(gong)司發行新(xin)股(gu)，股(gu)東大會(hui)應當對(dui)下(xia)列事項(xiang)作出決議：
（一(yi)）新股種類及數額；
（二）新股(gu)發(fa)行(xing)價格；
（三）新股發行的起止(zhi)日期；
（四(si)）向原有股(gu)東發行新股(gu)的種類及數額。
第一百(bai)三(san)十(shi)五(wu)條 公司經(jing)國務院證券監督管理機構核準公開發(fa)行新股時，必(bi)須公告新股招股說明書和財(cai)務會計報(bao)告，并制(zhi)作(zuo)認股書。
本法第(di)八十八條、第(di)八十九條的規定適用于(yu)公司(si)公開(kai)發行(xing)新(xin)股(gu)。
第(di)一百(bai)三(san)十六條 公司發(fa)行新(xin)股，可以根據公司經營情況(kuang)和財(cai)務狀況(kuang)，確(que)定其作(zuo)價(jia)方案。
第一百三(san)十七條 公(gong)司發行新股募足股款(kuan)后，必須向公(gong)司登記機關辦(ban)理變更登記，并公(gong)告。
第二節(jie) 股份轉讓
第(di)一(yi)百三十(shi)八條 股(gu)東持有的股(gu)份可以依法轉讓。
第一百三十九條 股東轉讓其(qi)股份，應當在依(yi)法設立的(de)證(zheng)券交易場所(suo)進行或(huo)者(zhe)按照國務院規定的(de)其(qi)他方式進行。
第一百四(si)十(shi)條 記(ji)名股(gu)(gu)票(piao)，由股(gu)(gu)東以背書方式(shi)或者法律(lv)、行政法規(gui)規(gui)定的其他方式(shi)轉讓；轉讓后(hou)由公司將受(shou)讓人(ren)的姓(xing)名或者名稱及住所記(ji)載于股(gu)(gu)東名冊。
股東(dong)大會召開(kai)前二十日內(nei)或者(zhe)公司決定分配股利的(de)(de)基準日前五日內(nei)，不得進(jin)行前款(kuan)規(gui)定的(de)(de)股東(dong)名冊(ce)的(de)(de)變(bian)更(geng)登記(ji)(ji)。但是，法律對上市(shi)公司股東(dong)名冊(ce)變(bian)更(geng)登記(ji)(ji)另有規(gui)定的(de)(de)，從其(qi)規(gui)定。
第一(yi)百四十一(yi)條 無記名(ming)股票(piao)的(de)轉讓，由股東(dong)將該(gai)股票(piao)交付給受(shou)讓人(ren)后即發(fa)生(sheng)轉讓的(de)效力。
第一百四十二條 發(fa)起人持有的本公(gong)(gong)司股(gu)(gu)份(fen)，自(zi)公(gong)(gong)司成立(li)之(zhi)日起一年內不(bu)得(de)轉(zhuan)讓(rang)。公(gong)(gong)司公(gong)(gong)開發(fa)行股(gu)(gu)份(fen)前已發(fa)行的股(gu)(gu)份(fen)，自(zi)公(gong)(gong)司股(gu)(gu)票在證券交易所上市交易之(zhi)日起一年內不(bu)得(de)轉(zhuan)讓(rang)。
公(gong)司(si)(si)(si)董事、監(jian)事、高(gao)級管理人員(yuan)應當向(xiang)公(gong)司(si)(si)(si)申報所(suo)(suo)持有(you)(you)的(de)(de)本(ben)公(gong)司(si)(si)(si)的(de)(de)股(gu)份(fen)(fen)及其(qi)(qi)變動情況，在任(ren)職期間(jian)每年(nian)(nian)轉讓的(de)(de)股(gu)份(fen)(fen)不(bu)得超過(guo)其(qi)(qi)所(suo)(suo)持有(you)(you)本(ben)公(gong)司(si)(si)(si)股(gu)份(fen)(fen)總(zong)數的(de)(de)百分之二十五(wu)；所(suo)(suo)持本(ben)公(gong)司(si)(si)(si)股(gu)份(fen)(fen)自公(gong)司(si)(si)(si)股(gu)票上市交易之日(ri)起一年(nian)(nian)內(nei)不(bu)得轉讓。上述(shu)人員(yuan)離職后(hou)半(ban)年(nian)(nian)內(nei)，不(bu)得轉讓其(qi)(qi)所(suo)(suo)持有(you)(you)的(de)(de)本(ben)公(gong)司(si)(si)(si)股(gu)份(fen)(fen)。公(gong)司(si)(si)(si)章程(cheng)可以(yi)對公(gong)司(si)(si)(si)董事、監(jian)事、高(gao)級管理人員(yuan)轉讓其(qi)(qi)所(suo)(suo)持有(you)(you)的(de)(de)本(ben)公(gong)司(si)(si)(si)股(gu)份(fen)(fen)作出(chu)其(qi)(qi)他(ta)限制性(xing)規定。
第一百四十三條(tiao) 公司不得收購本公司股(gu)份。但是，有下列情形之一的(de)除外(wai)：
（一）減少公(gong)司注冊資本；
（二）與持(chi)有本(ben)公司股份的(de)其(qi)他(ta)公司合(he)并；
（三）將股份獎勵給本公司職工；
（四(si)）股東因(yin)對股東大會作出(chu)的(de)公司合并、分立決議持異議，要(yao)求公司收購其股份(fen)的(de)。
公司因前(qian)(qian)款第（一）項(xiang)至第（三）項(xiang)的原因收(shou)購(gou)本公司股份(fen)(fen)的，應當(dang)經股東(dong)大(da)會(hui)決(jue)議(yi)。公司依照(zhao)前(qian)(qian)款規(gui)定收(shou)購(gou)本公司股份(fen)(fen)后(hou)，屬于第（一）項(xiang)情形的，應當(dang)自收(shou)購(gou)之日起十(shi)日內注銷；屬于第（二）項(xiang)、第（四）項(xiang)情形的，應當(dang)在(zai)六(liu)個月內轉讓(rang)或者(zhe)注銷。
公(gong)司依(yi)照第一款第（三）項(xiang)規定(ding)收購的本公(gong)司股份，不得(de)超過本公(gong)司已發行股份總額的百分之五；用于收購的資金應(ying)當從(cong)公(gong)司的稅后利(li)潤中(zhong)支出；所收購的股份應(ying)當在(zai)一年內轉讓(rang)給職(zhi)工。
公司不得(de)接(jie)受本公司的股票作為質押權(quan)的標的。
第一百四十四條 記名股(gu)(gu)票被盜、遺失或者滅失，股(gu)(gu)東(dong)(dong)可以依照《中華人(ren)民共(gong)和國民事訴訟法》規定的公示催告(gao)程序，請(qing)求人(ren)民法院(yuan)宣(xuan)告(gao)該(gai)(gai)股(gu)(gu)票失效。人(ren)民法院(yuan)宣(xuan)告(gao)該(gai)(gai)股(gu)(gu)票失效后，股(gu)(gu)東(dong)(dong)可以向公司申(shen)請(qing)補發股(gu)(gu)票。
第一百四十五(wu)條(tiao) 上(shang)市公司(si)的股票，依照(zhao)有關(guan)法(fa)律、行(xing)政(zheng)法(fa)規(gui)及證券(quan)交(jiao)易(yi)所交(jiao)易(yi)規(gui)則上(shang)市交(jiao)易(yi)。
第一百四十六(liu)條(tiao) 上市公司必須(xu)依(yi)照法律(lv)、行政法規的(de)規定，公開(kai)其(qi)財(cai)務(wu)狀況、經營情況及重(zhong)大(da)訴訟，在(zai)每會計年(nian)度內半年(nian)公布一次財(cai)務(wu)會計報告。
