第五章 股(gu)份(fen)有限公司的股(gu)份(fen)發行和轉讓
第一(yi)節 股份發行
第一百二十(shi)六(liu)條 股份有(you)限公司(si)的資本劃(hua)分為股份，每一股的金(jin)額相等。
公司的(de)股份采取股票的(de)形式。股票是公司簽發(fa)的(de)證明股東所持股份的(de)憑(ping)證。
第一百二十七條(tiao) 股份的發行，實行公平、公正(zheng)的原則，同種(zhong)類的每一股份應當具(ju)有同等權(quan)利。
同次發(fa)行的同種類股(gu)票，每(mei)股(gu)的發(fa)行條件和價格(ge)應(ying)當(dang)相(xiang)同；任(ren)何單位或(huo)者個(ge)人所認購的股(gu)份，每(mei)股(gu)應(ying)當(dang)支付相(xiang)同價額。
第一百二十八條 股(gu)票(piao)發(fa)行(xing)價格可(ke)以按票(piao)面(mian)金額(e)，也可(ke)以超過(guo)票(piao)面(mian)金額(e)，但不得低于(yu)票(piao)面(mian)金額(e)。
第一百二十九條 股票采用紙面形式或(huo)者國(guo)務院證券監督管理機構規定的其他形式。
股票應(ying)當載(zai)明(ming)下列主要(yao)事項：
（一）公司(si)名(ming)稱；
（二）公司成立日期；
（三）股票種(zhong)類、票面金額及代(dai)表的股份(fen)數(shu)；
（四）股(gu)票的編號。
股票(piao)由(you)法定代表人簽名(ming)，公司蓋(gai)章。
發起人的股票(piao)，應當標明發起人股票(piao)字(zi)樣。
第一(yi)百(bai)三十條 公司(si)發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。
公司向發(fa)起人(ren)、法人(ren)發(fa)行的股(gu)票(piao)，應當為(wei)記名(ming)(ming)股(gu)票(piao)，并應當記載該發(fa)起人(ren)、法人(ren)的名(ming)(ming)稱或(huo)者(zhe)姓名(ming)(ming)，不(bu)得另(ling)立(li)戶名(ming)(ming)或(huo)者(zhe)以代表(biao)人(ren)姓名(ming)(ming)記名(ming)(ming)。
第一百三十(shi)一條 公司(si)發行(xing)記名(ming)股(gu)票的，應當置(zhi)備股(gu)東名(ming)冊，記載下列事項：
（一）股(gu)東的(de)姓名(ming)(ming)或者名(ming)(ming)稱及住(zhu)所；
（二）各股(gu)東所持股(gu)份數；
（三）各股東(dong)所持股票的編號；
（四）各(ge)股(gu)東取(qu)得股(gu)份的日期。
發行(xing)無記名股票的，公(gong)司(si)應當記載其股票數量(liang)、編號及發行(xing)日期。
第(di)一百三(san)十二條 國(guo)務院可(ke)以對公司發行(xing)本(ben)法規(gui)(gui)定以外的其他種類的股(gu)份(fen)，另(ling)行(xing)作出規(gui)(gui)定。
第一百三(san)十(shi)三(san)條(tiao) 股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)司成立后，即向(xiang)股(gu)(gu)東正(zheng)式交(jiao)付股(gu)(gu)票。公(gong)司成立前不得(de)向(xiang)股(gu)(gu)東交(jiao)付股(gu)(gu)票。
第一百(bai)三十四條 公司發行新股(gu)，股(gu)東大會(hui)應(ying)當對下(xia)列事項作(zuo)出(chu)決議(yi)：
（一）新股種類及(ji)數額；
（二）新(xin)股發行價格；
（三）新股發(fa)行的起止日(ri)期；
（四）向原有股東發行新股的種類及數(shu)額。
第一百三十五條 公司經國務院證券監(jian)督管理機構核準公開(kai)發行新(xin)股(gu)時，必須公告新(xin)股(gu)招(zhao)股(gu)說明書和財務會計報告，并制作(zuo)認股(gu)書。
本(ben)法第八十八條、第八十九條的規定(ding)適用于公司公開發(fa)行新(xin)股。
第一百三十六條 公司(si)發行新(xin)股，可以(yi)根據公司(si)經(jing)營(ying)情況(kuang)和財務狀況(kuang)，確定其作價方案(an)。
第一(yi)百(bai)三十七(qi)條(tiao) 公(gong)(gong)司發(fa)行新股募足股款后，必須向公(gong)(gong)司登記機關辦理變更登記，并(bing)公(gong)(gong)告。
第二節(jie) 股(gu)份轉讓
第一(yi)百(bai)三十(shi)八條 股(gu)東持(chi)有的股(gu)份可以依(yi)法轉讓。
第一百三(san)十(shi)九條 股東轉讓其股份(fen)，應(ying)當在依法設立(li)的(de)證券交易場(chang)所進行或者按照國務院(yuan)規(gui)定的(de)其他方式進行。
第一百四十條 記(ji)名股(gu)票，由股(gu)東以背書方式或者法律、行(xing)政法規規定的(de)其他方式轉讓；轉讓后由公司(si)將(jiang)受讓人的(de)姓(xing)名或者名稱及(ji)住所記(ji)載于股(gu)東名冊。
股東(dong)大會召開前(qian)二(er)十日(ri)內(nei)或者公司(si)決定(ding)(ding)分配(pei)股利的(de)(de)基準日(ri)前(qian)五日(ri)內(nei)，不(bu)得進行前(qian)款規定(ding)(ding)的(de)(de)股東(dong)名冊的(de)(de)變更登記。但是(shi)，法律(lv)對上市公司(si)股東(dong)名冊變更登記另(ling)有規定(ding)(ding)的(de)(de)，從(cong)其規定(ding)(ding)。
第一(yi)百四(si)十(shi)一(yi)條 無(wu)記名股(gu)(gu)票的轉讓，由股(gu)(gu)東將該股(gu)(gu)票交付給受(shou)讓人后(hou)即發生轉讓的效力。
第一百四十二條(tiao) 發(fa)起(qi)(qi)人(ren)持有的本(ben)公(gong)司(si)(si)股(gu)份(fen)(fen)，自公(gong)司(si)(si)成立之(zhi)日起(qi)(qi)一(yi)年內(nei)不(bu)得轉讓。公(gong)司(si)(si)公(gong)開發(fa)行股(gu)份(fen)(fen)前已發(fa)行的股(gu)份(fen)(fen)，自公(gong)司(si)(si)股(gu)票在證券交(jiao)易所上市交(jiao)易之(zhi)日起(qi)(qi)一(yi)年內(nei)不(bu)得轉讓。
公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)董事(shi)、監事(shi)、高(gao)(gao)級管理人員(yuan)應當向公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)申報所持(chi)有(you)的本(ben)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)的股(gu)(gu)份及(ji)其變動情況，在任職期間(jian)每年(nian)(nian)轉(zhuan)(zhuan)讓的股(gu)(gu)份不得超過(guo)其所持(chi)有(you)本(ben)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)(gu)份總數的百分之(zhi)二十(shi)五；所持(chi)本(ben)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)(gu)份自公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)(gu)票上(shang)(shang)市(shi)交(jiao)易(yi)之(zhi)日起一年(nian)(nian)內(nei)不得轉(zhuan)(zhuan)讓。上(shang)(shang)述人員(yuan)離職后半年(nian)(nian)內(nei)，不得轉(zhuan)(zhuan)讓其所持(chi)有(you)的本(ben)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)(gu)份。公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)章程可以(yi)對公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)董事(shi)、監事(shi)、高(gao)(gao)級管理人員(yuan)轉(zhuan)(zhuan)讓其所持(chi)有(you)的本(ben)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)(gu)份作出其他限制性規定。
第一百四十三(san)條 公司不(bu)得收(shou)購本公司股份。但是(shi)，有下列情形之一的(de)除外：
（一）減少公司注冊資本；
（二）與持有本公(gong)司股份的其他公(gong)司合并；
（三(san)）將股份獎勵(li)給本公司職工(gong)；
（四(si)）股東(dong)因對(dui)股東(dong)大會作出的(de)公(gong)司合并、分立決議(yi)持異(yi)議(yi)，要求(qiu)公(gong)司收購(gou)其股份的(de)。
公(gong)(gong)司(si)因前款(kuan)第(di)（一）項至第(di)（三(san)）項的(de)原(yuan)因收(shou)購本(ben)公(gong)(gong)司(si)股份(fen)的(de)，應(ying)當經股東大會決議(yi)。公(gong)(gong)司(si)依照前款(kuan)規定收(shou)購本(ben)公(gong)(gong)司(si)股份(fen)后，屬于(yu)第(di)（一）項情形(xing)的(de)，應(ying)當自收(shou)購之(zhi)日(ri)(ri)起十(shi)日(ri)(ri)內注(zhu)銷；屬于(yu)第(di)（二）項、第(di)（四）項情形(xing)的(de)，應(ying)當在六個月(yue)內轉(zhuan)讓或者注(zhu)銷。
公司(si)依照第(di)一(yi)(yi)款第(di)（三）項(xiang)規定收購(gou)的本(ben)公司(si)股(gu)份(fen)(fen)，不(bu)得超過本(ben)公司(si)已發行股(gu)份(fen)(fen)總額的百分之五；用于(yu)收購(gou)的資金應(ying)當從公司(si)的稅后利潤中支出；所收購(gou)的股(gu)份(fen)(fen)應(ying)當在一(yi)(yi)年內轉(zhuan)讓給職工。
公(gong)司(si)不得接受本(ben)公(gong)司(si)的(de)(de)股(gu)票作為(wei)質押權的(de)(de)標的(de)(de)。
第(di)一(yi)百四十四條 記名(ming)股票被(bei)盜(dao)、遺失或者滅(mie)失，股東(dong)可(ke)以(yi)(yi)依照《中華(hua)人(ren)民(min)(min)共(gong)和國民(min)(min)事訴訟法(fa)》規定的公示催告(gao)程(cheng)序，請求人(ren)民(min)(min)法(fa)院(yuan)(yuan)宣告(gao)該(gai)股票失效(xiao)。人(ren)民(min)(min)法(fa)院(yuan)(yuan)宣告(gao)該(gai)股票失效(xiao)后，股東(dong)可(ke)以(yi)(yi)向公司申請補(bu)發股票。
第一百(bai)四十五(wu)條 上市公司的股票，依照有關法律、行(xing)政法規及證券(quan)交(jiao)(jiao)易所交(jiao)(jiao)易規則上市交(jiao)(jiao)易。
第(di)一百四十六(liu)條 上(shang)市公司必須依(yi)照法律(lv)、行政法規的規定，公開(kai)其財務(wu)狀況、經營情況及重大訴訟(song)，在每會計(ji)年度(du)內(nei)半年公布一次(ci)財務(wu)會計(ji)報(bao)告。
